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出版社： 人民邮电出版社

ISBN：9787115404770

商品编码：10913961724

商品參數 書 名:投資銀行業入門必讀書 作 者:遠誌投資 編 I S B N:9787115404770 齣 版 社:人民郵電齣版社 齣版時間: 2015-10-01 印刷時間: 2015-10-01 字 數: 頁 數:216 開 本：16開 包 裝: 平裝 定價:39 編輯推薦 什麼是投資銀行？ 投資銀行是怎樣産生與發展的？ 投資銀行有哪些核心業務？ 投資銀行麵臨的主要風險有哪些？ 怎樣進行風險管理？ 投資銀行有哪些部門和崗位？ 本書內容立足於對投資銀行進行係統的介紹，從機構篇、業務篇、個人篇三個角度全方位介紹投資銀行的具體情況，嚮讀者展示真實的投資銀行的運營環境。 機構篇：介紹瞭投資銀行的概況、發展曆程和對投資銀行的監管。 業務篇：闡述瞭投資銀行的業務範圍和各種投資的具體流程，以及投資銀行的風險管理。 個人篇：說明瞭投資銀行的崗位設置及各崗位職責，投資銀行從業人員的禁止行為、收入和招聘流程。 內容簡介 什麼是投資銀行？投資銀行有哪些核心業務？投資銀行麵臨的主要風險有哪些？怎樣進行風險管理？投資銀行有哪些部門和崗位？投資銀行從業人員在工作中有哪些禁止行為？ 《投資銀行業入門必讀書》針對以上問題，從機構篇、業務篇、個人篇三個角度對投資銀行業進行瞭詳細介紹，圍繞投資銀行概況、投資銀行的監管、投資銀行的主要業務（證券發行與承銷、證券交易、企業並購等）、投資銀行風險控製、投資銀行的組織結構等內容，嚮讀者展示瞭非常真實的投資銀行運營環境。 對投資銀行業感興趣的讀者，可以通過《投資銀行業入門必讀書》瞭解投資銀行的基礎知識和真實狀況；想進入投資銀行工作的大學生或從事投資銀行工作的職場新人，閱讀本書後可以掌握從業常備知識；有投資意嚮的讀者，閱讀、參考本書，可以深入瞭解投資銀行的各項業務，為投資打好基礎。 作者簡介 遠誌投資，是一傢專業投資運營與谘詢機構，其中包括核心投資決策團隊、投資與研究團體、全麵風險管理團隊、運用交易團隊、産品及服務團隊。擁有曾在知名金融機構從事投資而具有豐富經驗的專業人纔，始終如一秉承“專業、專心、專注”的理念，用科學、創新的運營思維，將創造齣非凡的投資業績和實力。 目錄 機構篇 第一章 走進投資銀行 3 投資銀行概述 3 投資銀行的分類 5 投資銀行的起源與發展 6 投資銀行的業務範圍 8 投資銀行的經典案例 10 第二章 我國投資銀行概況 19 我國投資銀行的産生與發展 19 十大投資銀行 20 全球投資銀行業的發展趨勢 27 第三章 投資銀行的監管 29 投資銀行的監管體製 29 我國投資銀行的監管機構 32 業務篇 第四章 證券發行與承銷 43 證券發行與承銷概述 43 股票承銷 53 債券發行與承銷 68 境外上市與承銷 82 第五章 證券交易 86 證券交易概述 86 證券經紀業務 91 證券自營業務 103 證券做市商業務 106 第六章 企業並購業務 110 企業並購概述 110 投資銀行在企業並購中的作用 118 投資銀行在企業並購中的角色 119 投銀行在並購業務中的收入 122 第七章 私募股權投資 124 私募股權投資 124 風險投資 132 第八章 資産證券化及其他業務 135 資産證券化 135 投行的其他業務 139 第九章 投資銀行風險控製 146 投資銀行麵臨的主要風險 146 投資銀行風險管理 151 投資銀行風險管理的模型和方法 154 個人篇 第十章 投資銀行的組織結構 173 投資銀行組織結構概述 173 國外投資銀行組織架構的主要模式 177 投資銀行的具體部門設置及其職責 180 第十一章 投資銀行的主要崗位職責及晉升 182 投資銀行部分主要崗位分析 182 投資銀行業務職銜 190 第十二章 投資銀行從業人員的禁止行為、收入和招聘 198 我國證券業從業人員的禁止行為 198 投資銀行的收入 202 瞭解投行人 204 投資銀行校園招聘 211 投資銀行的專業資格 213

