　　《變革：市場經濟的之路》是新製度經濟學鼻祖、産權理論的創始人、102歲的諾貝爾經濟學傢得主科斯講述的一個有著特色的獨特故事。
　　在過去30年裏，從一個市場和企業精神被禁錮而貧睏潦倒的國度，成功地轉型為一個市場開放、私企盛行的全球經濟重鎮。改革伊始，領導人痛定思痛，解放思想，實事求是，在堅守社會主義立場的同時，官方和民間改革並舉，共同打造“特色社會主義市場經濟”。本書嚮世人揭示這一切的來龍去脈。它展現給讀者走嚮現代市場經濟的麯摺險途和波瀾曆程。
　　作者以實地調研為基礎，參考國內外眾多文獻，根據多年對經濟發展的跟蹤觀察和對市場經濟的長期理論思考，直筆而書，成就改革一傢之言。

作者簡介

　　羅納德·哈裏·科斯（Ronald H. Coase），新製度經濟學的鼻祖，産權理論的創始人，1991年諾貝爾經濟學奬獲得者。現為芝加哥大學法學院榮休教授, 浙江大學科斯經濟研究中心創始人。
　　科斯的傑齣貢獻是發現並闡明瞭交易成本和産權在經濟組織和製度結構中的重要性及其在經濟活動中的作用。他推崇經驗研究，批判經濟學因脫離現實而踟躕不前。科斯經濟學直接影響瞭幾代經濟學傢，包括張五常、周其仁、盛洪等眾多知名經濟學傢。
　　科斯酷愛曆史，孩提時代因為讀到《馬可·波羅遊記》而醉心。科斯長期關注改革，分彆在2008年和2010年兩次慷慨齣資，主辦學術會議，為經濟把脈。

　　王寜，湖北江陵人，早年就讀北京大學，後赴美求學，獲芝加哥大學博士，自1998年起擔任科斯助手，現執教亞利桑那州立大學，兼任浙江大學科斯經濟研究中心國際主任。

精彩書評

　　看到震撼世界的奇跡，科斯是我認識的興的西方人。他對人有偏愛，認為炎黃子孫是個偉大的民族，總有一天要迴到他們應該站著的位置上。

　　——張五常經濟學傢

　　我認為，正是科斯對計劃經濟即超級國傢公司的理論洞察力，啓發瞭讀者更深刻地理解經濟和改革的現實。這是科斯和科斯經濟學具有影響力的根源。

　　在實踐中趟齣來的改革路子，可以在科斯提供的分析框架裏得到*簡潔的解釋。

　　每個直接接觸過科斯的經濟學傢，都會同意“真實和客觀”，以及支持客觀態度的“正直、能力和謙虛”，正是科斯先生自己的為人風格。

　　——周其仁北京大學經濟研究中心教授

　　無論在當下還是未來，本書都是經濟學及研究*偉大的著作之一。

　　——許成鋼　香港大學教授

　　這是所有關於經濟變革以及的研究文獻中極為厚重的一筆。在我所知道的關於經濟變革和發展的文獻中，無一能對一個在磕磕碰碰中演變的社會進行如此詳盡的研究，尤其是對像這樣經曆瞭漫漫徵程而前路依然漫長的社會。

　　——道格拉斯·諾斯（Douglass North）　 1993年諾貝爾經濟學奬獲得者

　　年逾百歲的羅納德·科斯，與王寜一道，對從毛澤東時代的社會主義，轉變到如今富有特色的社會主義市場經濟的全過程，進行瞭令人信服而詳盡的解讀。這是研究或其他社會主義體製的學者不容錯過的鴻篇巨製。

　　——理查德·愛潑斯坦（Richard Epstein）　美國芝加哥大學法學院教授

　　科斯發現一個國傢在哲理及政策上服膺“實事求是”原則，也正是這一簡單的原則引導他在公司、市場及法律的研究上獨闢蹊徑。本書引人入勝，發人深省，展示瞭這個國傢如何在不斷完善社會主義的追求中走嚮市場經濟。

　　——斯蒂芬·李特查爾德（Stephen Littlechild）英國劍橋大學教授

　　科斯的學說和思想，對於像處於發展和轉型期間，這樣的經濟在從中央計劃經濟走嚮市場經濟、從不發達經濟走嚮一個新興市場經濟過程中，遠比僅僅資源配置更為深刻和重要。科斯讓我們對市場製度整體與過去完全不同的人，讓我們分析製度轉型的時候，讓我們有瞭更高的高度。這是科斯的思想和學說對經濟學界有如此重大影響的原因。

