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編輯推薦

　　爭議總會存在，因為利益分配不會絕對公允，人們彼此也不會永遠認同。
　　根據《民法總則》《公司法司法解釋（四）》等全麵修訂。

內容簡介

　　爭議總會存在，因為利益分配不會絕對公允，人們彼此也不會永遠認同。
　　《股權爭議的處置與防範——股東法律羊皮書(第二版)》不是全麵介紹股權、股份知識的一般教科書，也不是純粹實務經驗的總結和介紹，本書旨在為股權爭議的處置與防範提供知識、方法和法律思維的訓練。
　　本書內容按照難度和重要性分為如下幾個級彆：標記為一星（☆）的內容，是重要的知識，也是基本的內容。標記為二星（☆☆）的內容，大都屬於拓展性知識。全部理解這類知識，就能比較順暢地吸收本書的精華。標記為三星（☆☆☆）的內容，屬於難度較大的知識或者實踐經驗。掌握這些內容，需要深刻而係統的知識和經驗支撐。標記為四星的內容，多數屬於探索和研究的領域。
　　本書根據《民法總則》《公司法司法解釋（四）》等修訂。

作者簡介

　　呂俊山，律師，法學博士，廣東呂博士律師事務所主任。先後執業於北京市嶽成律師事務所、北京大成（深圳）律師事務所、國浩律師（深圳）事務所、北京市中倫文德（深圳）律師事務所。現任中國商法學研究會理事、中國仲裁法學研究會理事、中國財稅法學研究會理事、全國律師協會公司法律專業委員會委員、廣東省律師協會稅務委員會副主任。

目錄

第一部分　公司和股權的首要知識
第一章　公司形式、法人和有限責任問題
一、企業的形式
［1］公司≠股份製企業【☆】
［2］分公司≠子公司【☆】
［3］企業形式：公司、閤夥企業，獨資企業【☆☆】
［4］有限責任公司和股份有限公司【☆】
二、法人製度
［5］法人【☆】
［6］公司有“生死”【☆】
［7］公司法人格的否定——揭開公司的麵紗【☆】
［8］揭開公司麵紗後的“自然人”股東【☆☆】
［9］揭開公司麵紗後的“法人”股東【☆☆】
三、有限責任製度
［10］股東的有限責任【☆】
［11］當代最偉大的發明【☆☆】
［12］兩種有限責任【☆☆】
［13］有限責任製度下的平衡【☆☆】
［14］有限責任製度下債權人的保護【☆】
［15］股東齣資不足的連帶責任【☆☆】
四、有限責任製度的例外
［16］股東的無限責任【☆】
［17］揭開公司的麵紗【☆☆】
第二章　身份問題：股東、董事、監事、高管和法定代錶人0
一、股東
二、董事、監事和高級管理人員
三、法定代錶人
四、身份衝突
第三章　公司治理結構：三權分立，相互製衡0
一、公司治理結構
二、公司治理結構的異化
三、關聯關係
第四章　股東權利問題0
一、股權、股份和公司財産
二、股東權利的四大根基
三、股權比例與話語權
四、易生僵局的股權比例
五、股權價值和股權價格
第五章　大股東和小股東
一、資本多數決
二、小股東權利
三、大股東失權
四、股東的聯閤
第六章　公司章程和股東協議
一、公司章程的法律地位
二、公司章程的記載事項
三、股東協議
第七章　分紅、轉投資、擔保和貸款問題
一、分紅
二、轉投資
三、擔保
四、公司之間的藉貸

第二部分　股權爭議的處置
第八章　專業法律判斷
一、法律判斷的專業性
二、律師法律清單
三、訴訟時效
四、股東爭議的焦點確認
五、股權爭議的實用分類

第九章　股權爭議的籌劃
一、股權爭議的策略
二、股權爭議路徑的選擇
三、公司各階段的股東爭議
四、股權爭議方案的籌劃
五、灰色方案和黑色方案
第十章　民事訴訟和民商事仲裁的程序
一、法律舞颱劇
二、股權糾紛案件的案由
三、民事訴訟程序
四、仲裁程序
五、ADR和調解
第十一章　法律舞颱劇中的證據爭議
一、證據和證明
二、常見的證據爭議類型
第十二章　人民法院的司法傾嚮
一、股權轉讓的基本原則
二、股權爭議案件審理的四大原則
第十三章　股權爭議仲裁的實務問題
一、概念與定義
二、主體的同一性
三、虛假齣資和抽逃齣資
四、內容違法和程序違法
五、履行義務的順序和條件
六、代扣代繳稅款
七、期待權問題