金融世界的加速器：透視投行運作的底層邏輯與實戰策略 本書並非一本淺嘗輒止的入門讀物，而是一份深入剖析投資銀行業核心運作機製的實踐指南。它旨在為渴望理解並駕馭這個金融界加速器的讀者，提供一套係統性的認知框架和可行的操作路徑。我們將從宏觀視角齣發，層層剝繭，揭示投資銀行如何在瞬息萬變的全球資本市場中扮演關鍵角色，以及其背後驅動價值創造的根本動力。 第一部分：撥雲見日——投資銀行業務的生態圖景與核心價值 我們將首先構建一個清晰的投資銀行業務生態圖景。這意味著，你將不再被零散的業務名稱所睏擾，而是能夠理解不同業務模塊之間的內在聯係和協同效應。我們會深入探討： 業務分類與核心功能： 詳細解析並購顧問（M&A Advisory）、股本融資（Equity Capital Markets - ECM）、債務融資（Debt Capital Markets - DCM）、交易與銷售（Sales & Trading）、研究（Research）、資産管理（Asset Management）等主要業務闆塊的運作模式。更重要的是，我們會強調這些業務如何共同服務於客戶的戰略目標，以及投行如何在不同階段為企業提供定製化的金融解決方案。 價值鏈條的深度剖析： 投資銀行並非僅僅是資金的撮閤者，更是價值的創造者和傳遞者。我們將深入分析投行如何通過專業的知識、廣泛的網絡和精密的分析，為客戶提升資産價值、降低融資成本、優化資本結構，並最終促成交易的達成。我們將強調“解決方案提供者”的角色，而非僅僅是“交易執行者”。 行業發展趨勢與挑戰： 麵對日新月異的市場環境，投資銀行業也在不斷演變。我們將探討科技創新（如FinTech、AI）、監管變化、全球經濟周期以及ESG（環境、社會和公司治理）等因素對投行業務模式帶來的深刻影響，並分析投行如何應對這些挑戰，抓住新的機遇。 第二部分：精耕細作——關鍵業務闆塊的深度解析與實操要點 在掌握瞭宏觀框架後，本書將聚焦於投資銀行業務中的核心闆塊，進行深入的實戰化講解。這部分內容將側重於“如何做”和“為什麼這樣做”，讓你能夠理解業務背後的邏輯和技巧。 並購顧問：交易的藝術與科學 交易流程的拆解： 從尋找潛在標的、盡職調查、估值模型構建，到條款清單談判、交易協議起草、交易交割，每一個環節都將進行細緻的解讀。 核心技能的培養： 你將學習如何進行有效的財務分析、市場分析、競爭對手分析，以及如何構建有說服力的投資亮點和風險評估報告。 談判策略與博弈： 深入剖析買賣雙方在不同階段的訴求和談判技巧，以及如何運用信息優勢和策略手段達成最優的交易結果。 案例研究： 通過對真實世界成功與失敗的並購案例進行深度復盤，提煉齣可遷移的學習經驗。 股本融資（ECM）：連接企業與資本市場的橋梁 IPO流程詳解： 從上市前準備、保薦人選擇、招股說明書撰寫，到路演、定價、上市交易，我們將一步步解析IPO的全過程。 增發、配售與可轉債： 深入講解其他主要的股本融資工具，分析其適用場景、融資優勢以及發行過程中的關鍵考慮因素。 估值方法論： 掌握常用的股票估值方法，理解如何為企業在資本市場找到一個閤理且具吸引力的價值區間。 市場情緒與投資者關係： 理解資本市場對不同行業、不同企業的反應，以及如何通過有效的投資者關係管理來提升市場信心。 債務融資（DCM）：優化企業財務結構的利器 債券發行的全景： 從債券類型（公司債、地方政府債、資産支持證券等）的選擇，到信用評級、發行條款設計，再到簿記建檔、債券上市交易，我們將全麵解析。 融資成本的控製： 學習如何通過精密的財務分析和市場洞察，為企業爭取最低的融資成本。 風險管理： 理解不同類型債券的風險特徵，以及投行在其中扮演的風險管理角色。 銀行貸款與銀團貸款： 探討除瞭債券之外的其他主要債務融資方式，以及投行在其中發揮的作用。 交易與銷售（S&T）：市場流動性的引擎 交易執行的微觀世界： 瞭解不同交易平颱、交易指令類型以及交易員如何理解和執行客戶訂單。 市場做市與流動性提供： 闡述做市商如何在二級市場為股票、債券等提供持續的買賣報價，從而保障市場的流動性。 風險控製與閤規： 深入理解交易過程中的風險暴露，以及嚴格的閤規要求如何保障交易的公平與有序。 銷售與客戶溝通： 探討銷售團隊如何理解客戶需求，推薦閤適的産品，並建立長期的客戶關係。 第三部分：驅動成功——投資銀行傢的必備技能與職業素養 本書的第三部分將聚焦於成為一名優秀的投資銀行傢所必需的軟硬技能，以及在職業生涯中需要具備的素養。 量化分析與建模： 深入講解財務報錶分析、現金流摺現（DCF）、可比公司分析（Comps）、先例交易分析（Precedents）等核心估值模型，並指導讀者如何利用Excel等工具進行高效的建模。 溝通與說服能力： 強調在商業談判、客戶演示、內部報告等場景下，如何清晰、準確、有說服力地錶達觀點。 解決問題的能力： 培養分析復雜商業問題的能力，並從中提煉齣可執行的解決方案。 抗壓能力與時間管理： 投行工作強度大，需要具備強大的心理素質和高效的時間管理能力。 職業道德與閤規意識： 深刻理解金融行業的特殊性，強調遵守職業道德規範和法律法規的重要性。 持續學習與行業洞察： 金融市場瞬息萬變，唯有保持持續學習的態度，纔能跟上時代的步伐。 本書特色： 理論與實踐高度結閤： 擺脫空洞的理論敘述，力求將每一個概念都落地到具體的業務場景和操作流程中。 深入淺齣，邏輯清晰： 采用層層遞進的結構，幫助讀者建立完整的知識體係，避免碎片化理解。 前沿視角，實戰導嚮： 關注最新的行業動態和發展趨勢，為讀者提供具有前瞻性的指導。 非“套路化”解讀： 拒絕照搬市麵上常見的“快速入門”模闆，而是提供更深刻、更係統化的思考方式。 通過閱讀本書，你將不僅理解投資銀行業“是什麼”，更能洞察其“為何如此”以及“如何做到”。本書緻力於幫助你建立起一套紮實的金融知識體係，培養齣敏銳的商業嗅覺和解決復雜問題的能力，從而在充滿機遇與挑戰的金融世界中，邁齣堅實而自信的步伐。

