发表于2024-12-23
CFA注冊金融分析師考試中文手冊(CFA一級)(第3版) pdf epub mobi txt 電子書 下載 2024
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目錄
前言
第1章
職業倫理準則
1 投資行業中的道德與信任/1
1.1 道德的兩種定義1
1.2 道德標準和行為標準1
1.3 道德標準在定義專傢時的角色2
1.4 道德行為麵臨的挑戰2
1.5 道德的重要性2
1.6 區彆道德標準和法律標準2
1.7 道德決策製定框架3
2 CFA協會職業準則概述/3
七條職業倫理準則概述4
3 七條職業倫理準則/5
3.1 standard I-professionalism5
3.2 standard II-integrity of capital markets17
3.3 standard III-duties to clients24
3.4 standard IV-duties to employers36
3.5 standard V-investment analysis,recommendations,and actions42
3.6 standard VI-conflicts of interest49
3.7 standard VII-responsibilities as a CFA member or candidate55
3.8 對於7條準則的總結58
4 GIPS簡介/59
4.1 為什麼要有全球投資業績標準GIPS59
4.2 誰能宣稱遵守GIPS60
4.3 誰能從遵守中獲益60
4.4 組閤群60
4.5 認證61
5 GIPS的內容/62
5.1 GIPS的目標62
5.2 GIPS的主要特點62
5.3 曆史業績記錄63
5.4 GIPS的9個組成部分63
第2章
數量分析
1 貨幣時間價值/66
1.1 利率的三種不同錶達形式67
1.2 要求迴報率的構成68
1.3 有效年利率69
1.4 計算單筆現金流的現值和終值70
1.5 年金70
1.6 貨幣時間價值的應用76
1.7 TI BA II計算器使用說明78
2 摺現現金流方法的應用/80
2.1 淨現值和內部投資收益率80
2.2 持有期收益84
2.3 銀行貼現收益率、持有期收益率、有效年利率和貨幣市場收益率84
2.4 貨幣加權收益率和時間加權收益率88
3 數理統計基礎/89
3.1 基本概念90
3.2 中心趨勢的度量93
3.3 分位數96
3.4 離散程度的度量97
3.5 切比雪夫不等式100
3.6 變異係數和夏普比率101
3.7 偏度102
3.8 峰度103
4 概率論基礎/104
4.1 基本概念104
4.2 概率的性質105
4.3 概率的分類105
4.4 賠率106
4.5 無條件概率和條件概率106
4.6 概率的加法法則和乘法法則107
4.7 獨立事件109
4.8 全概率公式109
4.9 協方差和相關係數110
4.10 貝葉斯公式113
4.11 計數原理114
5 常見概率分布/116
5.1 基本概念116
5.2 離散分布117
5.3 二叉樹模型118
5.4 連續分布119
5.5 超虧風險和羅伊第一安全比率123
5.6 對數正態分布124
5.7 離散復利收益和連續復利收益124
5.8 跟蹤誤差125
5.9 濛特卡羅模擬和曆史模擬125
6 抽樣和估計/126
6.1 基本概念126
6.2 時間序列數據和截麵數據128
6.3 中心極限定理128
6.4 樣本均值標準誤128
6.5 好的估計量的性質129
6.6 總體參數的點估計和區間估計129
6.7 學生t分布131
6.8 偏差132
7 假設檢驗/134
7.1 假設檢驗的基本步驟134
7.2 基本概念135
7.3 檢驗統計量136
7.4 關鍵值137
7.5 判斷規則137
7.6 結論的陳述139
7.7 第一類錯誤和第二類錯誤139
7.8 總體均值的假設檢驗140
7.9 總體方差的假設檢驗142
7.10 參數檢驗和非參數檢驗143
8 技術分析/144
8.1 技術分析的含義和分析目的144
8.2 技術分析的假設和要素145
8.3 技術分析的優點及其麵對的挑戰146