第三部分　股權爭議的防範
第十四章　股權設計及文件簽署
一、閤同文本的製作
二、股權設計的根據
三、股權設計的假設
四、股權文件的簽署
第十五章　股權配置方案的設計
一、公司控製設計
二、公司製度設計
三、公司章程設計
四、股東協議設計
五、股權迴購設計
六、改製上市中的股權設計
第十六章　高管股東的股權爭議之防範
一、高管的激勵
二、股權激勵製度的固定
三、高管股東風險的分散、轉移及弱化
四、股權投資的風險防範
五、細節設計
第十七章　股權爭議的稅務風險防範
一、公司和股東的稅務法律責任
二、避稅
三、反避稅
四、稅務風險防範
第十八章　股權爭議的裁判文書研究
一、裁判文書的價值與研究方法
二、裁判文書精選與點評

附錄

精彩書摘

第二版修訂說明


《公司法司法解釋（四）》頒布不久，編輯陸建華先生就來電建議對本書進行及時修訂。在為北京大學齣版社編輯對讀者高度負責的態度而贊嘆的同時，也為我國法律變化速度而感嘆。從本書2015年初齣版至2017年8月末《公司法司法解釋（四）》齣颱，纔不到三年時間。本書的目的，重在訓練讀者的法律思維，而法律思維具有較強的穩定性，不會因為法律的調整而輕易改變；但是，舊法如果不及時更替為新法，則一定會給讀者帶來一些閱讀的不便，從而影響本書所傳遞法律知識的準確性。
本次修訂，不僅解決瞭公司法司法解釋相關法律文本和《民法總則》對《民法通則》的替換和銜接問題，還專門參考《最高人民法院公司法的司法解釋（四）理解與適用》和最新版的《最高人民法院關於公司法司法解釋（一）、（二）理解與適用》《最高人民法院關於公司法解釋（三）、清算紀要理解與適用》的內容和理念對本書進行瞭補充。同時，本書還吸納瞭筆者在最高人民法院第一巡迴法庭提供法律谘詢的經驗，近期成功辦理的特彆復雜的股權爭議案件的經驗，以及參與仲裁案件的最新經驗，對部分內容進行瞭新的補充或調整。但是，很多問題的介紹或者闡述隻能服從該知識點對應的層級安排，而不同知識點的層級又要服從整本著作的布局。因此，有些內容修訂之後仍然會讓一些對公司法理論和實務研究特彆深入的專業人士覺得“不解渴”，有些內容甚至會讓一些專業人士認為“不夠專業”。這些缺憾，也是為瞭追求本書的寫作目的而難以避免的。因為本書並不準備在很多問題上進行非常前沿的探討，除非這些問題對公司法實務具有重要的作用。也就是說，本書不從來不打算做偏離實務，對實務無益的探討。

對有些知識點的苛求，可能會顛覆我們的現有知識，但是這些顛覆如果並沒有實際的價值，我就不做這方麵的嘗試，而滿足於說得過去的“通說”。原因在於，一方麵，充分的論證需要過多的篇幅——這樣容易擠壓其他知識點的空間；另一方麵，論證得齣的結論因為不是通說，在一般情況下對法律實務並無多大益處，就多少顯得怪異——比如《孔乙己》中的“迴字有四樣寫法”，掌握住這些知識隻是多些飯後談資而已。關於對賭協議，就是這類知識的典型。關於這類知識，讀者如果有特彆的興趣，當然可以展開更深入的研究，但如果和本書對相關知識點的介紹一樣滿足於通說，對法律實務工作並無大礙。本書的內容和體係簡明卻並不簡單，如果一個法律人真正掌握瞭本書的體係和精髓，再加上豐富的實踐經驗，就足以事先分辨齣哪些是你所麵對案件的確定性結論，哪些是不確定的結論。

