2018年新版包郵全國期貨從業人員資格考試真題題庫押題試捲 期貨及衍生品基礎+期貨法律法規 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 未来教育官方旗舰店

出版社： 企业管理出版社

ISBN：9787516412640

商品编码：10338704614

品牌：未来教育（Future）

开本：16

用纸：轻型纸

页数：304

套装数量：2

字数：462000

正文语种：中文

附件数量：4

《期貨與衍生品交易實務：理論、策略與風險管理》 一、圖書概述 《期貨與衍生品交易實務：理論、策略與風險管理》是一本深度剖析期貨及衍生品市場的專業性著作，旨在為廣大期貨從業人員、投資者以及相關領域的學習者提供一套係統、全麵且極具實踐指導意義的知識體係。本書跳脫瞭單純的考試技巧訓練，將重心放在對期貨與衍生品市場的本質、運作機製、交易策略以及風險控製的深入解讀，強調理論與實踐的緊密結閤，幫助讀者建立紮實的專業基礎，提升實操能力，並形成審慎的投資理念。 二、本書核心內容 本書共分為四個主要部分，層層遞進，環環相扣，構成瞭完整的期貨與衍生品交易知識鏈條。 第一部分：期貨與衍生品市場基礎理論 本部分是理解整個市場運作的基石。我們首先會從宏觀視角齣發，係統闡述期貨和衍生品的起源、發展及其在現代金融體係中的地位與作用。 期貨市場概述： 詳細介紹期貨市場的定義、功能（如價格發現、套期保值、投機）、市場結構（交易所、結算所、交易會員等）、主要參與者及其角色。我們將深入探討不同類型期貨閤約的特點，包括商品期貨（農産品、金屬、能源等）和金融期貨（股指期貨、利率期貨、外匯期貨等），並分析它們各自的市場特性和交易邏輯。 衍生品市場概覽： 拓展至更廣泛的衍生品領域，重點介紹期權、互換、遠期等其他主要衍生工具。本書將清晰界定這些工具與期貨的異同，闡述它們的定價原理、交易方式及在風險管理和投資組閤構建中的應用。例如，我們將詳細解析期權的內在價值與時間價值，以及不同期權策略（如備兌看漲期權、保護性看跌期權、跨式套利等）的風險收益特徵。 市場機製與規則： 深入剖析期貨交易的保證金製度、持倉限額製度、強製減倉製度、每日盯市製度、漲跌停闆製度等核心規則。理解這些機製對於把握市場波動、規避非理性風險至關重要。我們將用詳實的案例分析，說明這些製度如何維護市場秩序，保障交易者權益。 宏觀經濟與市場聯動： 分析宏觀經濟因素（如貨幣政策、財政政策、通貨膨脹、國際貿易摩擦等）如何影響不同資産類彆（商品、股票、債券、外匯）的價格，以及這些價格波動如何傳導至期貨及衍生品市場。本書將引導讀者建立跨市場分析的思維框架，理解“牽一發而動全身”的市場聯動效應。 第二部分：期貨與衍生品交易策略與實踐 本部分將理論知識轉化為實際操作的指南，聚焦於如何在市場上製定並執行有效的交易策略。 技術分析精要： 係統介紹支撐與阻力、趨勢綫、形態分析、成交量分析、技術指標（如移動平均綫、MACD、RSI、布林帶等）的應用。本書強調技術分析並非預測未來的魔法，而是理解市場情緒和價格行為的工具，並教導讀者如何結閤多種技術工具進行綜閤判斷，避免過度依賴單一指標。 基本麵分析深度解析： 針對不同資産類彆，深入講解影響其價格變化的基本麵因素。例如，在農産品期貨方麵，我們將分析天氣、供需關係、庫存水平、政策變動等；在金屬期貨方麵，則關注宏觀經濟增長、地緣政治、生産成本、替代品價格等；在金融期貨方麵，則需要分析宏觀經濟數據、央行政策、企業盈利、地緣政治風險等。本書將引導讀者建立一套邏輯嚴謹的基本麵分析框架。 量化交易與算法交易入門： 介紹量化交易的基本理念、策略構建方法、迴測驗證流程，以及算法交易的原理和在實際應用中的挑戰。我們將概述一些常見的量化策略類型，如趨勢跟蹤、均值迴歸、套利策略等，並探討量化交易的優勢與局限性。 不同市場風格的交易策略： 針對不同市場環境（牛市、熊市、震蕩市），以及不同交易風格（日內交易、波段交易、長綫投資），提供相應的策略選擇與調整建議。本書將強調策略的靈活性和適應性，鼓勵讀者根據市場變化不斷優化自己的交易方法。 訂單類型與執行技巧： 詳細講解市價單、限價單、止損單、冰山單、時間加權平均價格(TWAP)訂單、成交量加權平均價格(VWAP)訂單等各類訂單的特點、適用場景及執行效率。我們還將探討如何有效利用這些訂單工具來降低交易成本，提高成交的確定性。 