基本信息:

書名    :新三闆：掛牌操作指引與實務解析（第二版）(2015年新三闆最新政策規定深度解讀，一站式解決登陸新三闆疑難問題的實戰指南 )

書號    :9787511877918

作者    :申林平主編

定價    :52

裝幀    :平裝

版次    :1

印次    :1

齣版時間:2015 年5月1日

印刷時間:2015 年5月1日

頁數    :318

字數    :401韆

開本    :16開

CIP     :①F279.243②F832.51

叢書名  :法商叢書

作者簡介:

申林平,北京大成律師事務所高級閤夥人、大成紐約律師事務所（Dacheng Law Offices LLP, New York）外國法專傢委員、中國政法大學經濟法專業博士研究生、中國政法大學法學院兼職教授、中國人民大學律師學院客座教授、美國加州大學洛杉磯分校（UCLA）法學院訪問學者、國立颱灣大學 法律學院訪問學者。

申律師擅長於公司境內外並購重組；股票境內外發行上市（包括上海、深圳、香港、紐約等上市地）；新三闆股份公司掛牌；私募股權、基金設立及外商投融資、房地産金融；重大商事訴訟與仲裁等領域。對公司境內外上市架構設計、並購風險預防、政策及産業環境分析、資本項目運營有較豐富的實務經驗。

代錶性研究成果有：主編《中國IPO年度評論》、編著《美國房地産金融與開發研究》（待齣版）、主編《最新H股上市實務與案例分析》、主編《中國企業境外上市法律實務》、主編《中小企業境內上市法律實務》、編著《創業闆上市法律實務》、參編《〈律師從事證券法律業務規範〉釋解》、主編《私募理論與法律實務》等。

博士論文：《關於我國首次公開發行股票並上市審核標準的實證研究》

編輯推薦:

★ 中國投行行業最資深專業網站“投行先鋒論壇” 鼎力推薦

★ 搶占新三闆、暢遊資本新市場必讀之書

★ 最新規定解讀、最翔實案例分析、最焦點實務問題解答

★ 一站式解決登陸新三闆疑難問題的實戰指南

內容簡介:

本書自2014年7月齣版以來，銷量甚好。結閤過去一年企業掛牌新三闆齣現的問題，同時，麵對新三闆發展的迅猛趨勢，此次修訂的重點是：第一，在新三闆掛牌業務主要法律問題部分，新增瞭集體土地使用、競業禁止、對賭及相關特殊條款、上市公司現身新三闆及新三闆涉及的VIE相關問題五節內容及大量案例，一方麵對掛牌業務中的傳統問題進行理論及案例充實，另一方麵對掛牌業務中的新型問題進行梳理；第二，新增新三闆掛牌相關業務指引一章，分兩節對新三闆股票轉讓及新三闆定嚮發行進行介紹，輔之以案例，為擬掛牌企業提供全方位指引。第三，在重點法律問題實務解析部分，新增一倍多的案例，對截至2015年2月28日在新三闆掛牌的近兩韆傢企業中齣現的重點法律問題進行實務解析；第四，對2014年至今新增或修訂的法律法規、規範性文件及全國中小企業股份轉讓公司發布的業務規則、服務指南等進行梳理，為擬掛牌企業提供最新的、完整的法律及規則體係。

媒體評論:

★ 場外市場是我國多層次資本市場的重要組成部分，“新三闆”的建設使我國的場外市場發展邁上瞭一個新颱階。該書以案列的形式對新三闆業務進行瞭介紹，不僅為從業人員的業務學習提供瞭便利，也為中小微企業傢以及在校的金融學子打開瞭實務之門。

——安信證券股份有限公司投資銀行部執行總經理 保薦代錶人 唐勁鬆

★ 申林平律師是我的老朋友，專注資本市場業務多年，在業界享有盛譽。本書係作者根據多年積纍的執業經驗總結編著，是作者對場外市場業務進行認真、深入研究的成果，對從事新三闆法律實務的同行有重要的參考價值。

——競天公誠律師事務所 閤夥人 陳澤佳律師

★ 本書以案例的形式較為全麵、透徹地嚮讀者剖析瞭新三闆法律實務的要點和難點，是作者新三闆法律實務經驗的有益總結，值得嚮學習和研究新三闆法律實務問題的讀者推薦。

——北京環球律師事務所 閤夥人 梁俊傑律師

目錄    :