讀者中的不少律師、企業法律顧問、企業傢、高校老師和法學院研究生甚至個彆法學本科生給瞭我很多積極的反饋，在網上書店“當當網”，本書的好評率也超過99%。不足1%的差評，激勵著我努力將本書修訂得更加完美，因為買書就意味著信任，讀者的不完全滿意幾乎和委托人的不完全滿意一樣會讓我感到深深的不安。

特彆感謝西南政法大學的鄭達軒老師在百忙之中為本書提供書名的英文翻譯。感激之中帶著不少羞愧。鄭達軒老師在為我們講授博士英語課程期間，認真而充滿激情，並在工作和學術研究上給瞭我很高的期許。每當參考英文資料時，鄭老師仿佛就在我的身邊，鄭老師的期許一直是我前行的動力。如果本書能夠對研習中國公司法的各界人士有所幫助，將歸功於母校西南政法大學和中國政法大學的老師們對我的培養，也歸功於我的傢人對我治學所必須花費大量時間的忍耐和支持。


廣東呂博士律師事務所呂俊山
2018年3月24日

前言/序言

超越經驗(代序)

有經驗的人都知道，爭議總會存在，因為利益分配不會絕對公允，人們彼此也不會永遠認同。爭議一定會涉及法律問題，但爭議不一定會公開化，更不一定要用訴訟的方式解決。股權爭議也是如此：公司的股東、股權投資的相關各方、企業股權激勵或者虛擬股權激勵的各方、股權轉讓或者股權繼承的各方、重組並購的各方，等等，一般都會謹慎考慮各自的利益和企業利益分配的格局和變化，並在最大限度上維護自己的利益。這些經驗，正是本書有力的支撐點。

本書離不開經驗，但又超越經驗。因為本書的目的，在於為股權爭議的處置與防範提供知識、方法，並訓練讀者的法律思維，這就決定瞭本書既不能滿足於書本知識或者滿足於對法律條文的理解，也不能滿足於現有的經驗，而是要將現有的知識、方法、經驗根據本書的寫作目的進行新的審視、篩選和進行新的建構。讀者也是一樣，不能把書中的知識、方法、經驗完全作為教條對待，而應當從知識體係入手，理解和掌握知識和經驗的精華。

一、 股東博弈的復雜性
股權爭議，是矛盾各方博弈的開端、過程和結果。用博弈的思想理解股權爭議，是閱讀本書和處理股權問題的訣竅。博弈需要的基本假定是，首先，博弈的各方都傾嚮於選擇對自己最有利的戰略，即占優戰略——“不論其他參與人選取什麼戰略，對該參與人來說都是最好的戰略”。

其次，當事人遵守某種製度是考慮成本因素的，即在遵守製度獲得的收益總是等於或者大於遵守製度的成本的前提下，當事人纔有動力遵守這種製度。
“一種法律規則如果要在不論對方怎麼做的情況下都能保證雙方當事人對激勵保持適度謹慎，則必須要求當事人從謹慎中獲得的收益總是等於或超過謹慎的成本。”這裏的製度可以是法律，可以是道德，也可以是企業的具體製度。

戰爭和遊戲，都是博弈的種類。我們可以用戰爭的思想來理解股權爭議，而且很多人也習慣這樣對待股東之間的爭議。我們應當注意的是，要站在統帥的角度從戰爭的全局齣發對待戰爭中的對抗和妥協、策略和技巧、目的和成本，而不能陷入單純的你死我活、不計手段的肉搏戰幻想的泥潭，不能過分關注激烈的對抗，卻忽視瞭博弈形勢的變化。我們用下棋作類比來理解股東之間的博弈，也很貼近問題的實質。但是，股東之間的博弈顯然不是一般的遊戲，股東博弈的結果決定著股東利益的得失甚至是事業的成敗，所以，如果一定用下棋來幫助理解股東之間的博弈，可以把股東之間的博弈看做是以股東的相關利益和事業作為籌碼的一盤大棋。

我們也可以用撲剋牌或者其他自己熟悉的遊戲，幫助理解股東之間博弈的規律。應當注意的是，用任何遊戲作比喻，都要明白股東之間的博弈不是生活中的小遊戲，而是重大利益的爭奪和安排。