第三部分：風險管理與控製 風險管理是期貨與衍生品交易中最核心、最關鍵的一環。本部分將提供一套嚴謹的風險管理體係。 交易風險的識彆與分類： 全麵識彆和分析市場風險（價格波動風險、利率風險、匯率風險、商品風險）、信用風險、流動性風險、操作風險、閤規風險等。我們將深入剖析這些風險的來源，及其在交易過程中可能造成的損失。 倉位管理的重要性： 強調科學閤理的倉位管理對於控製單筆交易風險和整體投資組閤風險的決定性作用。本書將介紹不同的倉位管理方法，如固定比例法、固定金額法、波動率調整法等，並指導讀者如何根據市場波動性、自身風險承受能力和交易策略來確定閤適的倉位。 止損策略的設計與執行： 闡述止損的必要性，介紹多種有效的止損方法，包括固定比例止損、技術性止損、時間止損、基於波動率的止損等。本書將強調止損紀律的重要性，以及如何剋服恐懼和貪婪，果斷執行止損。 風險對衝工具與策略： 詳細講解如何利用期貨、期權等衍生品工具進行風險對衝。例如，對於股票投資者，我們將介紹如何利用股指期貨對衝係統性風險；對於商品生産商，我們將講解如何利用商品期貨進行價格風險鎖定。本書將展示各種對衝策略的實際應用案例。 風險度量指標的應用： 介紹和應用常用的風險度量指標，如VaR（Value at Risk，風險價值）、CVaR（Conditional Value at Risk，條件風險價值）、夏普比率、索提諾比率等。我們將解釋這些指標的計算方法、含義及其在風險監控和評估中的作用。 第四部分：期貨與衍生品行業的法律法規與閤規經營 本部分聚焦於期貨與衍生品行業的法律框架和閤規要求，幫助讀者理解並遵守相關規定，確保業務的閤法性與穩健性。 中國期貨市場法律體係概述： 梳理和解讀《中華人民共和國期貨法》、《期貨交易管理條例》等核心法律法規。我們將深入解析這些法律法規的立法目的、主要內容、對市場參與者和機構的要求，以及法律責任。 監管機構及其職責： 介紹中國證監會（CSRC）等主要監管機構的職能，以及它們在規範期貨市場、保護投資者權益、維護市場公平公正方麵的作用。 期貨公司及從業人員的法律義務： 詳細闡述期貨公司作為市場中介機構所承擔的各項義務，包括客戶資産獨立存管、風險揭示、適當性管理、禁止性行為等。同時，本書也將明確期貨從業人員的職業操守、行為規範以及可能麵臨的法律責任。 非法期貨交易的識彆與防範： 揭示和分析各類非法期貨活動，如地下期貨、虛擬貨幣期貨陷阱、虛假平颱等。我們將教授讀者如何識彆這些非法行為，以及在日常工作中如何避免捲入其中，保護自身閤法權益。 閤規經營與風險控製在實踐中的應用： 將法律法規的要求與實際交易業務相結閤，探討如何在日常操作中體現閤規性。例如，如何規範客戶開戶流程、風險提示流程、交易指令處理流程，以及如何建立內部閤規審查和風險預警機製。 三、本書的獨特價值 《期貨與衍生品交易實務：理論、策略與風險管理》與市麵上大多數側重於應試技巧的圖書不同，它緻力於： 深度理論闡釋： 深入剖析期貨與衍生品市場的底層邏輯和運行機製，幫助讀者建立“知其然，更知其所以然”的認知。 強調實戰應用： 融閤前沿的交易理論、策略模型和風險管理工具，提供具有高度實踐指導意義的案例分析和操作方法。 係統性與全麵性： 涵蓋從基礎理論到市場實操，再到法律閤規的整個價值鏈，構建完整的知識體係。 強調風險意識： 將風險管理置於核心地位，引導讀者建立審慎、理性的投資態度，學會如何在不確定性中尋求確定性。 前瞻性視角： 關注市場發展趨勢，適時引入量化交易、算法交易等新興領域的內容，幫助讀者跟上時代步伐。 四、目標讀者 期貨從業人員： 包括期貨公司、期貨資管公司、風險管理子公司等各類機構的業務人員、分析師、交易員、風控人員。 私募基金、對衝基金從業者： 需要深入理解衍生品市場以進行投資組閤管理和風險對衝的專業人士。 投資銀行、證券公司相關部門人員： 從事證券研究、資産管理、衍生品業務的專業人士。 高校金融、經濟類專業學生： 尋求係統性學習期貨與衍生品知識，為未來職業發展打下堅實基礎的在校生。 高淨值個人投資者： 希望深入瞭解並利用期貨及衍生品工具進行資産配置和風險管理的成熟投資者。 對期貨與衍生品市場感興趣的任何人士： 渴望全麵、深入地學習相關知識，提升自身金融素養的社會各界人士。 通過研讀本書，讀者將不僅能滿足基本的從業資格要求，更重要的是，能夠深刻理解期貨與衍生品市場的運作規律，掌握有效的交易策略，構建牢固的風險防綫，從而在復雜的金融市場中行穩緻遠，實現可持續的價值增長。

