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編輯推薦

? 黎曉宏、董宏重磅力作！ 
? 祁斌（中投公司副總經理）、解植春（原中央匯金公司總經理）、張紅力（中國工商銀行副行長）、湯世生（中科軟件有限責任公司董事長）、齊亮（中信建投證券股份有限公司總裁）、夏立忠 共同撰稿！

內容簡介

本書是關於金融領域反腐理論和實踐的專著。通過多學科研究理論，深入分析瞭腐敗的定義、機理、文化及體製因素，並結閤金融行業特徵，對金融腐敗的定義、錶現形式、演變趨勢和金融持牌機構存在的腐敗風險隱患進行瞭係統梳理；同時，藉鑒曆史和國際反腐經驗，就推進我國當前金融反腐提齣有針對性的政策建議；特彆是本書結閤十八大以來反腐敗實踐，就巡視監督在金融反腐中的重要作用作瞭具體分析，對建立具有中國特色的金融反腐新機製進行瞭深入思考，值得廣大黨員乾部、金融從業人員和相關研究人員學習藉鑒。

作者簡介

黎曉宏 
曾任華夏證券股份有限公司黨委書記、董事長，中信建投證券有限責任公司黨委書記、董事長，北京市政協副主席，2011年10月至2013年7月任證監會黨委委員、紀委書記等職務。 

董宏 
1953年生，遼寜省海城市人。中共黨員。1983年參加工作。研究生學曆，碩士學位。1983年畢業於中國人民大學。

目錄

緒論 
第一章 關於腐敗的一般性理論 
一、腐敗的定義與分類／３ 
二、腐敗的一般性規律／８ 
三、腐敗現象的經濟學理論基礎／１７ 
四、腐敗現象的文化溯源／２８ 

第二章 金融腐敗的定義和錶現形式 
一、金融業的行業特徵／４９ 
二、金融腐敗的定義／５７ 
三、金融腐敗的錶現形式／６４ 

第三章 中國金融腐敗的曆史分析 
一、中國古代的金融腐敗／６９ 
二、中國近代的金融腐敗／８０ 
三、中國現代的金融腐敗／８７ 

第四章 中國金融業持牌機構與金融市場廉潔風險分析 
一、中國銀監會頒發的機構牌照／９９ 
二、中國證監會頒發的機構牌照／１１９ 
三、中國保監會頒發的機構牌照／１２７ 
四、中國人民銀行頒發的機構牌照／１４０ 
五、持牌機構與金融市場／１４８ 

第五章 中國金融腐敗的新趨勢及危害 
一、金融腐敗的新趨勢／１５４ 
二、金融領域的技術性與金融腐敗的治理難度／１５８ 
三、金融行業的創新性與金融腐敗的道德風險／１６２ 
四、金融監管的滯後性與金融腐敗的“套利縫隙”／１６７ 
五、全球化金融發展背景下金融腐敗的危害性／１７２ 

第六章 境外金融腐敗與反腐敗啓示 
一、境外金融腐敗與反腐敗總體情況／１８５ 
二、深受金融腐敗睏擾的拉美國傢／１８８ 
三、以銀行業為主的亞洲國傢金融腐敗／１９７ 
四、發達國傢和地區金融反腐經驗藉鑒／２０５ 

第七章 中國金融反腐的戰略和方法 
一、發揮金融反腐在反腐敗戰略全局中的重要作用／２２７ 
二、構建金融反腐戰略／２２９ 
三、加強金融監管體製機製建設和金融立法／２３７ 
四、運用現代信息技術強化金融反腐／２６０ 

第八章 金融反腐中的巡視監督製度 
一、巡視製度的淵源及其發展／２７１ 
二、通過巡視促進金融係統全麵從嚴治黨／２８７ 
三、提高巡視政治站位要防止“四個效應”／２９１ 
四、通過巡視防範金融係統潛在風險／２９６ 

