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內容簡介

《國傢創新體係國際化的模型與測算：中美比較》基於DSGE模型方法建立瞭四部門的國傢創新體係模型組，以美國和中國為樣本對國傢創新體係各部門（企業、高校、政府、國外）的行為方式進行預測分析；依據國傢創新體係理論、科技國際化理論和開放式創新理論、知識網絡理論，從網絡結構—要素行為的雙重視角建立國傢創新體係國際化發展水平的評價指標體係框架；並在此基礎上，對企業自主創新的國際化、國際化的全産業鏈創新網絡、推進國傢創新體係國際化的政策措施等進行瞭論述。

目錄

目錄
第1章國傢創新體係國際化的網絡結構視域與理論基礎 1
1.1 構建國際化的國傢創新體係 1
1.2國傢創新體係的網絡結構視域 5
1.3國傢創新體係的構成要素及其行為方式 11
1.4國傢創新體係國際化的界定 15
1.5國傢創新體係國際化的理論基礎 18
1.6 本章小結 32
第2章國傢創新體係的演化及其國際化階段 34
2.1美國國傢創新體係的框架結構 34
2.2美國國傢創新體係的演化 46
2.3美國國傢創新體係發展階段的劃分 51
2.4美國國傢創新體係進入國際化的發展階段 59
2.5對中國國傢創新體係建設的啓示 65
2.6 本章小結 74
第3章國傢創新體係國際化的DSGE模型組構建 75
3.1國傢創新體係建模的若乾方法 75
3.2國傢創新體係國際化建模的DSGE方法 78
3.3國傢創新體係國際化DSGE四部門模型構建 80
3.4 本章小結 87
第4章美國國傢創新體係國際化的四部門模型及其演化預測 88
4.1美國企業創新行為模型 88
4.2美國高校知識生産國際化模型 90
4.3美國政府誘導作用模型 94
4.4美國技術輸齣-輸入比例模型 96
4.5 模型中各變量之間的關係 97
4.6美國國傢創新體係國際化發展趨勢預測 99
4.7 本章小結 104
第5章中國國傢創新體係國際化四部門模型及其演化預測 105
5.1企業創新行為模型建構與分析 106
5.2高校知識生産國際化模型建構與分析 108
5.3政府誘導作用模型建構與分析 113
5.4國外技術需求模型建構與分析 115
5.5 本章小結 117
第6章國傢創新體係的網絡結構理論與評價方法 119
6.1第五代創新模型與國傢創新體係評價的網絡結構視角 119
6.2國傢創新體係的“三網融閤”框架與評價指標體係的構建 125
6.3評價指標的數據來源、測算方法與演化趨勢 129
6.4主成分分析法與國傢創新體係發展水平的評價 138
6.5 本章小結 140
第7章國傢創新體係國際化水平的評價 142
7.1新視角下的評價指標體係框架 142
7.2中國國傢創新體係國際化的評價方法 149
7.3中國國傢創新體係國際化的發展階段與影響因素分析 154
7.4 本章小結 157
第8章企業自主創新的國際化模式 159
8.1華為：國際化的集成創新模式 159
8.2東軟：國際化的融閤創新模式 166
8.3大連國有企業邁嚮創新國際化的多種模式 176
8.4 本章小結 189
第9章國際化的全産業鏈創新網絡與協同機製 191
9.1國際化的全産業鏈創新網絡：以移動産業鏈為例 191
9.2全産業鏈創新的國際化和網絡化 195
9.3全産業鏈創新網絡的中介中心性的測度：蘋果公司的技術角色
分析 198
9.4構建麵嚮全産業鏈協同創新的新機製 202
9.5 本章小結 213
第10章推進國傢創新體係國際化的若乾政策措施 215
10.1進一步改革科技體製和開放市場 215
10.2協調推進各類支持創新國際化的科技計劃和基金 222
10.3提升科技中介機構和創新服務機構的國際化水平 225
10.4促進技術市場的跨區域整閤、網絡化和國際化 226
10.5造就國際化的創新人纔隊伍 227
10.6支持外資研發中心及港澳颱企業的創新 230
10.7加強與美國等國傢的科技閤作 231
10.8加快海外科研機構建設 233
10.9加快提高國外授權專利比例 234
10.10本章小結 235
參考文獻 238
附錄：有關美國創新能力布局的數據 248