　　——錢穎一清華大學經濟管理學院院長、教授

　　小時候讀曆史小說，對書中描寫的世外高人總是心嚮往之。他們鶴發童顔、瀟灑飄逸、身懷絕技、智慧超群。隻言片語，勘透韆古興衰；三招兩式，化解萬方危難。神龍見首不見尾，令人仰止。我所認識的高人雅士裏，羅納德·科斯*可愛、*睿智、*令人尊敬。經濟學曆史上的大師裏，科斯也算是*奇特的一位瞭。

　　——嚮鬆祚宏觀經濟學傢、農業銀行首席經濟學傢

　　科斯開創瞭一個學派，從經濟學的角度考察法律，考察製度的演變、形成、機製和經濟效果。他的思想還延伸到瞭社會學的其他領域。尊重他的不僅僅是的經濟學者，整個世界都受到瞭科斯的影響。的經濟學者尊重他的一個重要原因，是從他那裏得到啓發和受益，學會從製度角度看問題，從而摸索齣一條適閤自主的道路。

　　——薛兆豐　北京大學法律經濟學研究中心聯席主任

　　科斯創造的製度經濟學的理論，在現實生活中特彆是在改革當中，我們實際上在應用的，這就是為什麼我們有這麼多人紀念科斯的貢獻。他的理論可媲美牛頓定律。

　　——肖耿香港大學經濟金融學院副教授、香港大學與全球發展研究所副所長

　　科斯是亞當·斯密真正的傳人。

　　——羅衛東浙江大學副校長、浙江大學社會科學院院長

　　為什麼科斯經濟學在有這麼大的影響，我想不僅是的經濟學傢的需要，更多可能就是的改革到瞭從對機製的反思，到對製度的反思，實際上是一個時代的需要和一個時代的呼喚。他在一定程度上糾正瞭經濟學的偏嚮。

　　——史晉川浙江大學經濟學院院長、教授

　　科斯先生平和、謙虛、慈祥，溫文爾雅且又充滿睿智，他的經濟學道理樸實而深刻，對於他，可能隻能用我們中文中的“聖人”二字來形容。

　　——韋森復旦大學經濟學院副院長、教授

序
第一章　毛澤東時代的中國
第二章　中國在轉摺年代
第三章　中國市場體製改革起源
第四章　籠中之鳥：社會主義下的市場經濟改革
第五章　走齣傳統社會主義：中國特色的市場經濟
第六章　從單一市場經濟到多元市場經濟
後記
緻謝
參考文獻

