證券從業資格考試教材2018金融市場基礎知識證劵市場基本法律法規SAC資格證試捲17真題庫 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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店铺： 卓文图书专营店

出版社： 西南财经大学出版社

ISBN：9787550419407

商品编码：11284761304

丛书名： 金融市场基础知识

《金融市場概覽與投資基礎》 本書旨在為廣大金融市場初學者、從業者以及對投資理財感興趣的讀者提供一個全麵、深入的金融市場基礎知識框架。內容涵蓋瞭金融市場的基本構成、運行機製、主要參與者、各類金融工具的特性與應用，以及影響市場價格變動的核心要素。本書力求以清晰易懂的語言，結閤鮮活的市場案例，幫助讀者構建紮實的金融理論基礎，培養敏銳的市場洞察力，並為進一步學習更復雜的金融知識和投資策略打下堅實的基礎。 第一部分：金融市場的宏觀圖景 本部分將帶您走進浩瀚的金融市場，從宏觀層麵理解其概念、功能與重要性。 金融市場的定義與功能： 什麼是金融市場？它如何實現資金融通、風險轉移、價格發現和資源配置等核心功能？我們將深入剖析金融市場在現代經濟運行中的樞紐作用，以及它如何促進經濟增長和社會財富的積纍。 金融市場的功能展開： 資金融通： 詳細闡述金融市場如何為企業、政府和個人提供融資渠道，促進生産與消費的擴張。我們將分析直接融資（如股票、債券發行）和間接融資（如銀行貸款）的區彆與聯係。 風險轉移與管理： 探討金融市場如何通過衍生品等工具，幫助市場參與者規避和管理各類風險（如利率風險、匯率風險、商品價格風險等）。我們將介紹套期保值、保險等風險管理的基本策略。 價格發現： 分析金融市場如何通過供求關係和信息傳遞，形成資産的公允價格，從而引導資源的最優配置。我們將討論信息在價格發現過程中的作用，以及市場效率的理論。 資源配置： 闡釋金融市場如何將社會上的閑散資金引導至最需要、最有效率的投資領域，優化國民經濟的整體資源配置效率。 金融市場的分類： 根據交易標的物，我們將區分貨幣市場（短期、高流動性工具）與資本市場（長期、風險與收益並存的工具）。 根據發行市場與流通市場，我們將深入理解新證券發行（一級市場）與已發行證券交易（二級市場）的運作流程和各自的意義。 根據交易期限，我們將區分即期市場與遠期市場。 根據交易方式，我們將探討場內交易（集中競價）與場外交易（協商交易）的特點。 金融市場的參與者： 我們將詳細介紹各類金融市場的參與者，包括個人投資者、機構投資者（如基金公司、保險公司、證券公司、養老金等）、發行人（企業、政府）以及金融中介機構（銀行、券商、交易所等）。 深入分析不同參與者在市場中的角色、動機和行為模式，以及他們之間的相互關係。我們將討論機構投資者的專業性、信息優勢以及對市場價格的影響力。 第二部分：核心金融工具解析 本部分將聚焦於金融市場上最常見的幾類金融工具，深入剖析它們的特徵、定價和應用。 貨幣市場工具： 國庫券： 作為政府短期融資的主要工具，我們將分析其安全性和流動性，以及其在短期利率形成中的作用。 商業票據： 探討企業短期融資的重要手段，以及其信用風險評估的重要性。 銀行承兌匯票： 理解銀行信用如何為商業交易提供支付保障。 迴購協議： 分析其作為短期資金融通和管理流動性的工具。 貨幣市場基金： 介紹這類低風險、高流動性投資産品的特點和優勢。 資本市場工具： 股票（股權）： 股票的定義與種類： 詳細區分普通股與優先股，理解它們的權利和義務差異。 股票的定價理論： 介紹股息摺現模型（DDM）、股利增長模型等基本定價方法，以及影響股票內在價值的因素。 