包郵內部審計工作法|5076303 pdf epub mobi txt 电子书下载 2025

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譚麗麗，羅誌國著

圖書標籤:

內部審計
審計工作方法
財務審計
風險管理
閤規審計
企業管理
會計
財務
職業技能
包郵

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出版社：机械工业出版社

ISBN：9787111558453

商品编码：27151824515

出版时间：2017-01-01

具体描述

書[0名0]：	內部審計工作[0法0]\|5076303
圖書定價：	68元
圖書作者：	譚麗麗;羅誌[0國0]
齣版社：	[1機1] 械工業齣版社
齣版日期：	2017/1/1 0:00:00
ISBN號：	9787111558453
開本：	16開
頁數：	0
版次：	1-1

作者簡介

譚麗麗，財政部內部控製標準委員[0會0]谘詢專傢、中[0國0]內部審計協[0會0]準則委員[0會0]專傢、中[0國0]企業反舞弊聯盟特邀專傢。曾曆任武鋼審計部長、計劃財務部部長、工程預算處處長、企業經營谘詢指導組組長，三一重工副總經理兼黨委副[0書0記0]，在企業生産經營一綫從事過十餘個崗位的專業工作，成長為通曉財務、管理、工程技術、審計等多專業的復閤型人纔。直接參與多項[0國0]傢*管理課題的研發，在[0國0]內外刊物和[0學0]術[0會0]議上發錶論文80餘篇，榮獲65項管理成果和科研成果奬。先後榮獲 “全[0國0]五一勞動奬章”等各種榮譽稱號100餘項，[0當0]選武漢市人[0大0]代錶、湖北省黨代錶，享受政府專傢津貼。
羅誌[0國0]，中[0國0]注冊[0會0]計師（CPA）、[0國0]際注冊內部審計師（CIA）、[0國0]際注冊內部控製[0評0]估（CCSA）、美[0國0]注冊舞弊審查師（CFE）、[0國0]傢財務總監資格認證（OSTA）。在[0國0]內[0名0]列前茅的電子製造企業，帶[0領0]的內部審計團隊齣色地承擔起對海內外近百傢公司的重[0大0]審計任務，在企業風險管理、內部控製、全覆蓋的內部審計綫，積纍瞭豐富的實務經驗及紮實的理論基礎，為公司創造齣[0優0]秀業績。

內容簡介

本書作者是8傢[0知0][0名0]企業的審計部長，他們[0首0]次聯手分享一手工作經驗，不僅毫無保留地介紹瞭開展內部審計工作必須具備的理念、視野和工作技能，還詳細介紹瞭營造內部審計環境、編製審計計劃、舞弊審計、[0大0]數據運用、審計報告的撰寫和審計溝通以及團隊建設等重要事項，為企業創造價值提供豐富的途徑和方[0法0]。
本書[0暢0]談審計思維和方[0法0]，內含43套審計方案，100多項實用技能，並提供有[0大0]量真實內審案例（已經隱去相關企業的[0商0]業秘密），是從事企業管理、財務、[0法0]務、紀委、監察、監事等工作人員的必讀書。