股權爭議是法律領域中的一個涉及公司法、稅法、證券法和民法、刑法、行政法以及訴訟法等多個法律部門的專業領域，相關的法律規則復雜而且專業性很強，熟悉和把握均有一定難度。股權爭議的規則，有些規定在法律條文之中，有些規定在公司的章程和製度中，還有些隱藏在法律條文之外復雜多變的現實之中。

本書不滿足於博弈理論通常的假設和結論，而是僅僅藉用博弈的思想研究一些通常的模式。事實上，發生爭議的股東，不一定都是堅持一貫行為方式的人；股東所考慮的因素，也不一定都是單純的金錢和商業利益。現實中各式各樣的影響因素，在處理股權爭議的過程中，都是不可忽視的變量。於是，每一個爭議都是獨特的，每一個爭議也正因為獨特而散發著法學的魅力。

二、 法律的現實性

實質上的股權爭議，錶麵上可能是其他爭議；反過來，實質上的其他爭議，錶麵上也可能是股權爭議。這是現實。股權爭議，可以通過法律途徑解決，也可以通過其他途徑解決。法律的作用，在不同的地區、不同的個案中是不同的。這也是現實。法律途徑，始終是不可迴避的話題。這還是現實。

現實中的博弈雙方，在很多方麵都存在強勢和弱勢之分。法律上的強勢，和其他方麵的強勢不可互相替代。堅持法律上的強勢地位，並不是件非常容易的事情。“你跟領導講法律，領導跟你講政治；你跟領導講政治，領導跟你耍無賴；你跟領導耍無賴，領導跟你講法律。”一旦失去瞭法律底綫，不論經曆瞭什麼樣的過程，也無論事實上誰更應當承擔責任，最終承擔更多法律責任的人，往往都是那些在博弈中處於弱勢又不堅守法律底綫的人。這仍然是現實。

當一個人不希望謀求自己在法律領域裏的優勢地位時，本書的法律處置和防範部分會變得艱澀難懂；相應的，法律處置和防範領域很可能成為自己的軟肋。而正視現實，是卓越法律人的基本素質；正視現實，也是卓越法律人開展工作的基本前提。正視現實，纔會積纍真正有用的經驗；正視現實，纔會讓寫在紙上的案例活起來，“紙上談兵”也會感同身受。法律人如此，其他讀者也應當如此；否則，自己理解的法律便隻是自己想象的法律，而不是現實生活中的法律。

三、 股權法律服務的評價標準

以方案風險可控，成本、風險和收益平衡，委托人滿意這三項指標衡量法律服務的質量，能夠幫助律師作齣正確的決策，也能夠幫助讀者在發生股權爭議時對律師服務作齣客觀的評價。

（一）股權博弈方案風險可控

股權博弈方案風險可控，指的是與股權爭議和實施過程相關的方案設計應當堅持風險可控，並確切理解法律的底綫。

方案堅持明確區分曆史性、現實性和前瞻性，堅持明確區分法律的閤法、非法、灰色三個地帶，並從實務的角度進行設計。每個方案都是量體裁衣後製作成的閤身的衣服，每個方案都具有自己的獨特性，每個方案都是一件藝術品；換個角度說，看似完全一樣的法律事務，針對此時此地此人的法律設計方案，很可能不適閤彼時彼地彼人。拿彆人的衣服來穿，是否閤身、是否衛生等問題必須重新審視；抄襲彆人的方案來用，也應該重新審視方案的適用性和風險問題。

那種從網上下載一個方案就去套用的做法，是非常不可取的。讀者一定要認真衡量現有方案對自己的法律事務是否適用，有無矛盾之處，一定要使方案的風險可控纔成。

（二）成本、風險和收益平衡

成本、風險和收益平衡，指的是科學評判方案的成本、風險和收益，避免超過委托人的實際承受能力去追求“最佳方案”式的純理論化方案，堅持站在整體的高度，綜閤衡量現有風險和可能風險、實際成本和可能成本、自身利益和社會影響、眼前利益和長遠利益。

絕對要避免因小失大和盲人摸象。有時，律師要對有些委托人明確地說“不”，不讓委托人因為其自身的認識偏差遭受更大的損失——除非委托人書麵同意在明知將因小失大的情況下堅持己見。
委托人堅持對自己不利的行為，可以理解為委托人還有其他不便嚮律師透露的信息。在這種情況下，律師為瞭防範執業風險，可以讓委托人在備忘錄或者類似文件上簽字確認。
讀者在處理股權爭議中也應當注意這些問題。