股票的交易與分析： 探討股票交易機製，以及基本麵分析和技術分析在股票投資中的應用。 股票投資的風險與收益： 分析股票投資的潛在收益來源（股息、資本利得）以及所麵臨的係統性風險和非係統性風險。 債券（債權）： 債券的定義與種類： 區分政府債券、公司債券、金融債券等，理解不同發行主體的信用風險。 債券的要素： 深入解析票麵價值、票麵利率、到期日、發行價格等核心要素。 債券的定價： 介紹債券的收益率概念（到期收益率YTM），以及影響債券價格的關鍵因素，如利率變動、信用評級等。 債券的收益與風險： 分析債券投資的收入來源（利息、資本利得）以及麵臨的利率風險、信用風險、通貨膨脹風險等。 基金（集閤投資）： 基金的定義與分類： 介紹開放式基金、封閉式基金、ETF等不同類型基金的特點。 基金的運作機製： 講解基金的募集、投資、管理和退齣過程。 基金的優缺點： 分析基金投資的優勢（分散風險、專業管理）和潛在劣勢（管理費用、業績波動）。 基金的投資策略： 介紹主動管理型基金和被動指數型基金的區彆。 衍生金融工具（基礎介紹）： 期貨與期權： 簡要介紹期貨和期權的定義、基本閤約要素以及它們作為風險管理和投機工具的初步概念。著重強調它們對標資産（股票、商品、貨幣等）價格變動的影響。 第三部分：金融市場運行機製與影響因素 本部分將探討金融市場的運作規律，以及外部因素如何驅動市場變化。 利率與匯率： 利率的決定與影響： 深入分析利率的宏觀決定因素（如貨幣政策、通貨膨脹、經濟增長預期）以及利率變動對投資、消費和資産價格的影響。 匯率的決定與影響： 闡述影響匯率的主要因素（如國際收支、利率差異、通貨膨脹、經濟前景）以及匯率波動對進齣口貿易、國際資本流動和資産價值的影響。 宏觀經濟指標與金融市場： GDP、通貨膨脹率、失業率、工業産齣等關鍵宏觀經濟指標如何影響股市、債市和匯市的走勢。 我們將分析這些指標的發布對市場預期的衝擊。 央行貨幣政策： 深入解讀中央銀行的利率調整、公開市場操作、存款準備金率等貨幣政策工具，以及它們對金融市場的傳導機製和影響。 市場情緒與投資者行為： 羊群效應、恐慌情緒、貪婪心理等非理性因素如何在短期內放大市場波動。 技術分析的基本原理： 介紹趨勢、支撐與阻力、交易量等基本概念，以及圖錶形態和技術指標在預測市場走勢中的應用。 監管與市場秩序： 金融監管的目標與作用： 探討政府和監管機構如何通過法律法規、監管政策來維護金融市場的穩定、公平和透明。 證券市場監管的主要內容： 介紹信息披露、內幕交易防範、操縱市場打擊等監管手段，以保護投資者權益。 第四部分：投資策略與風險管理基礎 在掌握瞭金融市場的基本知識後，本部分將為您勾勒齣初步的投資框架。 投資目標與風險承受能力： 如何根據自身的財務狀況、投資期限和風險偏好，設定閤理的投資目標。 理解風險承受能力的評估方法，以及風險與收益的權衡。 資産配置的基本理念： 分散投資的重要性： 闡述“不要把所有雞蛋放在一個籃子裏”的投資原則，以及資産配置如何降低整體投資組閤的風險。 不同資産類彆的配置比例： 介紹如何根據市場情況和投資目標，將資金分配到股票、債券、現金等不同資産類彆中。 投資組閤的構建與再平衡： 如何構建一個初步的投資組閤。 定期或在市場發生重大變化時，進行投資組閤的再平衡，以維持目標配置比例。 風險管理的基本原則： 識彆、評估和控製投資風險。 止損策略的應用。 本書力求以通俗易懂的方式，幫助讀者構建一個完整的金融市場知識體係。通過學習本書，您將能夠更好地理解新聞中的金融報道，更理性地分析投資機會，並為您的個人財富增值打下堅實的基礎。無論您是即將踏入金融行業，還是希望提升自己的理財能力，本書都將是您不可或缺的入門指南。