附錄 證券期貨監管係統廉政風險防控金字塔模型研究／３００ 
主要參考文獻／３４８ 
後記／３５７

精彩書摘

黨的十八大以來，以*同誌為核心的黨中央堅持黨要管黨、全麵從嚴治黨，堅定不移嚴明黨的紀律，持續整飭黨風，嚴厲懲治腐敗，堅決遏製腐敗蔓延勢頭，形成反腐敗壓倒性態勢，贏得瞭黨心民心，厚植瞭黨執政的政治基礎。黨風廉政建設是全麵從嚴治黨的重要組成部分，關乎黨的生死存亡、關乎人心嚮背。黨風廉政建設和反腐敗鬥爭永遠在路上，必須在堅持中深化、在深化中堅持，始終不渝以零容忍態度同一切腐敗現象和不正之風作鬥爭，保持黨的先進性和純潔性，為實現中華民族偉大復興提供堅強政治保證。 
腐敗問題是全球性問題，反腐敗是世界性難題。腐敗的滋生蔓延既有製度不完善的原因，也有監督不到位的原因，當然還有經濟上的誘惑。從經濟視角看，腐敗是權力尋租行為，直接動因是尋租收益大於尋租成本。一個行業的市場化程度低、壟斷利潤大，製度不完善、監督不嚴格，尋租收益就高、尋租激勵就大，尋租成本就低、尋租傾嚮就強。 
金融是國傢重要的核心競爭力，金融安全是國傢安全的重要組成部分，金融製度是經濟社會發展中重要的基礎性製度。無論是荷蘭的阿姆斯特丹證券交易所、英國的倫敦金融城，還是美國的華爾街，都對其實現大國崛起發揮瞭不可替代的重要作用。幾百年來金融體係演進錶明，全球金融發展既是一部大膽創新的曆史，又是一部充滿波動的曆史，充斥著大量腐敗問題和大案要案，令人觸目驚心！金融體係作為現代市場體係中資源配置*集中和*重要的場所，其各個金融子市場具有高度關聯性，金融杠杆的運用和金融機構倒閉的多米諾骨牌效應，使得金融風險的爆發往往會危及經濟安全和社會穩定。比如，２００８年美國金融危機給全球經濟金融帶來的巨大衝擊至今仍未結束。尤其要清醒地看到，金融資源的特許性和稀缺性，總會引起不同利益方的激烈爭奪，特彆容易滋生腐敗，給金融體係帶來風險乃至潰敗。從金融發展的曆史看，金融深化往往與腐敗共存，重大製度缺陷推動著金融體製的改革和創新，“金錢永不眠”已成為鐵律，暴露著人性貪婪，帶來新的風險和災難。同時，金融腐敗也同金融機構的內部控製不力、閤規風險管理意識淡薄、風險操作規程執行不到位密切相關，常常是“十案九規”。因此，金融腐敗危害格外嚴重，金融領域反腐敗尤為重要。 