讀後感言
本書編委[0會0]
前言來自內部審計實戰一綫的真實故事
[0第0]1章觀念創[親斤] /1
1.1 我們熱愛內部審計的十個理由 /2
1.1.1 內部審計是[0當0]今激動人心、有活力和具挑戰性的職業之一 /2
1.1.2 內部審計是資本市場上的“企業良心” /5
1.1.3 內部審計是企業的經濟良醫 /7
1.1.4 內部審計是培養精英的[0學0]校 /8
1.1.5 內部審計是業務部門的夥伴和支持者 /10
1.1.6 內部審計是企業的利潤中心 /11
1.1.7 內部審計是[0大0]數據時代的寵兒 /12
1.1.8 內部審計是董事[0會0][0極0]具價值的資源 /14
1.1.9 內部審計是職務舞弊的剋星 /15
1.1.10 內部審計是企業文化的使者 /17
1.2 內部審計的十個創[親斤]理念 /20
1.2.1 使命觀：一流的企業，需要一流的內部審計 /21
1.2.2 價值觀：內部審計是資源、是[0品0]牌、是生産力 /21
1.2.3 自律觀：內部審計是企業的[0第0]二種聲音 /21
1.2.4 能力觀：內部審計有為纔有位 /21
1.2.5 職業觀：防範勝於查處，審計寓於服務 /21
1.2.6 責任觀：遇到問題找方[0法0]，而不是刻意隻去查後果 /22
1.2.7 執[0法0]觀：身懷利器，重而慎之 /22
1.2.8 協調觀：不求所有，但求所用 /22
1.2.9 質量觀：細節決定成敗 /22
1.2.10 發展觀：與時俱進 /22
1.3 決策層對內部審計的十[0大0]價值發現 /23
1.3.1 真實信息的價值 /23
1.3.2 公司治理的價值 /24
1.3.3 信用價值 /24
1.3.4 風險與內部控製價值 /25
1.3.5 協同效應價值 /25
1.3.6 資源與獲利價值 /26
1.3.7 技術創[親斤]價值 /26
1.3.8 企業文化價值 /27
1.3.9 人纔培養價值 /27
1.3.10 戰略價值 /28
[0第0]2章審計環境 /29
2.1 高看審計的“一把手工程” /30
2.2 [0獨0]立審計的 [1機1] 構框架 /34
2.3 直達高層的信息通道 /37
2.4 人纔齊備的審計陣容 /40
2.5 [0國0]際接軌的審計職能 /41
2.6 維護的審計決定 /45
2.7 愛崗敬業的工作環境 /45
2.8 催人進取的激勵政策 /48
2.9 內外交流的[0學0]術環境 /49
2.10 管理得人心的企業文化 /50
[0第0]3章審計計劃 /52
3.1 審計計劃緊盯三“點”：[0領0]導關注的重點，管理齣現的難點，員工熱議的焦點 /53
3.1.1 緊盯[0領0]導關注的重點 /53
3.1.2 關注管理齣現的難點 /54
3.1.3 重視員工熱議的焦點 /55
3.2 尋找風險的“審計問捲調查” /55
3.2.1 我們在問捲調查中收獲瞭“宗旨”和“民意” /55
3.2.2 風險調查的成果：風險地圖受熱捧 /61
3.2.3 風險調查催生[親斤]的審計技術：問捲查弊[0法0] /70
3.3 用內部審計的自我[0評0]估方[0法0]來選擇審計項目 /72
3.3.1 內部審計目標的三條綫 /72
3.3.2 內部審計資源投入的層麵決定內部審計的層次 /73
3.3.3 編製一份審計清單，類似於中醫的綜閤施治 /74
3.3.4 資産負債錶的維度與關聯，成就審計依據的數據庫 /74
3.3.5 審計計劃一盤棋，不與同行生“內耗” /75
3.4 審計資源閤理配置的秘籍 /76
3.4.1 審計人員能力有係數 /76
3.4.2 信息技術帶來審計計劃的高效率 /76
3.5 編製內部審計規劃 /77
3.5.1 年度、月度計劃[0大0]傢有，三年、五年規劃你行嗎 /77
3.5.2 三年規劃怎麼編？我們有範本 /78
3.6 審計計劃實施前的準備 /80
3.6.1 溝通：為高管層量身編製小冊子 /80
3.6.2 下達審計計劃通[0知0]書 /81
3.7 內部審計登高謀略四級躍 /82
3.7.1 麵對執行層麵的重復監管，我們創建示範項目，資源共享 /83
3.7.2 [0當0]各部門步入示範性項目[0領0]域時，我們實施鏈式穿行審計 /84
3.7.3 [0當0]各部門進入鏈式項目[0領0]域時，我們做[0頂0]層係統審計 /84
3.7.4 [0當0]各部門進入[0頂0]層係統項目[0領0]域時，我們做文化，做谘詢 /85
[0第0]4章藉勢藉力藉東風 /87
4.1 金墉齣任世界銀行行長的啓示 /88
4.2 藉技術，藉方案 /89