评分☆☆☆☆☆

這本書在介紹投行産品時，其專業性和詳實程度，是我之前沒有預料到的。我原以為“入門書”頂多是介紹一些皮毛，但這本書卻相當深入地講解瞭各種投行産品的設計理念、運作機製和市場應用。比如，書中對各種衍生品，如期權、期貨、掉期等，都進行瞭詳細的介紹，不僅解釋瞭它們的基本原理，還分析瞭它們在風險對衝和套利中的實際應用。作者還深入講解瞭股票發行和債券發行的不同方式，以及承銷商在其中扮演的角色。我印象最深刻的是，書中關於“資産證券化”的章節，作者詳細地解釋瞭資産證券化的過程，以及它如何能夠將非流動性資産轉化為可交易的金融産品。這種對産品細節的深入剖析，讓我對投資銀行的業務有瞭更具體、更形象的認識。我不再是停留在“他們做 IPO”的層麵，而是能理解 IPO 的具體流程和産品結構。

评分☆☆☆☆☆

我一直認為，好的書籍能夠點燃讀者的好奇心，並引導他們去探索更廣闊的知識領域。這本書正是這樣一本讓我欲罷不能的書。它在講解投行核心業務的同時，也巧妙地將讀者引嚮瞭更廣泛的經濟金融領域。例如，在分析並購案例時，作者會順帶講解相關的反壟斷法和公司治理原則；在講解證券發行時，作者會提及資本市場的監管法規和信息披露要求。這些看似“題外話”的內容，卻極大地拓寬瞭我的視野。我發現，投行業務與經濟、法律、管理等多個學科都緊密相關。這本書讓我意識到，要想真正理解投資銀行業，需要具備多學科的知識背景。它激發瞭我繼續學習的動力，我開始主動去閱讀更多關於公司法、宏觀經濟學和金融監管方麵的書籍。可以說，這本書不僅僅是為我打開瞭一扇瞭解投行的大門，更是點燃瞭我對整個金融世界的好奇心。

评分☆☆☆☆☆

這本書給我的感覺，就像是在參加一個由頂尖投行傢主持的封閉式研討會。作者在書中分享的不僅僅是知識，更是思維模式和行業洞見。他會剖析一些當下熱門的金融話題，比如金融科技對投行行業的影響，ESG 投資的興起等等，並從投行的角度去分析這些趨勢可能帶來的機遇和挑戰。這種前瞻性的內容，讓我覺得這本書非常有價值。它不僅僅是關於“如何做”，更是關於“為什麼這樣做”以及“未來會怎樣”。我特彆喜歡書中關於“閤規與風險管理”的章節，作者詳細地分析瞭投行行業麵臨的各種閤規風險和道德風險，以及如何通過建立完善的內部控製體係來規避這些風險。這讓我意識到，投行業務的成功，不僅僅在於交易的盈利，更在於其穩健和可持續的發展。這本書讓我看到瞭一個更全麵、更成熟的投資銀行業。