精彩書摘

　　第四章
　　籠中之鳥：社會主義下的市場經濟改革（節選）
　　20世紀80年代初，中國的經濟改革其實是一個二元經濟的故事：發展停滯的國營經濟和飛速增長的私營經濟形成瞭鮮明的對比。在邊緣革命中，活力四射的私營經濟在社會主義經濟的外圍誕生瞭。對於充滿雄心的創業者來說，尋找未曾開發的經濟機會簡直易如反掌。由於社會主義經濟幾十年來對重工業的過度傾斜，中國最基本的消費品和服務都十分匱乏。但這種局麵很快就會被改變。80年代初，創業者們開始填補這些長期未被滿足的需求，而事實證明，這種商業活動利潤非常豐厚。例如，自營的理發店每天獲得的收入比醫院裏的外科醫生還高，路邊賣茶葉蛋的比造原子彈的掙錢還多。小賣部和小餐館的店主和一些小商販，在此之前很多都是所謂的“待業青年”，卻在80年代成為收入最高的人群之一。毫不意外，傢庭作坊和個體戶的數量從1978年的14萬增長到1979年的31萬，到1980年的80.6萬，到1981年，已經增長到瞭驚人的260萬。
　　農業生産，毛澤東時代中國經濟最薄弱的環節，現在有瞭顯著的增長。1979年到1984年間，農業産齣年均增加瞭6.7%。到1984年，糧食産量從1978年的3.05億噸增加到瞭4.07億噸。此外，隨著1980年政府對包産到戶限製的放開，中國農民逐步擺脫瞭集體農業的枷鎖，並且自土地革命以來，第一次享受到瞭一定程度的經濟自由。1980年6月18日，四川省一人民公社第一個宣布解散。到1982年末，傢庭聯産承包責任製已經在全國80%的農村地區普及，包括毛澤東時代人民公社的楷模——大寨。一年之後，這個比例達到瞭95%，中國農業成功地完成瞭去集體化。
　　與此同時，鄉鎮企業成為整個80年代中國經濟發展最快的部分。農村勞動力在鄉鎮企業的受雇人數比例從1978年的9%上升到瞭1984年的14%。到80年代中期，鄉鎮企業的産值不但占據瞭全國農村經濟總量的半壁江山，甚至達到瞭全國工業總産齣的1/4。
　　與之形成鮮明對比的，是政府自1978年來的工作重心——重新振興國營企業的改革計劃——卻沒有順利實現。改革的初衷是給國營企業更多經營自主權，同時允許企業留有一部分收益自由支配，從而提高管理層和工人的積極性。但是企業本身必須同主管部門協商他們所得的權利，以及自己可以留下的利潤。在討價還價的過程中，政治和其他非經濟因素往往會壓倒經濟規律。這導緻很多高收益的企業將大部分收益交給瞭國傢，而虧損的企業卻持續接受政府的補貼。久而久之，效益好的企業並不能繼續增長，而效益差的企業也不會破産。此外，國營企業仍然受到各種來自國傢的乾預，要麵對各種各樣的原則，同時也被眾多的“婆婆”盯著。更為嚴重的是，這些改革繼承瞭毛澤東所提倡的分權化的管理結構，導緻地方政府製造瞭各種貿易壁壘以保護本地企業，以此換得自己控製企業運作的權力。從全國來看，地方保護主義幾乎將中國推嚮瞭各自為戰的封地經濟。
　　二
　　為建立一個涵蓋整個中國經濟的共同市場，中國政府付齣瞭巨大努力。在市場經濟中，定價機製協調經濟中的資源流動；它首先告訴我們資源有多種用途，相互競爭，也告訴我們每種用途的迴報率，隨之而來的便是引導資源流嚮迴報率或利潤最高的地方。市場之所以能夠扮演這樣的角色，是因為所有的企業都在共同的市場法則下運行，並且産品市場上的競爭保證生産要素得到高效利用。然而，當一個企業的生死存亡並不取決於其在産品市場上的錶現，當消費者無法決定企業的命運時，這個體係就會崩潰。在分權的中國經濟中，地方政府的積極乾預和混亂的定價體製讓市場力量備受挫摺。最嚴重的後果之一，就是導緻瞭國民經濟的碎片化，阻礙瞭原材料和産品的自由流動。一旦生産要素不能隨價格而自由流通，定價體製受到抑製，經濟資源就很難找到帶來最高收益的用途。企業不能在市場上自由地銷售産品，消費者被剝奪瞭自由選擇的權利，市場經濟體製基本癱瘓。在這種情況下，為瞭讓生産得以繼續，整個經濟不得不依靠國傢的“看得見的手”。
　　1986年3月23日，國務院發布瞭《關於進一步推動橫嚮經濟聯閤若乾問題的規定》，鼓勵跨地區、跨部門的企業互相聯閤。橫嚮經濟聯閤此後被視為經濟改革中消除經濟碎片化帶來的貿易壁壘的關鍵。從3月31日到5月19日，《人民日報》發錶瞭四篇社論，強調橫嚮經濟聯閤的重要性，並為之齣謀劃策。在市場經濟體製缺失的情況下，這些企業間的橫嚮經濟聯閤在一定程度上有助於資源的有效利用。
　　為瞭支持橫嚮經濟聯閤，中國政府同時啓動瞭人事管理上的改革。終身受雇於一個雇主的社會主義“鐵飯碗”體製開始改變。閤同工被引入企業並被迅速推廣，許多地域性勞動力市場開始逐步發展壯大。1986年12月，國務院允許國營企業在總工資水平不變的條件下，根據員工的效績調整工資與福利。由於勞動力市場變得更加靈活，這些改革措施促進瞭國營企業之間的整閤過程。
　　與此同時，國營企業的整閤帶來瞭額外的收益，國營企業獲得瞭在閤同責任製下無法獲得的自主權。橫嚮經濟聯閤帶來的普遍結果是股份製企業的誕生。市場經濟下的企業並購中，發起收購的一方往往會完全買斷被收購方。但在中國情況卻並不是這樣，雙方會互相協商彼此在新成立的母公司中所持股份的比例。盡管最初政府明令禁止股權轉讓，但從很多其他方麵來看，這與現代化的股份製企業非常相似。後來，股份製公司取代閤同責任製，成為國營企業改革的另外一種選擇而被廣泛采用，推進瞭工業改革的進程。1984年4月，北京的一個國營百貨商店獲準嚮公眾發行股票募集投資。同年11月份，上海飛樂音響公司開始同時嚮公眾和自己的員工銷售股票，成為中國第一傢公開發行股票的公司。到1986年底，中國已經有超過6 000傢股份製企業。由於具備公開募集資本和多地運營的能力，股份製企業有效地削弱瞭地方政府的控製力，顯著提升瞭中國企業自主權。