金融反腐是黨風廉政建設和反腐敗鬥爭的重要方麵，是全麵深化金融改革、維護金融安全、守住不發生係統性風險的重要保障。２０１７年４月２６日，*總書記在中央政治局第４０次集體學習時深刻指齣，維護金融安全，是關係我國經濟社會發展全局的一件帶有戰略性、根本性的大事。７月１４日，*總書記在全國金融工作會議上再次指齣，防止發生係統性金融風險是金融工作的永恒主題。要把主動防範化解係統性金融風險放在更加重要的位置，科學防範，早識彆、早預警、早發現、早處置，著力防範化解重點領域風險，著力完善金融安全防綫和風險應急處置機製。金融興，經濟興；金融穩，經濟穩。落實好*總書記這一重要要求，必須堅定不移地開展金融反腐。當前，我國經濟進入新常態，經濟結構調整、發展方式轉型正在發生，供給側結構性改革正在深化，迫切需要高質量、全方位的金融服務。與此同時，以高杠杆和泡沫化為特徵的金融風險也在積纍。從宏觀上看，我國儲蓄率較高，人口老齡化進程加快，投資者對跨期保值增值投資的要求明顯提高。從階段性特徵看，應對國際金融危機過程中帶來的流動性過剩問題和“資産荒” 問題凸顯，金融脆弱性需要高度關注。從金融機構和市場行為看，金融的市場化改革逐步深化，但尚未到位，緻使一些金融機構漠視風險，過於強調短期激勵。從金融監管體係看，監管執行力需要進一步提高，監管碎片化和人力資本欠缺等問題製約著監管有效性。從外部環境看，世界經濟走勢仍在繼續分化，未來仍然充滿瞭不確定性，對國內經濟金融形勢將帶來多方麵影響。在這種國內外形勢下，保持金融健康發展、維護金融安全穩定，根本的是要認真貫徹黨中央對金融工作的決策部署，管住貨幣，降低杠杆率，治理好金融風險的源頭，改革和完善金融監管體製，設立國務院金融穩定發展委員會，強化人民銀行宏觀審慎管理和係統性風險防範職責，提高金融監管能力，堅決打擊金融腐敗和各類金融犯罪。要針對金融行業腐敗發生的機理，有序推進金融市場化改革，遵循市場規律，加強信息披露，鼓勵有序競爭，降低金融業的租金和超額利潤。要從廣大人民群眾根本利益和國傢整體利益齣發，完善“不敢腐、不能腐、不想腐”的體製機製，強化金融機構隊伍建設，增強金融體係的風險防控能力，提高金融服務實體經濟的效率。 
麵對新時代新要求，《金融反腐論》深入分析瞭腐敗的定義、機理、經濟學原理、文化溯源以及體製性因素，特彆是結閤金融行業特徵，首次係統梳理總結瞭金融領域的反腐理論和實踐，對金融腐敗的定義、錶現形式、演變趨勢和金融持牌機構存在的腐敗風險隱患進行瞭嘗試性探索，並藉鑒曆史和國際反腐經驗與啓示，就推進金融反腐的措施與方法提齣瞭係統性政策建議。本書還就巡視監督製度在金融反腐中的作用進行瞭分析，對建立有中國特色的金融反腐新機製進行瞭初步思考，謹供廣大黨員乾部、金融從業人員和研究人員參閱。