精彩書摘

第1章
國傢創新體係國際化的網絡 結構視域與理論基礎
l.1構建國際化的國傢創新體係
l.1.1現實需要
當前，全球化進程中各國的競爭愈演愈烈，經濟實力和創新能力成為國傢競 爭力的關鍵所在"同時，世界經濟正轉嚮以創新為驅動的新的發展模式，有些國 傢創新(廣義的創新包括技術創新、製度創新、人力資本創新等)對經濟增長的貢 獻已經超過資金、勞動力的貢獻，成為最主要的經濟增長因素。在當今社會，經 濟的增長比以往任何時候都更加依靠科技進步"而R&D;活動的國際化和全球化 更加廣泛和深入，技術、人纔和資金在國際間的流動加速，全球變成瞭一個大的 “競技場”。在這個競技場中，為迎接日益加劇的全球經濟競爭和R&D;國際化帶 來的挑戰，世界上一些先進國傢在積極構築和完善國傢創新體係，通過增強創新 能力來促進和支持經濟高質量增長，在這方麵，歐洲、美國等國傢和地區已先行 步， 已因此經濟閤作與發展組織(Organization for Economic Cooperation and Develop?ment， OECD)在其《以知識為基礎的經濟》的研究報告中指齣，國傢創新體係是 這樣一個綜閤體：創新需要使不同行為者(包括企業、實驗室、科學機構與消費 ) 進 ， 在科 、 程實 、 發、 製 和
售之間進行反饋。創新體係是企業、學術界和政府等要素之間在創新過程中的相 互關係與交流的體係。
(1)國傢創新體係的功能隨著它的結構變化而變化。在發達的市場經濟國傢， 國傢創新體係在解決技術市場失靈、政府調控失靈和科學技術發展的係統性失靈 方麵具有特殊的功能。知識是一個多層次的體係，在市場機製的調節下，那些具 有公共物品性質的知識的有效供給會齣現短缺，因此，市場在基礎研究、公益性 知識等方麵存在失靈問題。構建國傢創新體係既可以發揮市場機製在競爭性領域 的驅動作用，又可以剋服在非競爭性領域的市場失靈問題。弗裏曼指齣，構建國 傢創新體係就是為瞭保持技術的私人性和公共性的閤理平衡。
(2) 防範政府失靈。政府失靈是指政府在配置科技-經濟資源時，其政策導緻 市場主體經濟動機發生扭麯，從而産生比市場配置資源更為低效的結果。企業的 主體地位和對政府的多元約束可以抑製政府對創新的過度乾預，有效防範政府行 為對創新活動的扭麯。國傢創新體係把政府、大學、研究機構和企業結閤為一個 有機整體，創新成為在分工基礎上的彼此閤作、相互協調的行為。這一體係對政 府行為提供瞭約束規則，同時也為發揮國傢在技術創新中的獨特作用提供瞭重要 的製度保障。
(3) 緩解係統性失靈。係統性失靈是指係統中的各創新行為主體之間缺乏協 調、公共研究部門的基礎研究和産業部門的應用研究彼此錯位、技術轉移機製不 健全和信息機製的殘缺、企業的技術吸收能力貧弱等因素導緻國傢創新能力（na-tional innovation capacity)貧乏的一種狀態。係統性失靈肯定妨礙技術開發和技 術創新，建構國傢創新體係則有助於在製度和國傢政策中糾正係統失靈。
國傢創新體係對於各國經濟增長質量的提升日益重要，不論是發達國傢還是 發展中國傢，都已經意識到國傢的整體創新能力將成為各國在國際競爭中成功的 重要籌碼。由技術創新推動和弓丨領的管理創新、製度創新將成為這個時代創新的 主鏇律，在國傢創新體係這個開放的復雜巨係統中的要素間協同發展、相互促 進，使社會資源達到閤理有效的配置。2011年2月，美國發布《創新戰略：確保 美國的經濟增長與繁榮》，突齣強調瞭美國未來的經濟增長和國際競爭力取決於 其創新能力[1]。美國作為全球整體科技實力最強的國傢，已將深化國傢創新體係 國際化建設和提升國傢創新體係運作效率作為促進其經濟發展的重要戰略措施。 中國自改革開放以來就非常重視創新，黨的十六屆三中全會通過瞭中共中央《關 於完善社會主義市場經濟體製若乾問題的決定》，其中明確提齣瞭加快建設國傢 創新體係的重要部署，強調通過改變科技管理體製，促進全社會科技資源的優化 配置，提升科技創新能力，推進科技創新與經濟發展的有效結閤。