评分☆☆☆☆☆

這本書的價值，遠超齣瞭其作為一本應試教材的定位，它更像是一份為有誌於進入金融行業的人士準備的“入門操作手冊”。特彆是書中對市場參與者行為的剖析，生動地揭示瞭金融機構在實際運作中所麵臨的權衡與挑戰。比如，在講解承銷業務時，書中不僅僅描述瞭包銷和代銷的法律責任，還探討瞭在市場低迷期，主承銷商如何平衡自身利益與發行人融資需求的現實操作藝術。這種對行業“潛規則”和“最佳實踐”的適度披露（當然是在閤法閤規的框架內），讓讀者能提前對未來工作環境有一個感性的認知，而不是僅僅停留在書本上的理論定義。這種“理論結閤實踐”的深度整閤，是很多純學術性讀物所不具備的。閱讀這本書的過程，就像是在金融行業的導師帶領下，進行瞭一次全麵的、沉浸式的專業認知之旅，它為我建立瞭進入這個復雜行業的信心和必備的專業素養。

评分☆☆☆☆☆

這本書真是讓我對金融市場的基礎知識有瞭脫胎換骨的認識，尤其是它對“金融市場”這個宏大概念的拆解，細緻入微得讓人驚嘆。我原本以為這隻是枯燥的理論堆砌，但作者似乎深諳如何將復雜的金融工具和市場運作機製，通過生動鮮活的案例串聯起來。比如，關於貨幣市場和資本市場的區彆與聯係，書中不僅清晰界定瞭各自的功能和參與主體，更重要的是，它用圖錶和比喻將不同市場間的資金流動路徑描繪得一清二楚。讀完相關的章節，我仿佛站在一個高空俯瞰整個金融生態係統，能清晰地看到商業票據如何流轉，債券如何定價，以及股票市場的波動背後隱藏的供需博弈邏輯。對於一個初學者來說，這種宏觀視野的建立至關重要，它避免瞭陷入對單一知識點的死記硬背，而是構建瞭一個完整的知識框架。特彆是對金融衍生品的介紹部分，以往總覺得晦澀難懂，但這本書卻用通俗易懂的方式解釋瞭遠期、期貨、期權等閤約的核心價值和風險管理功能，讓人茅塞頓開，真正理解瞭金融創新是如何服務於實體經濟的。這種由淺入深，層層遞進的敘述方式，無疑是備考者最需要的良師益友。

评分☆☆☆☆☆

這本書的排版和編校質量，體現齣齣版方對專業教材的尊重和用心，這一點常常被忽略，但在長時間的高強度閱讀中卻至關重要。首先，字體選擇和行距處理非常適宜長時間閱讀，即使麵對大段的專業術語和法律條文，眼睛的疲勞感也得到瞭有效緩解。更值得稱贊的是，全書的邏輯結構設計得極其清晰。每一章的開始都有明確的“本章目標”和“重點難點提示”，這讓學習者能夠迅速鎖定核心內容，避免在次要信息上浪費時間。章節之間的過渡自然流暢，知識點的遞進關係處理得恰到好處，仿佛有一位經驗豐富的導師在旁邊為你規劃學習路徑。例如，在介紹瞭基礎的證券交易流程後，下一章立即緊接著深入到清算與交收的機製，這種前後呼應、環環相成的設計，極大地增強瞭知識體係的完整性。我特彆喜歡它在關鍵概念處設置的“知識點辨析”欄目，經常能將我之前混淆的兩個相似概念（比如“承銷”與“自營”的界限）進行精準區分，這種細節上的打磨，是任何普通資料難以企及的。

评分☆☆☆☆☆

作為一名準備迎接證監會相關考試的考生，我必須說，這本書在法規和監管框架的梳理上，簡直達到瞭教科書級彆的嚴謹和全麵。我對法律條文的記憶和理解一直是個薄弱環節，但本書在闡述《證券法》以及其他重要規章製度時，采用瞭“立法精神解讀+實際案例對照”的模式，極大地提升瞭學習效率。它沒有簡單地羅列條款，而是深入挖掘瞭每一條規定的齣颱背景和監管意圖，這使得我對“為什麼是這樣規定”而非僅僅“是什麼規定”有瞭深刻的理解。例如，在涉及投資者適當性管理的部分，書中對不同風險等級産品的界定、對中介機構的閤規要求，都做瞭非常詳盡的闡述和區分，甚至將曆史上的重大違規案例作為反麵教材進行分析，警示意味十足。此外，對於SAC（中國證券業協會）的自律管理體係的介紹，也遠超我的預期，它清晰地描繪瞭行業自律與國傢監管體係如何相互配閤，共同維護市場的公平正義。這本書提供的不僅僅是知識點，更是一種嚴謹的職業道德和閤規意識的培養，這對於未來想在證券行業立足的人來說，其價值甚至高於單純的考試分數。

评分☆☆☆☆☆

如果說有什麼能讓一個準備應考的人感到踏實，那莫過於對曆年真題的深度挖掘與精準預測瞭。雖然我不能直接提及試捲本身的內容，但我可以評價這本書在“題庫”的處理方式上的獨到之處。它絕非簡單地堆砌過去考過的題目，而是對曆年試題進行瞭精妙的“模塊化重構”和“考點分布分析”。通過對曆年試捲的量化分析，作者準確地指齣瞭哪些知識點是“高頻考點”，哪些是“基礎必考點”，以及哪些“新興監管動態”正在成為新的考察趨勢。這種基於大數據的分析，為我的復習策略製定提供瞭堅實的基礎。更重要的是，書中對每個模擬試題的解析，都做到瞭邏輯嚴密，溯源清晰。當你做錯一個題目時，它不僅會告訴你正確答案，還會精準地指嚮教材中相關的頁碼和知識點，形成一個高效的閉環學習係統——做題、發現盲區、迴溯教材、鞏固知識。這種“以考促學，以析導學”的模式，極大地提升瞭我的備考效率，讓我能把有限的精力集中在最有可能得分的環節。

评分☆☆☆☆☆

书很好，标注的也很详细，纸质也不错，还附有大纲要求，

评分☆☆☆☆☆

挺好的

评分☆☆☆☆☆

快递垃圾！！，我离店家不远还花了3天时间！我没拿居然确认收货！快递员从始至终没给我打一个电话！

评分☆☆☆☆☆

蛮好的挺不错应该是正版

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服务态度不错，物流服务也还可以，书感觉还行

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书很好，标注的也很详细，纸质也不错，还附有大纲要求，

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蛮好的挺不错应该是正版

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书本知识非常赞