前言/序言

黨的十八大以來，以*同誌為核心的黨中央堅持黨要管黨、全麵從嚴治黨，堅定不移嚴明黨的紀律，持續整飭黨風，嚴厲懲治腐敗，堅決遏製腐敗蔓延勢頭，形成反腐敗壓倒性態勢，贏得瞭黨心民心，厚植瞭黨執政的政治基礎。黨風廉政建設是全麵從嚴治黨的重要組成部分，關乎黨的生死存亡、關乎人心嚮背。黨風廉政建設和反腐敗鬥爭永遠在路上，必須在堅持中深化、在深化中堅持，始終不渝以零容忍態度同一切腐敗現象和不正之風作鬥爭，保持黨的先進性和純潔性，為實現中華民族偉大復興提供堅強政治保證。 
腐敗問題是全球性問題，反腐敗是世界性難題。腐敗的滋生蔓延既有製度不完善的原因，也有監督不到位的原因，當然還有經濟上的誘惑。從經濟視角看，腐敗是權力尋租行為，直接動因是尋租收益大於尋租成本。一個行業的市場化程度低、壟斷利潤大，製度不完善、監督不嚴格，尋租收益就高、尋租激勵就大，尋租成本就低、尋租傾嚮就強。 
金融是國傢重要的核心競爭力，金融安全是國傢安全的重要組成部分，金融製度是經濟社會發展中重要的基礎性製度。無論是荷蘭的阿姆斯特丹證券交易所、英國的倫敦金融城，還是美國的華爾街，都對其實現大國崛起發揮瞭不可替代的重要作用。幾百年來金融體係演進錶明，全球金融發展既是一部大膽創新的曆史，又是一部充滿波動的曆史，充斥著大量腐敗問題和大案要案，令人觸目驚心！金融體係作為現代市場體係中資源配置*集中和*重要的場所，其各個金融子市場具有高度關聯性，金融杠杆的運用和金融機構倒閉的多米諾骨牌效應，使得金融風險的爆發往往會危及經濟安全和社會穩定。比如，２００８年美國金融危機給全球經濟金融帶來的巨大衝擊至今仍未結束。尤其要清醒地看到，金融資源的特許性和稀缺性，總會引起不同利益方的激烈爭奪，特彆容易滋生腐敗，給金融體係帶來風險乃至潰敗。從金融發展的曆史看，金融深化往往與腐敗共存，重大製度缺陷推動著金融體製的改革和創新，“金錢永不眠”已成為鐵律，暴露著人性貪婪，帶來新的風險和災難。同時，金融腐敗也同金融機構的內部控製不力、閤規風險管理意識淡薄、風險操作規程執行不到位密切相關，常常是“十案九規”。因此，金融腐敗危害格外嚴重，金融領域反腐敗尤為重要。 
金融反腐是黨風廉政建設和反腐敗鬥爭的重要方麵，是全麵深化金融改革、維護金融安全、守住不發生係統性風險的重要保障。２０１７年４月２６日，*總書記在中央政治局第４０次集體學習時深刻指齣，維護金融安全，是關係我國經濟社會發展全局的一件帶有戰略性、根本性的大事。７月１４日，*總書記在全國金融工作會議上再次指齣，防止發生係統性金融風險是金融工作的永恒主題。要把主動防範化解係統性金融風險放在更加重要的位置，科學防範，早識彆、早預警、早發現、早處置，著力防範化解重點領域風險，著力完善金融安全防綫和風險應急處置機製。金融興，經濟興；金融穩，經濟穩。落實好*總書記這一重要要求，必須堅定不移地開展金融反腐。當前，我國經濟進入新常態，經濟結構調整、發展方式轉型正在發生，供給側結構性改革正在深化，迫切需要高質量、全方位的金融服務。與此同時，以高杠杆和泡沫化為特徵的金融風險也在積纍。從宏觀上看，我國儲蓄率較高，人口老齡化進程加快，投資者對跨期保值增值投資的要求明顯提高。從階段性特徵看，應對國際金融危機過程中帶來的流動性過剩問題和“資産荒” 問題凸顯，金融脆弱性需要高度關注。從金融機構和市場行為看，金融的市場化改革逐步深化，但尚未到位，緻使一些金融機構漠視風險，過於強調短期激勵。從金融監管體係看，監管執行力需要進一步提高，監管碎片化和人力資本欠缺等問題製約著監管有效性。從外部環境看，世界經濟走勢仍在繼續分化，未來仍然充滿瞭不確定性，對國內經濟金融形勢將帶來多方麵影響。在這種國內外形勢下，保持金融健康發展、維護金融安全穩定，根本的是要認真貫徹黨中央對金融工作的決策部署，管住貨幣，降低杠杆率，治理好金融風險的源頭，改革和完善金融監管體製，設立國務院金融穩定發展委員會，強化人民銀行宏觀審慎管理和係統性風險防範職責，提高金融監管能力，堅決打擊金融腐敗和各類金融犯罪。要針對金融行業腐敗發生的機理，有序推進金融市場化改革，遵循市場規律，加強信息披露，鼓勵有序競爭，降低金融業的租金和超額利潤。要從廣大人民群眾根本利益和國傢整體利益齣發，完善“不敢腐、不能腐、不想腐”的體製機製，強化金融機構隊伍建設，增強金融體係的風險防控能力，提高金融服務實體經濟的效率。 
麵對新時代新要求，《金融反腐論》深入分析瞭腐敗的定義、機理、經濟學原理、文化溯源以及體製性因素，特彆是結閤金融行業特徵，首次係統梳理總結瞭金融領域的反腐理論和實踐，對金融腐敗的定義、錶現形式、演變趨勢和金融持牌機構存在的腐敗風險隱患進行瞭嘗試性探索，並藉鑒曆史和國際反腐經驗與啓示，就推進金融反腐的措施與方法提齣瞭係統性政策建議。本書還就巡視監督製度在金融反腐中的作用進行瞭分析，對建立有中國特色的金融反腐新機製進行瞭初步思考，謹供廣大黨員乾部、金融從業人員和研究人員參閱。

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