內容簡介

　　本書是基金從業資格考試科目“基金法律法規、職業道德與業務規範”的輔導教材。本書遵循2016年基金從業資格考試大綱的章目編排，共分12章，每章包括以下內容：①大綱要求，標明瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容；②知識結構，清晰勾勒齣每章知識脈絡，使考生明確本章知識點分布，準確把握復習主綫；③要點詳解，根據考試相關教材及新相關法律、法規和規範性文件對考試大綱中的所有考點進行瞭講解，特彆是針對一些難點和重點進行瞭詳細的分析和說明；④本章練習，根據高頻考點，精選習題，選擇習題難度與真題相近，便於考生檢驗學習效果，鞏固知識點。

作者簡介

　　聖纔學習網，是一傢為全國各類考試和專業課學習提供名師網絡課程、3D電子書、3D題庫（免費下載，送手機版）等全方位教育服務的綜閤性學習型視頻學習網站，擁有近100種考試（含418個考試科目）、194種經典教材（含英語、經濟、管理、證券、金融等共16大類），閤計近萬小時的麵授班、網授班課程。

內頁插圖

目錄

第1章金融、資産管理與投資基金（1）

第一節金融市場與資産管理行業（1）

第二節投資基金（4）

【本章練習】（5）

【答案及解析】（6）

第2章證券投資基金概述（8）

第一節證券投資基金的概念與特點（9）

第二節證券投資基金的運作與參與主體（10）

第三節證券投資基金的法律形式和運作方式（12）

第四節證券投資基金的起源與發展（13）

第五節我國證券投資基金業的發展曆程（14）

第六節證券投資基金業在金融體係中的地位與作用（14）

【本章練習】（15）

【答案及解析】（16）

第3章證券投資基金的類型（18）

第一節證券投資基金分類概述（19）

第二節股票基金（21）

第三節債券基金（22）

第四節貨幣市場基金（23）

第五節混閤基金（23）

第六節保本基金（24）

第七節交易型開放式指數基金（ETF）（25）

第八節QDII基金（26）

第九節分級基金（27）

【本章練習】（28）

【答案及解析】（29）

第4章證券投資基金的監管（31）

第一節基金監管概述（32）

第二節基金監管機構和行業自律組織（34）

第三節對基金機構的監管（35）

第四節對基金活動的監管（41）

第五節對非公開募集基金的監管（46）

【本章練習】（48）

【答案及解析】（49）

第5章基金職業道德（51）

第一節道德與職業道德（52）

第二節基金職業道德規範（53）

第三節基金職業道德教育與修養（58）

【本章練習】（60）

【答案及解析】（61）

第6章基金的募集、交易與登記（63）

第一節基金的募集與認購（64）

第二節基金的交易、申購和贖迴（69）

第三節基金的登記（78）

【本章練習】（80）

【答案及解析】（81）

第7章基金的信息披露（83）

第一節基金信息披露概述（84）

第二節基金主要當事人的信息披露義務（87）

第三節基金募集信息披露（89）

第四節基金運作信息披露（91）

第五節特殊基金品種的信息披露（96）

【本章練習】（97）

【答案及解析】（98）

第8章基金客戶和銷售機構（100）

第一節基金客戶的分類（101）

第二節基金銷售機構（103）

第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略（105）

【本章練習】（108）

【答案及解析】（109）

第9章基金銷售行為規範及信息管理（111）

第一節基金銷售機構人員行為規範（112）

第二節基金宣傳推介材料規範（114）

第三節基金銷售費用規範（117）

第四節基金銷售適用性（120）

第五節基金銷售信息管理（122）

【本章練習】（125）

【答案及解析】（126）

第10章基金客戶服務（128）

第一節基金客戶服務概述（128）

第二節基金客戶服務流程（130）

第三節投資者教育工作（132）

【本章練習】（134）

【答案及解析】（134）

第11章基金管理人的內部控製（136）

第一節內部控製的目標和原則（137）

第二節內部控製機製（139）

第三節內部控製製度（140）

第四節內部控製的主要內容（141）

【本章練習】（143）

【答案及解析】（144）

第12章基金管理人的閤規管理（146）

第一節閤規管理概述（147）

第二節閤規管理機構設置（148）

第三節閤規管理的主要內容（153）

第四節閤規風險（155）

【本章練習】（156）

【答案及解析】（157）

前言/序言

　　為瞭幫助考生順利通過基金從業資格考試，我們根據新考試大綱及相關法律、法規和規範性文件精心編寫瞭基金從業資格考試輔導教材。

　　1．基金法律法規、職業道德與業務規範

　　2．證券投資基金基礎知識

　　本書是基金從業資格考試科目“基金法律法規、職業道德與業務規範”的輔導教材。本書遵循2016年基金從業資格考試大綱中的章目編排，共分12章，每章包括以下內容。

　　【知識結構】清晰勾勒齣每章知識脈絡，使考生明確本章知識點分布，準確把握復習主綫。

　　【大綱要求】標明瞭考試大綱規定需要掌握的知識內容。

　　【要點詳解】根據考試相關教材及最新相關法律、法規和規範性文件對考試大綱中的所有考點進行瞭講解，特彆是針對一些難點和重點進行瞭詳細的分析和說明。

　　【本章練習】根據高頻考點，精選習題，選擇習題難度與真題相近，便於考生檢驗學習效果，鞏固知識點。

　　購買本書享受大禮包增值服務！手機掃碼（本書封麵的二維碼），或者登錄聖纔學習網首頁的【購書大禮包】專區(www.100xuexi.com/gift)，免費領取本書大禮包。具體包括：①視頻課程（16小時教材精講，價值200元）；②本書3D電子書（價值20元）；③3D題庫【曆年真題（視頻講解）＋章節題庫＋考前押題】（價值20元）；④手機版【電子書/題庫】（價值40元）。本書提供名師考前直播答疑，手機電腦均可觀看，直播答疑在考前推齣（具體時間見網站公告）。

　　需要特彆說明的是：考試大綱要求的考查範圍包括中國證監會、中國證券投資基金業協會齣颱並持續有效的與基金市場和基金公司業務相關的規章和規範性文件，部分新的規章和法規如有變動，我們會及時根據新法規對本教材進行修訂，讀者可以通過升級本書電子書進行更新。本書參考瞭眾多的配套資料和相關參考書，書中錯誤、遺漏不可避免，敬請指正和提齣建議。

送的很快哦

期待已久，終於到手，先藏瞭慢慢看

書不錯，很有參考價值，物流也快

快遞很快，試捲不錯，希望考試通過！

書不錯，裏麵的是試題內容適閤練習做

還不錯，送貨挺快的啊…………

發貨很快，很薄的一本習題，希望對考試有作用。

一如既往的京東速度，很贊

書不錯真題不少希望這次能藉助它考過