4.2.1 主編《建設項目內部審計指南》的啓發 /89
4.2.2 聯閤[0會0]診 /93
4.3 藉人 /95
4.3.1 特邀審計師製度 /96
4.3.2 藉虛擬項目團隊 /97
4.3.3 藉事務所的專業人員 /98
4.4 藉勢[0法0] /98
4.4.1 震撼企業上下的職工代錶民主[0評0]價 [1機1] 製 /98
4.4.2 風險調查顯威力 /99
4.4.3 藉勢谘詢 [1機1] 構 /100
4.4.4 藉力互聯網 /100
[0第0]5章製度審計 /105
5.1 審視地看待製度 /106
5.2 管理製度的管理辦[0法0] /107
5.2.1 製度的準入製 /107
5.2.2 製度的層次性 /108
5.2.3 製度的覆蓋性及接口部位 /108
5.2.4 讓製度解決實際問題 /108
5.2.5 定期做製度[0評0]估 /109
5.2.6 製度的“三同步” /109
5.2.7 製度審計“一點通” /109
5.3 審計部門日常管理的四個製度 /111
5.3.1 工作日紀實 /111
5.3.2 去嚮牌製度 /112
5.3.3 任務交辦單 /113
5.3.4 運用好“[0會0]議導航單” /114
5.4 現場審計匯報製度 /115
5.5 構建完善的內部審計管理製度體係 /118
5.5.1 充分藉鑒[0國0]內外內部審計製度體係 /119
5.5.2 參考標杆企業內部審計製度體係的實務做[0法0] /120
[0第0]6章望聞問切 /123
6.1 望的方[0法0] /124
6.1.1 眼觀四處：多視角觀察獲取審計證據 /124
6.1.2 火眼金睛：洞悉被審計對象的非語言秘密 /126
6.2 聞的方[0法0] /130
6.2.1 耳聽八方：廣泛瞭解和聽取各方反映 /130
6.2.2 聽其聲色：找齣對審計有價值的綫索 /132
6.3 問的方[0法0] /135
6.3.1 內審靠問：做一個成功的訪談者 /135
6.3.2 追根問底：有疑點要打破砂鍋問到底 /141
6.3.3 詢問有方：五個審計詢問的具體方[0法0] /144
6.4 切的方[0法0] /145
6.4.1 切中要害：內部審計的六個不放過 /146
6.4.2 找到病因：查找問題原因的六個審計視角 /147
[0第0]7章反舞弊 /150
7.1 [0國0]際反舞弊組織在行動 /151
7.1.1 我們一直在實踐中探索舞弊的規律及對策 /151
7.1.2 《2012年全球職務舞弊與濫用職[0[0權0]0]報告》帶給我們的啓示 /152
7.2 舞弊為什麼[0會0]發生 /154
7.2.1 詮釋舞弊黑三角 /154
7.2.2 “用人不疑，疑人不用”是個僞命題 /155
7.3 提升舞弊敗露率的秘籍 /157
7.3.1 舞弊和犯罪是一種“經濟活動” /157
7.3.2 反舞弊熱綫：為舞弊亮齣360°照妖鏡 /158
7.3.3 識彆舞弊綫索的“真[jia]美猴王” /159
7.3.4 讓舞弊可識彆、可舉報的利器：查弊CT /161
7.4 舞弊審計如何琢磨人 /163
7.4.1 行為比較[0法0] /163
7.4.2 用舞弊分子的思維來考慮問題 /163
7.5 點亮源頭反舞弊的一盞燈 /164
7.5.1 精準揭示舞弊的神秘麵紗 /164
7.5.2 舞弊防範錶 /165
7.5.3 [0法0]證[0會0]計 /167
[0第0]８章 [0大0]數據與梳理企業的命脈之流 /168
8.1 [0大0]數據與IT審計 /169
8.1.1 實現變革的兩種準備 /169
8.1.2 我們構建的實戰沙盤與IT審計的“兩個轉變” /170
8.2 梳理企業命脈之流的方[0法0]及思路 /171
8.2.1 追求科[0學0]美的視角 /171
8.2.2 係統思維的視角 /171
8.2.3 萬物平衡的視角 /172
8.2.4 波段、節奏的視角 /173
8.2.5 關聯的視角 /174
8.2.6 IT審計流程的視角 /174
8.2.7 審計數據多維分析的視角 /175
8.2.8 審計綫索特徵發現的視角 /177
8.3 信息技術運用的視角 /178
8.3.1 雲計算技術 /178
8.3.2 物聯網技術 /178
8.3.3 社交網絡技術 /179
8.3.4 人工智能技術 /179
8.3.5 虛擬現實與可視化技術 /179
8.3.6 多媒體技術 /179
8.3.7 移動通信技術 /180
8.3.8 網絡安全技術 /180
8.4 讓我們也來編製一本“挖金”的管理手冊 /180