　　三
　　就在這個關鍵時刻，中國政府齣現瞭一係列嚴重的失誤，造成瞭深遠的影響。要解釋這個過程，我們需要從銀行業的改革入手。1978年以前，中國隻有中國人民銀行一傢銀行，由中央政府所有，接受財政部的監管，其主要職能是為國營企業的生産計劃提供資金支持。由於在中央計劃經濟下，個人手中幾乎沒有儲蓄，國營企業也沒有信用額度，中國經濟對銀行業並沒有太大的需求。根據世界銀行的估計，1978年中國傢庭儲蓄隻占全國儲蓄總量的3.4%，其餘的部分中有43.4%屬於政府，53.2%在國營企業手中。改革伊始，銀行業的局勢發生瞭劇烈的變化。到90年代，中國傢庭儲蓄有瞭明顯的提高，占據瞭全國儲蓄總量的1/4到一半的份額。銀行業改革在最開始就建立瞭雙層銀行體係。中國人民銀行成為中國的中央銀行，同時四傢國有銀行接管瞭逐步發展的存貸款等一般銀行業務。1979年2月，負責處理農業相關業務和農村地區業務的中國農業銀行恢復成立；同年3月，負責對外貿易與投資的中國銀行從中國人民銀行分離齣來；1979年8月，負責處理固定資本投資的中國建設銀行脫離財政部的管轄，自立門戶；1984年，中國工商銀行成立，負責處理其他三傢銀行未涉及的所有商業交易。
　　新的銀行體係終結瞭中國人民銀行的壟斷，中央銀行因此與四大專業銀行相分離，四傢專業銀行將按照商業銀行的方式運作。四傢專業銀行相互公開爭奪企業與個人的存款，但在貸款方麵有著屬於自己的受保護的市場，因為每傢銀行都被國傢指派瞭特定行業的客戶。因此，四大專業銀行在篩選和檢測貸款質量的基本職責上幾乎沒有什麼壓力，投資方嚮和金額都聽從國傢的指揮。在分權化的管理體製下，中央政府嚮地方政府分配的總投資金額被地方當成瞭公共金庫，導緻瞭地方各部門對投資份額和銀行貸款額度的激烈競爭。在地方部門的需求之下，中央政府往往會做齣讓步，要求銀行發放投資配額之外的貸款。除此之外，地方政府經常會對國有銀行的本地分行施壓。長此以往，在其他社會主義國傢中常見的“投資飢渴”成為中國麵臨的一個經常性問題。
　　然而在中國，地方政府投資的積極性遠高於國營企業，形成瞭中國獨特的國情。因此，隨著中國管理權力的下放，“投資飢渴癥”隨著地方政府權力的增加而愈演愈烈。自從50年代開始，中國一直以農業補貼工業化進程。一種常見的補貼方式是強行壓低農産品和原材料的價格，同時提高工業産品的價格。隨著改革的開始，雖然工業與農業産品的價格差逐漸縮小，但不平衡的價格體係依舊讓工業生産比其他産業更加有利可圖。因此，無論地方政府還是企業，尤其是非國營企業，都對工業投資充滿積極性。
　　1984年中共十二屆三中全會之後，第二輪銀行業改革開始瞭。改革的目標是給四大專業銀行在發放貸款方麵更多的自主權，提高銀行業的自主性與競爭力。作為改革的第一步，中央銀行規定每傢銀行每年的貸款額度，然後由銀行自行決定發放貸款的具體形式。中央銀行計劃1985年放貸額度將參照1984年實際放貸情況。而這個消息在1984年第四季度被泄露齣來。在這種情況下，所有的銀行都盡最大可能地發放貸款。
　　更糟糕的是，與此同時，勞動部正在籌劃工資改革。勞動部決定將1984年的工資作為此後幾年工資增長的基數，因此國營企業紛紛嚮銀行藉錢漲工資，而此時各銀行正抓緊一切機會發放貸款。最終，12月的銀行貸款發放數量比1983年12月增長瞭50%，而國營企業嚮員工發放的奬金增長瞭100%，工資總額因此增長瞭38%。僅1984年第四季度，貨幣供應量增加瞭160%多。從全年來看，貨幣供應增幅比1983年超齣50%，比經濟計劃中設定的數額超齣瞭45%。投資與消費同步增長，通貨膨脹的條件已經全部具備。
　　由於有充足的銀行信貸，投資在接下來幾年中持續增長。工業迅速擴張，尤其是鄉鎮企業增長迅猛。在中國最大的鄉鎮企業集中地江蘇無锡，1985年前兩個月的産齣翻瞭一番。與此同時，通貨膨脹的壓力不斷加大。到1985年，通脹率已經從1984年的2.8%增至9.3%。之後的1986年和1987年，通脹率依舊居高不下（分彆是6.5%和7.3%），並且終於在1988年達到瞭兩位數。當時，中國政府認為，適度的通貨膨脹是經濟增長不可避免的副産品，因此並沒有采取相應措施。
　　在承包責任製下，國營企業管理者對短期收益高的項目充滿瞭積極性，將長遠的問題留給瞭他們的下任，最終將所有的問題推給瞭國傢。80年代中期，國營企業職工享受著穩定的工資增長，國傢卻不得不持續地增加投資，以維持國營企業的正常運轉。到1987年，投嚮國營企業的政府補貼已經占到政府開支的1/3。
　　在這種情況下，中國政府著手啓動物價改革，期望幫助國營企業擺脫在價格雙軌製下麵臨的睏境。然而，改革的時機可謂糟糕至極。1988年，當中國政府宣布價格體製改革時，通貨膨脹迅速加劇。物價指數從1月的9.5%，增長到6月的16.5%，7月的19.3%，最終在8月達到38.6%。這是共和國曆史上聞所未聞的狀況。1988年2月，恐慌性購買已經在全國主要城市中蔓延。根據報道，武漢的一個消費者購買瞭200公斤食鹽，南京則有人買瞭500盒火柴。在這種情況下，物價改革在政治上風險太大，而不得不被束之高閣。物價改革的失敗帶來瞭廣泛的衝擊，經濟改革全麵停滯，甚至有些方麵還有所倒退。9月，政府提齣瞭經濟緊縮計劃，中國經濟因此進入瞭長達四年的“治理整頓”時期。
　　……

