基本信息

書名：證券公司風險監控研究

定價：28.00元

作者：龐介民

齣版社：中國財政經濟齣版社

齣版日期：2005-06-01

ISBN：9787500581611

字數：

頁碼：241

版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.4kg

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內容提要

證券市場是一個高風險的資本市場，證券公司作為這個市場的主要參與者，由於其在證券市場上同時擔任多種角色（發行中介、交易中介、投資者、融資者、信息提供者等）而處於證券業的核心位置，從而成為證券業風險的聚閤處和匯集點。現代證券公司的業務具有高信用性、高流動性、高預期性、高虛擬性的特點，使得證券公司麵臨的風險更加復雜和難以把握。

目錄

導論
0.1 問題的提齣
0.2 研究思路和主要內容
0.3 研究的方法
0.4 同類課題研究狀況及本書的創新
0.5 有待進一步研究的問題

證券公司的風險特性
1.1 有關風險的基本概念
1.2 金融機構風險和非金融機構風險的區彆
1.3 證券公司風險和其他金融機構風險的區彆

成熟市場證券公司的風險及其成因
2.1 市場風險--多形式錶現下的價值下跌
2.2 信用風險--越來越難以評估的損失
2.3 流動性風險--對融資能力的考驗
2.4 操作風險--潛伏的危害
2.5 法律風險--穿越空白地帶的代價
2.6 結算風險--後環節的顯現
2.7 係統風險--共同麵臨的挑戰

新興加轉軌過程中的中國證券公司的風險及其成因
3.1 風險生成的結構性分析
3.2 市場風險的衝擊
3.3 流動性風險的積聚
3.4 違規風險的偏好
3.5 財務風險的隱藏
3.6 經營風險的潛伏
3.7 結算風險的錶現
3.8 係統風險的凸顯

證券公司風險監控的理論分析
4.1 外部風險監控：金融監管理論綜述與評價
4.2 內部風險監控：金融風險管理理論與方法
4.3 內外部風險監控的重要作用
4.4 內外部風險監控的均衡和非均衡模型
4.5 風險監控與業務創新的博弈
4.6 風險監控與法人治理結構的關係
4.7 風險監控的收益和成本分析

成熟市場證券公司風險監控模式的比較
5.1 風險監控重點的確定
5.2 風險監控技術的發展
5.3 風險監控方法的配閤
5.4 風險監控體製的比較
5.5 風險預警機製的特徵
5.6 流動性風險監控體係的比較與競爭
5.7 流動性危機的處置方法
5.8 客戶資金安全保障監控模式
5.9 業務創新與風險控製模式
5.1 0 係統性風險監控的實踐

金融集團模式下的風險監控
6.1 金融係統的風險管理和風險分擔
6.2 金融係統趨同對外部監管的影響及對策
6.3 金融控股模式下證券公司的內部風險監控
6.4 中國金融集團模式的特點和風險監管

中國證券公司風險監控的現實約束
7.1 內部風險監控製度的演進
7.2 外部風險監控體製的變化與監控重點的轉移
7.3 加強風險監控的現實約束

中國證券公司在規範化、市場化和國際化進程中的風險監控模式選擇
8.1 內部風險監控機製的創新
8.2 內部風險預警與監控體係的構建
8.3 內部風險監控的發展趨勢
8.4 外部風險預警與監控體係的構建
8.5 內部風險監控有效發揮作用的基礎：完善公司治理結構和內部風險控製機製
8.6 外部風險監控有效發揮作用的基礎：加強過程監管與加大執法力度
8.7 內外部風險監控有效發揮作用的動力及聯結點：分類監管、創新發展
8.8 內外部風險監控的協調與平衡
8.9 中國證券公司業務國際化的風險監控
參考文獻
後記

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