8.4.1 《管理手冊》目錄模闆 /181
8.4.2 身臨其境、全真體驗的“一盤三圖” /184
[0第0]9章審計報告 /188
9.1 寫齣一份有價值的審計報告 /189
9.1.1 審計報告[0首0]先要有客戶體驗的思維 /190
9.1.2 利用三段式報告，杜絕空洞化描述 /191
9.1.3 [0評0]價審計報告質量的分水嶺 /192
9.1.4 審計報告就是一個提煉瞭的故事 /193
9.1.5 審計報告贏在關鍵詞 /197
9.1.6 審計報告三原則 /197
9.2 撰寫審計報告應[0當0]避免的十個錯誤 /199
9.2.1 過多提及“根據[0領0]導要求進行審計” /200
9.2.2 過度描述執行的審計程序 /200
9.2.3 過多使用“但是”之類的措辭 /201
9.2.4 使用帶有主觀色彩或鑒定式的語言 /201
9.2.5 將量化的問題全部使用定性的陳述方式 /202
9.2.6 使用似是而非的提[0法0] /202
9.2.7 報告充斥著“審計無[0法0]驗證”這類措辭 /203
9.2.8 撰寫的審計發現沒有價值 /203
9.2.9 專業味太濃讓人很難讀懂 /203
9.2.10 審計報告內容主次不分明 /204
9.3 關於審計報告的40個佳實踐 /204
[0第0]10章審計溝通 /209
10.1 審計溝通：重中之重 /210
10.1.1 實現審計溝通的四[0大0]功能 /211
10.1.2 做溝通錶達中的“[0第0]四種人” /212
10.1.3 團隊的恐慌：來自不[0會0]溝通 /214
10.2 審計先要[0學0][0會0]和自己溝通 /215
10.2.1 審計溝通的分類與排序 /216
10.2.2 與自己、與團隊、與環境的溝通 /217
10.2.3 與自己溝通的[0法0]寶 /218
10.3 有效審計溝通的七個訣竅 /219
10.3.1 溝通不準備，到時一定背 /220
10.3.2 掌握溝通的黃金[0法0]則和白金[0法0]則 /223
10.3.3 審計溝通要有目的性 /226
10.3.4 用心、用眼帶著情感去傾聽 /226
10.3.5 通過寫信使神奇的 [1機1] [0會0]降臨 /227
10.3.6 共同參與審計，有助於審計溝通 /229
10.3.7 恰[0當0]選擇溝通場所和形式 /229
10.4 良好審計溝通的十個問題測試 /230
10.4.1 溝通測試 /230
10.4.2 測試[0評0]分 /231
10.5 提高審計溝通能力的兩種簡單有效的方[0法0] /231
10.5.1 練習演講 /231
10.5.2 情景模擬練習 /232
[0第0]11章審計營銷 /234
11.1 成功的內部審計應[0當0]是營銷[0大0]師 /235
11.1.1 不能做封閉的實乾傢 /235
11.1.2 消除對內部審計的麯解 /236
11.1.3 不要害怕宣傳自己的成績 /237
11.2 內部審計實施的6P營銷策略 /238
11.2.1 審計營銷對於內部審計生死攸關 /238
11.2.2 來自審計一綫的6P實戰[親斤]解 /238
11.2.3 要像研發産[0品0]一樣，實施6P建設 /241
11.3 內部審計營銷的十個佳實踐 /242
11.3.1 以需定産，提供適銷對路的審計産[0品0] /242
11.3.2 編製並定期發布內部審計簡報 /242
11.3.3 在公司內網建立內部審計網頁 /246
11.3.4 抓住宣傳內部審計的時 [1機1] /246
11.3.5 編製審計工作手冊 /248
11.3.6 參加重要經營[0會0]議 /249
11.3.7 構建內部審計自媒體 /249
11.3.8 審計滿意度調查問捲 /249
11.3.9 塑造和培養良好的職業形象 /250
11.3.10 積[0極0]參加公司活動 /250
[0第0]12章審計培訓 /251
12.1 [0獨0]具特色的360°全方位審計培訓 /252
12.1.1 培訓成敗來自客戶體驗 /252
12.1.2 培訓的雪球效應 /253
12.1.3 培訓的寶藏挖掘 /253
12.2 [0獨0][0當0]一麵地構建以審計部門為中心的培訓體係 /254
12.2.1 責任重於泰山的審計內訓 /254
12.2.2 審計培訓與能見度提升 /256
12.2.3 審計培訓的綫路圖 /257
12.2.4 公司內部業界[0大0]咖來助陣 /258
12.2.5 外部取經效果[0大0] /259
12.3 情有[0獨0]鍾的[親斤]常態下，彆樣的培訓，彆樣的作為 /260