8.4 技術分析的理論基礎——道氏理論147
8.5 股價圖形分析148
8.6 股價趨勢分析150
8.7 股價形態分析153
8.8 市場指標分析155
8.9 周期理論163
8.10 艾略特波浪理論163
第3章
經濟學
微觀和宏觀經濟學部分/164
1 供給與需求分析/165
1.1 前導:需求麯綫和供給麯綫166
1.2 消費者需求分析167
1.3 廠商供給分析172
2 廠商與市場結構/181
2.1 完全競爭市場182
2.2 壟斷競爭市場184
2.3 寡頭壟斷市場185
2.4 完全壟斷市場189
2.5 市場集中度193
宏觀經濟學部分/194
3 總産齣、價格與經濟增長/194
3.1 總産齣及收入194
3.2 總需求、總供給與均衡197
3.3 經濟增長與可持續性208
4 經濟周期/209
4.1 經濟周期概述209
4.2 經濟周期理論211
4.3 失業與通貨膨脹213
4.4 經濟指標217
5 貨幣政策與財政政策/219
5.1 貨幣政策219
5.2 財政政策226
5.3 貨幣政策與財政政策的關係231
全球體係下的經濟學/231
6 國際貿易與資本流動/232
6.1 定義232
6.2 國際貿易232
6.3 貿易限製236
6.4 國際收支平衡241
6.5 國際貿易組織242
7 匯率/243
7.1 外匯市場243
7.2 匯率的計算244
7.3 匯率體製248
7.4 匯率對國傢的國際貿易和資金流通的影響249
第4章
投資組閤管理
1 投資組閤管理總覽/252
1.1 投資組閤的意義252
1.2 投資者及投資目標253
1.3 投資組閤管理過程258
1.4 共同基金及其他投資公司260
2 風險管理介紹/264
2.1 風險管理總覽265
2.2 風險治理265
2.3 風險識彆265
2.4 測量和修正風險266
3 現代投資組閤理論/266
3.1 均值-方差模型267
3.2 主要收益率267
3.3 投資組閤中資産的特點269
3.4 資産收益率的期望、方差和協方差270
3.5 資産組閤的方差和相關係數的關係273
3.6 風險厭惡274
3.7 最小方差前沿與有效前沿275
3.8 投資者的無差異麯綫和最優組閤276
4 資本市場理論/277
4.1 資本市場理論的假設277
4.2 資本配置綫277
4.3 兩基金分離定理279
4.4 資本市場綫279
4.5 係統性風險和非係統性風險281
4.6 β的衡量281
4.7 單因素模型與多因素模型283
4.8 資本資産定價模型與證券市場綫284
4.9 投資績效評估287
5 投資組閤的構建/288
5.1 投資策略書的內容289
5.2 投資目標289
5.3 投資限製291
5.4 資産配置292
5.5 積極與消極的投資策略293
第5章
財務報錶分析
1 財務報告分析介紹/295
1.1 財務報告和財務報錶分析的作用295
1.2 重要財務報錶在評估公司財務狀況與業績錶現時的作用297
1.3 財務報錶附注、補充信息和管理層討論和分析的重要性299
1.4 財務報錶審計的目標、審計報告類型及公司內部控製300
1.5 中期報告和分析師用於財務報錶分析的補充信息301
1.6 財務報錶分析框架302
2 財務報告機製/302
2.1 財務報錶賬戶分類302
2.2 會計恒等式與復式記賬法304
2.3 權責發生製與會計調整305
2.4 會計係統中的信息流307
3 財務報告準則/308
3.1 證券分析和估價中財務報告準則的重要性308
3.2 準則設置機構和監管機構在建立和執行財務報告準則中的作用309
3.3 建立一套全球通行的財務報告準則(會計趨同)麵臨的障礙311
3.4 國際財務報告準則(IFRS)的框架結構:目標、特徵、報告要素與約束311
3.5 財務報錶的一般性要求313
3.6 FASB框架與IASB框架的比較315
3.7 連貫的財務報告框架的特徵與構建連貫的財務報告框架麵臨的障礙315
3.8 監控財務報告準則的更新與發展316
4 理解利潤錶/316
4.1 利潤錶的主要內容317
4.2 權責發生製、收入確認原則及方法320
4.3 費用確認的一般原則與方法326
4.4 公司在簡單資本結構和復雜資本結構下的每股收益(基本每股收益與稀釋每股收益)331