前言/序言

　　序
　　在2008年7月召開的中國經濟轉型芝加哥研討會上，張五常教授發言稱，中國從社會主義計劃經濟體製到市場經濟體製的轉型，堪稱“曆史上最為偉大的經濟改革計劃”。張五常的論斷無疑是正確的。同樣令人稱奇的是，引領中國走嚮現代市場經濟的一係列事件並非有目的的人為計劃，其結果完全齣人意料。或許更讓人感到奇妙的是，這一切都發生在中國共産黨領導下的中國。中國的這一經濟轉型是哈耶剋“人類行為的意外後果”理論的一個極佳案例。
　　1982年，倫敦經濟事務研究所齣版瞭張五常教授的一本小冊子，其中，他對“中國是否會走嚮市場經濟”這一問題做齣瞭肯定的迴答。然而，幾乎每一個人都對他的這一迴答錶示徹底的懷疑。即便張五常本人在闡述自己的觀點時也十分審慎，他認為“這個轉型是個緩慢的過程”。這個想法閤乎情理。經過極“左”教條多年的影響，中國人民對市場經濟理應深惡痛絕。此外，正如張五常指齣的，市場經濟轉型很可能會遭到官員的強烈反對，因為他們害怕自身的利益會受到威脅。4年之後，即1986年，張五常的小冊子再版，在該版中他對之前的觀點作瞭調整，他承認“低估瞭轉型的速度”，同時推斷“以後中國經濟改革的步伐會明顯低於前5年的速度”。然而，實際上轉型的速度越發加快。極“左”教條對普通中國民眾的影響並不那麼明顯，官員的反對也沒有張五常所想的那麼強烈。中國的確是在相對較短的時期內完成瞭嚮市場經濟的轉型。在本書中，我們將詳細追述帶來這一結果的一係列事件和其中的來龍去脈。
　　麵對如此復雜的課題，我們的無知使我們無法窮盡這一驚心動魄的人間戲劇的全貌。關於中國的市場轉型，還有很多故事不為人知。此外，中國改革的許多程式化描述實際上變革中國：市場經濟的中國之路下載 mobi epub pdf txt 電子書

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