评分☆☆☆☆☆

這本厚實的書拿到手裏，分量感十足，光是看封麵就覺得裏麵一定裝滿瞭真材實料。我最近剛開始接觸期貨市場，對這個領域還是一頭霧水，特彆是“基礎”和“法律法規”這兩個闆塊，感覺像兩座大山一樣橫亙在麵前。我期待它能像一位經驗豐富的老前輩，耐心地給我梳理清楚那些復雜的概念，比如什麼是保證金、什麼是交割流程，還有那些拗口的監管條款。市麵上的資料太多瞭，很多都是東拼西湊、零散不堪的，真正能係統梳理框架的鳳毛麟角。我希望這套題庫不僅僅是羅列題目，更重要的是，它能提供高質量的解析，讓我不僅知道“為什麼選這個答案”，更明白“為什麼其他選項是錯的”，這樣纔能真正構建起紮實的知識體係，而不是死記硬背。畢竟，期貨市場瞬息萬變，沒有深入的理解，光靠押題過關也走不遠，關鍵在於能否形成自己的分析邏輯和風險控製意識。我打算先啃完基礎部分，再逐一攻剋法規，希望能在這本書的幫助下，順利通過考試，為將來的實操打下堅實的地基。

评分☆☆☆☆☆

作為一名時間非常有限的在職備考者，效率是我的第一訴求。這本書的編排邏輯至關重要。我不太喜歡那種把所有題目堆在一起，讓讀者自己去劃分難度的資料。我更傾嚮於看到結構化的設計：先是針對某一章節的知識點精講（哪怕是簡短的提要），緊接著就是配套的、針對性極強的練習題，最後纔是詳細解析。如果它能像一個高效率的私人教練，指導我哪裏薄弱就加強訓練哪裏，那就太棒瞭。例如，在基礎知識模塊，如果發現我對期權定價模型掌握不好，係統能自動推送更多相關的變式題目進行強化訓練。這種自適應的學習體驗，遠比那種“大鍋燴”式的題庫來得更有價值。我期待它能幫助我用最短的時間，覆蓋最核心的考點，把精力用在刀刃上。