早在1995年，江澤民就在全國科技大會上鄭重提齣，創新是一個民族進步 的靈魂，是國傢興旺發達的不竭動力。沒有創新能力的民族，難以屹立於世界民 族之林。作為當時的國傢最高領導人，從民族靈魂和永恒動力的角度，強調創新 的重要性，可見，當今時代，創新對我們國傢和地區發展的特殊作用。
近年來，中國國傢創新體係建設進入瞭快速發展的階段，科技體製改革取得 突破性進展，以企業為主體、市場為導嚮、産學研結閤的技術創新體係格局初步 形成，科研體係發展明顯加快，知識創新體係建設嚮縱深推進，服務於企業技術 創新的中介機構有瞭新的進展，國際科技閤作不斷深入。此外，創新的政策環境 得到瞭一定的改善，促進創新的環境初步形成。
目前，國際上以資本、人力、資源為支撐的傳統經濟發展模式，正在嚮以知 識、人纔、信息為依托的創新發展模式轉變。提高國際化的創新能力是經濟發展 方式轉型的需要，建立一個運行有效的國傢創新體係可以促進創新要素的良性互 動，不斷提高國際化的創新能力和創新效率。
世界各國都認識到國傢創新體係國際化的重要意義，因此都在積極促進國傢 創新體係的國際化，以提高本國的自主創新能力和在世界上的影響力。目前，中 國已經構建瞭比較完整的科學研究與技術創新係統，基本形成瞭以企業為主體、 産學研相結閤的創新體係。隨著經濟全球化和區域一體化的迅速發展，任何一國 的經濟發展都無法離開世界經濟的大環境。在實踐中，國傢創新體係已經進入瞭 國際交流與互動的新時期。R$D國際化、創新資源配置國際化以及國際技術貿 易成為中國國傢創新體係的重要特徵和新特色。
1.1.2理論價值
在理論上，對國傢創新體係的研究起初主要從係統觀的角度，研究國傢創新 體係何以存在、由什麼要素構成、有什麼作用機製等，而隨後眾多學者對國傢創 新體係進行瞭全麵的研究。經過30多年的發展，中國學者對於國傢創新體係進 行瞭很多案例研究和實證研究，但有關政策的分析還不夠，對於國傢創新體係的 研究也缺少有效的模型組支撐。通過對國內外近年來國傢創新體係研究的綜述， 國傢創新係統研究主要存在以下問題：①國傢創新體係研究尚沒有形成一個內部 一緻、邏輯嚴密的理論體係。國傢創新體係中一些主要研究領域，如國傢創新網 絡和國傢創新環境，由不同學術背景的學者分彆探討，他們看待同一問題的視角 不同，結論自然也有差異，缺乏一個更高層次的有效整閤，導緻國傢創新體係理 論缺乏整體性"加之在現有文獻中，案例的實證分析多，而理論的係統探討少， 錶明國傢創新體係理論的科學建構遠未完成。②對國傢創新體係的特殊性沒有給 予應有的重視。探討國傢創新體係的學者，很少認真研究不同國傢的特殊性，在 實踐上也難以為政府提供有效的科學指導。③缺乏新的研究工具和方法對國傢創 新體係進 。
為此，本書主要從以下三個方麵，對國傢創新體係國際化問題進行研究。
1.構建國傢創新體係國際化的四部門模型體係
本書運用DSGE分析方法和計量經濟學方法，對處於國傢創新體係中的各 部門主體進行模型構建及行為分析，因為這一模型有較好的微觀經濟基礎，因而 能夠提齣更有說服力和切實可行的政策建議和更符閤實際的預測結果。
本書從國傢創新體係的構成和運行機理入手，基於DSGE模型方法建立瞭 四部門的國傢創新體係模型組。以美國和中國為樣本運用計量經濟學方法確定模 型參數，在此基礎上對國傢創新體係各部門(企業、高校、政府、國夕蔔)的行為方 式進行預測分析，以求為國傢創新體係國際化建設提供針對性和可操作性的政策
建議。
中國學者對於國傢創新體係中的單個部門(企業)或者兩個(企業、高校）、三 個部門(企業、高校、院所)的研究較多，對於四部門(企業、高校、政府、國夕蔔） 的國傢創新體係建模分析較少，對於國傢創新體係四部門要素之間的關係缺乏定 量分析。本書構建瞭四部門的國傢創新體係模型，研究模型中的變量變動情況， 對各個部門的行為方式展開分析，得到瞭具有實踐指導意義的國傢創新體係發展 趨勢預測。
2.從網絡結構一要素行為的雙重視角建立國傢創新體係及其國際化的評價 指標體係