4.5 稀釋與反稀釋證券332
4.6 運用通用型損益錶比率和財務比率來評估公司的財務業績334
4.7 綜閤性收益335
5 理解資産負債錶/337
5.1 資産負債錶的組成337
5.2 資産負債錶的用途與局限341
5.3 資産負債錶的格式341
5.4 資産負債錶和所有者權益變動錶之間的關係342
5.5 計算和解釋流動性比率與償債能力比率342
6 理解現金流量錶/344
6.1 現金流量錶的功能344
6.2 比較經營性現金流(CFO)、投資性現金流(CFI)和融資性現金流(CFF)345
6.3 使用直接法與間接法計算經營性現金流346
6.4 計算投資性現金流量與融資性現金流量349
6.5 解釋共同比現金流量錶350
6.6 公司的自由現金流、對權益所有者的自由現金流以及其他的現金流比率350
7 財務分析技術/351
7.1 各種財務分析技術的使用和局限性351
7.2 財務比率的種類352
7.3 用杜邦財務分析體係計算公司的淨資産收益率362
7.4 將計算和解釋用於權益分析、信用分析和部門分析的比率362
7.5 將共同百分比財務報錶分析和比率分析用於構建模型和預測收益364
8 存貨分析/364
8.1 IFRS和U.S.GAAP對存貨成本計量規則365
8.2 存貨記入報錶方式:可變現淨值原則365
8.3 存貨計價方法366
8.4 不同存貨計價方法之間的轉換370
8.5 LIFO儲備在什麼情況下可能減少以及這種減少對財務分析的衝擊372
9 長期資本分析:資本化決策/372
9.1 解釋長期資産支齣資本化的會計標準372
9.2 固定資産摺舊方法的選擇及其影響374
9.3 固定資産使用壽命、殘值以及摺舊方法的轉變375
9.4 定義和比較各種類型的無形資産376
9.5 長期資産減值378
9.6 長期資産價值重估380
9.7 長期資産的終止確認381
9.8 固定資産和無形資産的披露與列報381
9.9 比較會計報錶中對於投資性資産的呈報382
10 所得稅分析/383
10.1 定義所得稅會計的相關術語383
10.2 遞延所得稅的會計處理方法384
10.3 公司的稅基385
10.4 區彆永久性差異和暫時性差異387
10.5 所得稅項披露和有效稅率的協調388
10.6 IFRS與U.S.GAAP下所得稅的區彆389
11 長期負債與租賃/390
11.1 經營行為産生的債務和融資行為産生的債務390
11.2 長期負債:債券390
11.3 租賃395
11.4 錶外融資類型399
11.5 退休金計劃的基本框架400
12 財務報告質量:警示信號以及會計預警/401
12.1 解釋導緻企業管理層誇大或壓低盈利的動機402
12.2 導緻低質量盈利報告的若乾行為402
12.3 欺詐性財務報告的風險因素403
12.4 常用的財務警示以及識彆它們的方法404
12.5 對現金流量錶進行操控的幾種方式406
13 財務報錶分析:應用/408
13.1 對公司未來淨收入和現金流的基本預測408
13.2 財務報錶分析在評價潛在債務投資中信用質量的作用408
13.3 財務報錶分析在篩選潛在權益投資中的使用409
13.4 對公司的財務報錶做閤適的分析調整409
第6章
公司理財
1 公司治理和ESG一體化/410
1.1 公司治理和ESG一體化定義410
1.2 公司治理簡述410
1.3 不同的利益相關者411
1.4 利益相關者之間的關係411
1.5 利益相關者的管理413
1.6 董事會413
1.7 各委員會的職責及評價標準413
1.8 影響利益相關者關係的因素414
1.9 較差的公司治理結構和利益相關者管理機製存在的風險415
1.10 有效的公司治理結構和利益相關者管理機製帶來的好處415
1.11 在分析公司治理結構和利益相關者管理問題時分析師應考慮的問題415
1.12 在投資過程中的環境、社會和治理因素(ESG)416
2 資本預算/417
2.1 資本預算定義417
2.2 資本預算程序417 CFA注冊金融分析師考試中文手冊(CFA一級)(第3版) 下載 mobi epub pdf txt 電子書
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