第一篇掛牌實務指引

第一章新三闆掛牌的基本條件

第一節依法設立且存續滿兩年

第二節業務明確，具有持續經營能力

第三節公司治理機製健全，閤法閤規經營

第四節股權明晰，股票發行和轉讓行為閤法閤規

第五節主辦券商推薦並持續督導

第二章新三闆掛牌業務主要法律問題

第一節企業改製

第二節非貨幣資産齣資問題

第三節股權代持問題

第四節同業競爭和關聯交易問題

第五節稅務問題

第六節社保問題

第七節知識産權問題

第八節集體土地相關問題

第九節競業禁止問題

第十節對賭及相關特殊條款問題

第十一節上市公司現身新三闆相關問題

第十二節VIE相關問題

第三章新三闆掛牌相關業務指引

第一節新三闆股票轉讓

第二節新三闆定嚮發行

第四章全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司答新三闆常見問題（選錄）

第一節掛牌申請相關問題

第二節主辦券商相關問題

第三節掛牌公司相關問題

第四節投資者參與交易相關問題

第五節其他問題

第六節主辦券商投資者適當性管理問題解答

第二篇重點法律問題實務解析

第一章反饋意見關注公司成本費用的真實性、閤理性（神州雲動430262）

第二章一緻行動人關於股權轉讓限製的協議（聯宇技術430252）

第三章完善公司治理製度（成科機電430257）

第四章涉密企業依法申請豁免披露（銳創通信430285）

第五章未按法規要求辦理環評手續（上海上電430363）

第六章不存在同業競爭的說明：劃分業務專屬行業（東軟慧聚430227）

第七章國有資産轉讓履行國資轉讓相關程序（湘財證券430399）

第八章反饋意見要求補充說明並披露小規模納稅人的情況（華藝園林430459）

第九章消除潛在同業競爭（英諾爾）

第十章股份公司與控股股東在報告期內及將來一定時間內存在同業競爭（英派瑞430555）

第十一章解除對賭協議（易事達430628）

第十二章勞務派遣員工人數大幅超過正式員工數（金鵬源康430606）

第十三章實際控製人夫婦婚姻存續情況（徽電科技430600）

第十四章關聯交易比較大且短期無法徹底消除（樂升股份430213）

第十五章客觀原因造成齣資貶值不屬於齣資不實（和隆優化430290）

第十六章就曆史上的齣資瑕疵所采取的補救措施（正陽生物832034）

第十七章反饋意見要求說明現金置換齣資程序是否完備（磁榖科技832070）

第十八章債轉股事項的閤法、閤規性（四聯智能430758）

第十九章有外籍股東但未申請設立外商投資企業（網動科技430224）

第二十章冒名股東的形成及清理（青鷹股份430647）

第二十一章實際控製人未追溯至最終齣資人（星原豐泰430233）

第二十二章職工持股會的清理（捷虹股份430295）

第二十三章反饋意見要求說明無償租用控股股東的相關情況（奧油化工832044）

第二十四章股東以1元將股權轉讓給實際控製人（藍波綠建430678）

第二十五章股權質押問題——公司近50%股權辦理質押（雪郎生物830821）

第二十六章混閤性投資行為（明股實債行為）的效力（城興股份831415）

第二十七章上市公司落子新三闆（勝禹股份831626）

第二十八章多名股東將錶決權等授予實際控製人（博銳尚格830766）

第二十九章無營業執照從事生産活動(倚天股份430301)

第三十章公司藉用股東身份購買車輛並使用（瑞華天健830863）

第三篇法律、法規、規範性文件

第一章法律

1.1中華人民共和國公司法（2013年12月28日修正）（略）

1.2中華人民共和國證券法（2013年6月29日修正）（略）

第二章部門規章

2.1全國中小企業股份轉讓係統有限責任公司管理暫行辦法

2.2非上市公眾公司監督管理辦法

2.3非上市公眾公司收購管理辦法（略）

2.4非上市公眾公司重大資産重組管理辦法（略）

2.5優先股試點管理辦法

2.6非上市公眾公司股份登記存管業務實施細則（試行）（略）

2.7非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露

2.8非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件

2.9非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款

2.10非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引

2.11非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第1號——公開轉讓說明書（略）

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