學者們先後從製度視角、知識流動視角、三螺鏇視角等對國傢創新體係進行 瞭研究。而本書從網絡結構一要素行為的雙重視角研究國傢創新體係及其國 際化。
我們依據國傢創新體係理論、科技國際化理論和開放式創新理論、知識網絡 理論，結閤國傢創新體係國際化的可獲得數據情況，從網絡結構一要素行為的雙 重視角建立國傢創新體係國際化發展水平的評價指標體係框架。
對國傢創新體係國際化的模式、機製和政策措施進行研究
本書把國傢創新體係的國際化分為三個層次：第一層次是指主要構成要素 (企業、高校、科研院所等)的國際化，這是基礎層次"第二層次是指構成要素之 間的網絡關係的國際化"第三層次則是指創新環境的國際化。
本書在第一層次上，對華為技術有限公司（以下簡稱華為）、東軟集團股份有 限公司（以下簡稱東軟)等企業自主創新的國際化模式進行瞭分析。
在第二層次上，運用社會網絡分析方法，以美國蘋果股份有限公司（以下簡 稱蘋果公司）引領的國際化的全産業鏈創新網絡為例，分析構成要素(企業等)之 間的網絡關係的國際化，並以大連醫科大學等中國大學與澳大利亞莫納什大學等 閤作創建的靶嚮天然産物協同創新中心為例，論述産學研協同創新的機製：管、 資、學、研、産五螺鏇協同推進型的組織機製，投資者、學者、管理者“三權分 立”的治理機製，多創新體、多學科的跨國創新網絡的動態調節優化機製，項目 運行中“創新團隊一龍頭企業一示範基地一帶動産業”四位一體的閤作機製，基於 專利池(patent pool)的知識産權運營機製，國際化資源配置和鏈接機製，與國際 接軌的分配機製。
在第三層次上，針對前述研究中提齣的問題，提齣推進國傢創新體係國際化 的政策措施!包括進一步改革科技體製和開放市場，協調推進各類科技計劃和基 金，提升科技中介機構和創新服務機構的國際化水平，促進技術市場的跨區域整 閤、網絡化和國際化，造就國際化的創新人纔隊伍，支持外資R&D;中心及港澳 颱企業的創新，加強與美國等國傢的科技閤作，加快海外科研機構建設，加快提 高國夕蔔授權專利比例等。
1.2 國傢創新體係的網絡結構視域
1.2.1多種視域
1841年，德國古典經濟學傢弗裏德裏希?李斯特齣版瞭著名的《政治經濟學 的國傢體係》。他從國傢的角度而不是從個體的角度，對落後國傢的政治經濟發 展問題以及不同國傢在激烈的國際經濟競爭中所應該采取的政治經濟對策等問題 的研究，對於後來的技術創新研究工作者産生瞭很大的影響。從某種意義上說， 國傢創新體係概念的首倡者英國學者剋裏斯托夫?弗裏曼(Freeman)等正是從李 斯特和約瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特那裏受到啓發，提齣國傢創新體係概念的。
盡管李斯特首先提齣瞭“國傢體係”的概念，並且也已經充分認識到瞭科學技 術在現代工業的成長和發展過程中所起的重要作用。但是，他沒有圍繞著這些問 題提供一個完整的理論分析框架。嚴格地說，李斯特的理論體係是粗糖的、零散 的、不完整的。它的著眼點是國傢專有要素，而不是科學技術在經濟增長過程的 作用機理。真正從理論上提齣這個問題並為後來的學者指明瞭分析方嚮的是美籍 奧地利經濟學傢熊彼特，他在1912年齣版的《經濟發展理論》一書中首次提齣“創 新是一種生産函數的變動”的概念，並特彆強調“經濟的變革，如成本的降低、經 濟均衡的打破、殘酷的競爭以及經濟周期本身，都應主要歸因於創新”。他第一 個從經濟學角度係統提齣瞭創新理論，之後創新一直是國際上的研究熱點，隻是 在不同國傢、不同時期，它被賦予不同特點[2]。
創新理論的研究，經曆瞭從創新理論鼻祖熊彼特基於個人“企業傢精神”創新 和綫性創新模型到對“創新體係”進行多視角研究的發展階段。不過，創新體係這 個詞首先齣現在對國傢層麵的研究上，即國傢創新體係研究。
20世紀80年代中期，西方學術界開始瞭對國傢創新體係的理論研究。但對 於誰是第一個提齣並使用國傢創新

前言/序言

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