评分☆☆☆☆☆

我最頭疼的就是法律法規部分，那些條文和細則簡直是文字遊戲，一個不留神就可能理解偏差。我希望這本書在處理法規部分時，能采用更貼近實務案例的闡述方式。單純羅列法條，對非法律背景的考生來說，簡直是災難。理想中的學習體驗是，它能將枯燥的條款，轉化為一個個具體的業務場景：“如果齣現這種情況，根據哪條規定應該如何處理？” 這樣，記憶的錨點就不僅僅是文字本身，而是事件和後果的關聯。而且，基礎部分和法規部分之間的聯係也應該被強調。畢竟，法規的製定都是基於對基礎風險和市場規律的考量。如果兩部分的內容能互相印證，形成一個完整的知識閉環，那麼學習效率自然會大大提升。我希望能在這本書裏找到那種“豁然開朗”的感覺，不再把法規當成一堆需要機械背誦的文字。

评分☆☆☆☆☆

拿到任何一套備考資料，我都會關注它的“新”在哪裏。期貨行業發展迅速，特彆是監管導嚮和市場工具的創新，如果不及時更新，就意味著浪費時間。我希望這本“2018年新版”的資料，能夠體現齣對最新監管動嚮的敏銳捕捉。例如，對於場外衍生品市場的監管趨嚴，或者對於某些新型金融工具的界定和風險披露要求，是否在試題中有所體現？這些往往是區分普通考生和優秀考生的關鍵點。此外，題目的設計質量也直接決定瞭學習的深度。我希望看到的不是那些一眼就能看齣答案的簡單題，而是那些需要綜閤運用多個知識點、涉及跨章節分析的綜閤題。如果它能模擬齣真實考試中那種考察思維深度的試題，那麼即使考題本身沒有完全押中，我也能遊刃有餘地應對各種變化。這纔是“真題”和“押題”的真正價值所在——構建的是一種應對考試的思維模式，而非單純記憶答案。

评分☆☆☆☆☆

說實話，我對這種“真題題庫押題試捲”的宣傳語總是抱持著一種審慎的態度。畢竟，考試的命題思路每年都在微調，完全“押中”的可能性微乎其微。我更看重的是它對考試範圍的覆蓋廣度和深度。期貨從業資格考試，尤其是基礎知識，它考察的不是簡單的記憶，而是對金融市場運作邏輯的理解。我希望這本“新版”的資料，能緊跟最新的監管政策和市場變化。例如，近兩年金融科技對衍生品市場的影響，或者某些新的交易工具和風險管理方法的引入，這些是否都有所體現？如果內容陳舊，哪怕題量再大，對備考的實際幫助也有限。我更看重它能否提供一套科學的復習路徑，比如根據知識點的難易程度和齣題頻率進行模塊劃分，讓我能高效地分配時間。如果它能做到對知識點的“精準穿透”而非泛泛而談，哪怕最後考得不是原題，那種舉一反三的能力也會被培養起來。

评分☆☆☆☆☆

谢谢 很好的教材

评分☆☆☆☆☆

小册子很薄哈哈，内容全，不啰嗦，考前抱佛脚好帮手。。。。。。。

评分☆☆☆☆☆

刚刚拆开，还是新的，加油学习吧！加油加油！

评分☆☆☆☆☆

不错不错

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很好，正是我想要的

评分☆☆☆☆☆

不错

评分☆☆☆☆☆

可以好好复习了

评分☆☆☆☆☆

很不错，纸质很好，印刷没毛病。希望稳稳过

评分☆☆☆☆☆

正品，应该