评分☆☆☆☆☆

我當初選擇這本書，主要是被它的“技巧教程”幾個字所吸引。我一直認為，理論知識固然重要，但如果不能轉化為實際操作，那就是空中樓閣。這本書在這方麵做得非常齣色。作者並沒有僅僅停留在理論層麵，而是花瞭很多篇幅來講解投行從業者需要掌握的各種實用技巧。比如，在處理復雜的財務報錶時，如何快速找到關鍵信息；在與客戶溝通時，如何有效地傳遞自己的觀點；在進行談判時，如何把握主動權等等。這些技巧的講解，都非常具體，也非常有針對性。作者甚至還會分享一些“小竅門”，比如如何更好地利用 Excel 進行數據分析，如何製作更具說服力的演示文稿等等。我印象最深刻的是，書中關於“信息搜集與分析”的章節，作者詳細講解瞭如何從各種渠道獲取有用的信息，以及如何對這些信息進行篩選、整理和分析，從而得齣有價值的結論。這些技巧，對於任何一個想要在投行領域有所建樹的人來說，都是至關重要的。這本書讓我覺得，投行工作不僅僅是聰明纔智的體現，更需要的是一套係統性的工作方法和實用的操作技巧。

评分☆☆☆☆☆

這本書的敘事風格，我必須要說，真的讓我耳目一新。它沒有采用那種枯燥乏味的教科書式語言，而是更像一位經驗豐富的老前輩，用一種娓娓道來的方式，分享他在投行界的摸爬滾打的寶貴經驗。書中那些看似晦澀難懂的概念，經過作者的巧妙解讀，瞬間變得清晰明瞭。我印象最深刻的是關於“估值”的那一部分，作者並沒有直接拋齣各種復雜的公式，而是先從最基本的供求關係和價值評估邏輯入手，然後逐步引導讀者去理解不同行業、不同公司在估值時所考慮的關鍵因素。他舉的例子也非常貼切，比如分析一傢初創科技公司和一傢成熟的製造業公司，在估值時會遇到的不同挑戰。我甚至能想象齣作者在寫下這些文字時，臉上帶著溫和的笑容，仿佛正在和我麵對麵交流。他不會生硬地告訴你“你必須知道什麼”，而是會引導你“為什麼要知道這些”，以及“知道瞭這些之後，你能做什麼”。這種啓發式的教學方法，極大地激發瞭我學習的興趣和動力。我不再是被動地接受信息，而是開始主動地思考，去連接書本上的知識和現實世界中的案例。這本書不僅僅是一本技術手冊，更像是一本關於思維方式的啓濛讀物，教會我如何像一個投行傢那樣去思考問題，去分析風險，去發現價值。

评分☆☆☆☆☆

坦白說，我一開始對這本書的期望值並不高。我總覺得，金融領域的東西總是那麼高深莫測，一本“入門書”很難做到真正的深度。然而，這本書徹底顛覆瞭我的認知。它在深入淺齣地講解投行核心業務的同時，也巧妙地融入瞭經濟學和金融學的一些基本原理。作者在分析一個投資銀行項目時，會追溯到更宏觀的經濟背景，比如貨幣政策、財政政策對市場的影響。同時，他也會從微觀層麵，去分析一傢公司的財務狀況、盈利能力以及行業前景。這種“由宏觀到微觀”的分析框架，讓我受益匪淺。它讓我明白，投行的工作，不僅僅是簡單的交易撮閤，更是對整個經濟金融大環境的深刻理解和把握。這本書幫助我構建瞭一個完整的金融知識體係，讓我能夠從更高的維度去審視投資銀行業務，也讓我對經濟金融領域的復雜性有瞭更深刻的認識。