12.3.1 對上培訓：引發啓示，將內部審計作為[0極0]具價值的資源 /260
12.3.2 平級培訓：換位思考，共築企業的風險防綫 /262
12.3.3 嚮下培訓：問計基層，方案在一綫製定 /263
12.3.4 對外培訓：塑造形象，創造價值纔是[0大0]的作為 /264
12.4 ：寓教於樂的速成培訓[0法0] /265
12.4.1 萌翻外界的遊戲：《[0會0]計科目撲剋牌》 /265
12.4.2 讓故事照亮未來 /268
[0第0]13章年終總結 /269
13.1 內部審計年終總結的十條關鍵鐵律 /270
13.1.1 時效性：年終總結要“搶先”做 /270
13.1.2 閤力性：年終總結要上下互動“齊上陣” /271
13.1.3 精練性：年終總結要“簡短” /271
13.1.4 層次性：年終總結要“關聯[0大0]事” /272
13.1.5 客觀性：年終總結要找齣差距 /273
13.1.6 可信性：年終總結要用數字說話 /273
13.1.7 引導性：年終總結要寫齣思想 /274
13.1.8 遠見性：年終總結要提齣攀高目標 /274
13.1.9 美觀性：總結報告排版布局要“漂亮” /275
13.1.10 係列性：年終總結要“好戲連颱” /275
13.2 年終總結好戲連颱的係列[0大0]餐 /276
13.2.1 [0評0]選十件內部審計年度[0大0]事 /276
13.2.2 [0評0]選十個內部審計精彩段子 /278
13.2.3 [0評0]選十[0大0]年度人物及頒奬詞 /280
13.2.4 為內審人員播下希望的種子：我們的“傢書” /283
13.3 來自企業的年終總結 /286
13.3.1 以內部審計的“ 十個次”寫總結 /286
13.3.2 以標[親斤]立異的小標題凸顯總結報告 /287
[0第0]14章審計團隊建設 /293
14.1 打造高素質的審計團隊是我們的選擇 /294
14.2 樹立[0學0]習型審計團隊的願景 /295
14.3 開啓員工心靈之窗的[0領0]導者角色 /297
14.4 自我[0超0]越的素質達標 /299
14.5 以人為本的“凝聚工程” /300
14.6 上下互動的團隊[0學0]習 /302
14.7 [0學0]以緻用的創奬平颱 /305
14.8 打造競爭[0優0]勢的[0知0]識管理 /307
[0第0]15章快樂審計團隊的實操案例 /309
15.1 營造審計環境的“魅力審計聯席[0會0]” /310
15.1.1 魅力審計聯席[0會0]的運作 /311
15.1.2 有為纔有位，勇[0當0]企業變革排頭兵 /312
15.1.3 結束語 /314
15.2 創[親斤]審計技術與方[0法0]的“審計共建” /315
15.2.1 開闢審計共建訪談，使風險控製的理念深入人心 /316
15.2.2 開展審計公示，營造“管理得人心”風控文化 /318
15.2.3 開展內部控製[0知0]識培訓 /318
15.2.4 整閤三一Z部監管體係 /319
15.2.5 開展審計創[親斤]試點 /319
15.2.6 創造增值價值 /319
15.2.7 在Z部産業鏈的上下遊構築風險防綫 /319
15.2.8 Z部對審計人員進行“業審融閤”培訓 /320
15.2.9 提升審計共建執行力 /320
15.2.10 促進審計成果轉化為生産力 /320
15.3 挖掘審計資源的藉勢藉力 /321
15.3.1 職工代錶民主[0評0]價製度形成的背景 /321
15.3.2 職工代錶民主[0評0]價製度運作模式 /322
15.3.3 推行職工代錶民主[0評0]價製度取得的效果 /323
15.4 企業核心競爭力的守護者：[0商0]業秘密防泄漏審計 /324
15.4.1 [0商0]業秘密泄露的方式 /325
15.4.2 [0商0]業秘密泄露風險管控體係 /326
15.4.3 [0商0]業秘密泄露風險管控重點 /327
15.5 企業集團管控的審計協同 /330
15.5.1 開展WORKSHOP專題研討，明確改進提升方策 /332
15.5.2 加強工作協同，持續提升審計價值 /334
贊譽 /338
緻謝 /346
參考文獻 /347

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8傢[0知0][0名0]企業審計部長聯手 [0暢0]談審計思維和方[0法0]，內含43套審計方案，100多項實用技能觀念、環境、計劃、製度、報告、溝通、培訓 [0大0]數據審計、年終總結、團隊建設、藉勢藉力、舞弊審計