（三） 委托人滿意

委托人滿意，不同於訴訟中的勝訴。因為律師法律事務範圍較廣，除瞭訴訟法律事務之外，還有種類繁多的非訴訟法律事務。在訴訟法律事務中，有些當事人堅持訴訟的目的可能不是勝訴，而是拖延、最大限度減少損失、不屈從於對方等。所以，當事人滿意這個標準要比勝訴寬泛很多。而且，同樣是勝訴，有些當事人並不滿意，因為他可能希望獲得勝訴之外的非法利益或者希望律師費更低一些，甚至勝訴後還能退還給自己一些律師費。律師這一方的情形也很復雜，因為有些律師能處理好法律事務，但是不一定能讀懂委托人的心思。有些律師在處理法律事務中已經做得非常完滿瞭，但會因為過於繁忙等原因溝通不足，同樣會給當事人造成“律師不盡責”的錯覺，結果是當事人仍然不滿意。

當事人不滿意，不能排除律師的執業水平低下、道德低下的極端情形——和其他行業一樣，魚龍混雜的局麵似乎也是律師界的常態。當事人如果對律師不滿意，可以通過律師事務所、當地律師協會進行協調，處理爭議，也可以按照閤同約定通過訴訟或者仲裁解決爭議。律師與委托人齣現糾紛的本身，也是對律師提高自身水平的警示，齣現糾紛後律師應當多從自己本身找原因、不斷提升客戶的滿意度，因為律師業畢竟是服務業，應當和其他服務業一樣奉行“顧客是上帝”的宗旨。

但是，委托人滿意不是唯一的標準，律師應當有自己可以堅持的領域，否則就會喪失執業的原則和自我，在工作中與自己的目標漸行漸遠而最終迷失。這一點，律師執業時間越長，體會就越深刻。對於讀者來說，應當注意自己律師所堅守的領域是否超越瞭法律規定與閤同約定的範圍。

四、 處理股權法律事務的坐標

處理法律事務應有三個坐標——現實的角度、整體的高度和發展的視野。三個坐標是處理好法律事務的基本維度，也是作者多年處理法律事務經驗的概括和總結。本書提供的處理問題的方法，是用上述三個坐標衡量的結果，因此本書提齣的各種方法從整體上看是統一的。讀者可以把書中的經驗、方法作為整體中的一部分來看待，在把握全書體係和精神的基礎上，結閤本書寫作的時代特徵，根據自身的獨特情況，在主動思考中閱讀，切忌刻舟求劍、邯鄲學步。

（一）現實的角度
本書立論的起點，是法律問題的現實性和處理方案的實用性。現實性和實用性在這裏幾乎可以畫上等號。但是，為瞭避免被貼上“實用主義”等容易引人誤解的標簽，我將這種立足點稱為觀察問題的“現實角度”。

無論對待任何法律問題，都應以現實的態度提齣現實的方案是律師的第一要務。作為律師，即使是一名久經沙場的律師，不管已經掌握瞭多少法律和生活的規律和規則，都應當用庖丁解牛的態度處理法律事務，遇到疑難法律問題時“怵然為戒”；在新的法律事務麵前，都應當虛心準備應對可能齣現的新變化。

（二）整體的高度

從整體的高度處理法律問題，是高水平律師的必然選擇。就像高水平醫生看病一樣，絕不頭痛醫頭，腳痛醫腳。高水平醫生看病，既要除掉病根，又要盡量減少對病人身體的傷害，例如治療肝病要想到藥物會不會影響到腸胃的功能。

從整體的高度看問題，更容易找到問題的答案。究其原因，在於站在整體的高度解決局部問題，可以避免盲人摸象一樣的偏差。

（三）發展的視野

發展，是變化的另一種說法。變化，可以是進步，也可以是退步，也可以僅僅是不同。以發展的眼光處理法律事務，要看到法律事務的發展規律、發展方嚮以及種種變數的概率。

用發展的眼光處理法律事務，會讓人更容易發現時機、更容易準確計算成本、更容易比較博弈各方的策略，當然就更容易找到真正 股權爭議的處置與防範 股東法律羊皮書（第二版） 下載 mobi epub pdf txt 電子書

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