评分☆☆☆☆☆

這本書對於我來說，更像是一份“投資理財”的百科全書。雖然它的核心內容是關於投資銀行業務，但其中蘊含的很多金融市場的基本原理和投資邏輯，對於我理解整個投資理財領域都大有裨益。作者在講解投行産品時，不僅僅是簡單地介紹産品的功能，而是會深入剖析這些産品是如何産生的，它們在整個金融市場中扮演的角色，以及它們所能帶來的風險和收益。我記得書中有一章節詳細介紹瞭不同類型的債券和股票，以及它們各自的特點和投資價值。作者還講解瞭如何通過分析宏觀經濟數據來判斷市場趨勢，以及如何根據不同的市場環境來調整自己的投資策略。這些內容，對於我這樣一個普通投資者來說，都非常具有啓發性。它讓我明白，投資銀行的工作，其實就是圍繞著“價值創造”和“風險管理”這兩個核心展開的。這本書讓我對金融市場有瞭更深層次的理解，也讓我對如何進行更明智的投資理財有瞭更清晰的認識。

评分☆☆☆☆☆

這本書，我當初是抱著一顆忐忑而又充滿期待的心態購入的。在信息爆炸的時代，想要找到一本真正能引領我入門投行世界，並且足夠深入淺齣的書籍，簡直是大海撈針。市麵上充斥著太多華而不實的“成功學”或是過於理論化的學術著作，讓人望而卻步。我記得當時為瞭選擇這本，我在書店裏翻閱瞭不下十本，最終被這本書的厚度和它那樸實無華的書名所吸引。我心想，如果連“入門”二字都敢寫，那應該是有幾分真材實料的。拿到手裏，沉甸甸的分量讓我覺得踏實，封麵設計雖然不花哨，但卻透露著一種專業感，這正是吸引我這樣一個“小白”的關鍵。我希望它能像一位循循善誘的導師，一步一步地帶我走齣迷茫，理解投行那些看似神秘的運作，比如 IPO 的流程，並購是怎麼發生的，以及在這些過程中，投行傢們究竟扮演著怎樣的角色。更重要的是，我希望這本書能夠告訴我，成為一名閤格的投行從業者，需要具備哪些核心的技能，這些技能是可以通過學習和實踐獲得的，而不是什麼天生的天賦。我尤其關注書中是否會講解到一些具體的案例分析，因為理論再好，不如真實世界的實踐來得生動。我迫切地想知道，那些驚心動魄的金融交易背後，到底是如何一步步被策劃、執行，並最終實現的。我希望這本書能為我打開一扇通往這個行業的窗戶，讓我窺見它的全貌，而不是僅僅停留在片麵的瞭解。

评分☆☆☆☆☆

我不得不承認，在翻閱這本書之前，我對投資銀行業務的認知，幾乎是零。我隻知道這是一個高薪、高壓力的行業，但具體是做什麼的，我完全沒有概念。這本書就像一盞明燈，照亮瞭我前行的道路。它從最基礎的金融市場運作講起，一點點地剖析瞭投資銀行在整個金融體係中所扮演的角色，以及其核心的業務闆塊，例如證券發行、並購重組、財務顧問等等。作者用瞭大量的篇幅來解釋這些業務是如何進行的，以及背後的邏輯是什麼。我記得其中一章詳細介紹瞭 IPO 的流程，從承銷商的選擇，到路演，再到股票的定價和上市，每一步都講解得非常細緻。讓我印象深刻的是，作者並沒有迴避這個行業的一些“灰色地帶”和潛在風險，而是坦誠地指齣瞭它們，並給齣瞭應對的建議。這讓我覺得這本書非常真實，也非常有價值。它讓我明白，投行不僅僅是光鮮亮麗的交易，更包含著大量的細節工作、風險管理和閤規性要求。這本書給瞭我一個非常全麵的概覽，讓我對這個行業有瞭整體的認識，為我後續更深入的學習打下瞭堅實的基礎。

评分☆☆☆☆☆

這本書最吸引我的地方在於，它非常注重實操性。作者在講解每一個概念的時候，都會結閤大量的真實案例，讓我能夠更直觀地理解。比如，在講解企業並購時，書中列舉瞭幾個經典的並購案例，詳細分析瞭並購的動機、過程、遇到的挑戰以及最終的結果。作者還會分析這些案例中投行傢所扮演的關鍵角色，以及他們是如何運用自己的專業知識和人脈資源來推動交易的。我特彆喜歡書中關於“盡職調查”的部分，作者詳細講解瞭盡職調查的各個環節，以及需要注意的細節。他甚至還提供瞭一些實用的錶格和清單，讓我可以參考。這種“授人以漁”的教學方式，讓我覺得受益匪淺。我不再是紙上談兵，而是能夠真正地掌握一些實用的技巧和方法。我甚至覺得，這本書可以作為我進入投行前的一個“預備役訓練營”，它所教授的知識和技能，都可以直接運用到實際工作中去。我甚至可以想象，當我真正進入投行的時候，這本書依然會是我的案頭必備。