這是劉易斯*重要的著作之一，除瞭提齣一個完整的理論框架，還闡釋瞭發展中國傢民眾陷於貧睏的原因、發展中可能遇到的主要睏難以及可能的解決方法。
決定增長的因素有很多，每種因素都有與之相關的理論。如果對經濟增長領域缺乏全麵的理解，研究就很容易迷失方嚮。與其他論述經濟發展的專著相比，劉易斯秉承自亞當·斯密以來偉大經濟論著的傳統，即全麵係統地闡述落後經濟體發展的動力、條件和過程，而非專注於某一特定的領域或行業，從而幫助讀者瞭解經濟增長理論研究的林林總總，試圖為學習者、研究者和政策製定者提供一份有指導意義的發展地圖。

作者簡介

阿瑟·劉易斯
（W. Arthur Lewis，1915—1991）
1979年諾貝爾經濟學獲得者，研究發展中國傢經濟問題的領導者和先驅。
阿瑟·劉易斯是*一位，也是迄今唯一一位獲諾奬的黑人經濟學傢。劉易斯1915年齣生於英屬西印度群島，成年以後在倫敦經濟學院（London School of Economics，LSE）接收教育，獲得學士學位和博士學位，先後在倫敦經濟學院、曼徹斯特大學、普林斯頓大學擔任教職。除此之外，他還曾經齣任聯閤國和世界銀行等國際機構的經濟顧問，西印度大學校長，加勒比發展銀行的總裁，並為亞洲和非洲等眾多發展中國傢提供谘詢。齣生和成長於英屬殖民地的特殊生活經曆、數十年在發達國傢著名學府學習、教學和研究的經驗，在廣大發展中國傢積纍的豐富閱曆，使劉易斯對經濟發展問題的研究能高屋建瓴，為建立早期經濟發展理論的基本框架，做瞭大量“開拓性的工作”，又能對落後國傢遭遇的睏難感同身受，在研究中傾注瞭滿腔熱情和深厚情感。劉易斯一生研究思考與著述*勤的，仍是國內政策的課題。時至今日，劉易斯開創和發展的二元經濟模型和結構主義分析方法，仍是理解落後國傢經濟起飛和經濟發展的主要範式。
有一次，劉易斯應邀在倫敦經濟學院講課，有一位外國學生在課堂上痛斥英國派駐該國總督的某些政策，劉易斯打斷瞭他，並且說：“假如你是貴國的部長，你會怎麼做？你的國傢將會在10年內獨立，那時你可能擔任部長或部門主管。數落英國政府的各項罪狀，並沒有任何禆益。你需要自己有一套積極的方案。而在這裏，就是讓你有機會學習如何麵對各種棘手的問題。”劉易斯對時間的預估稍短瞭些，這位學生的國傢，經過17年而非10年纔宣告獨立——但除此之外他都相當正確，該名學生後來真的成為瞭部長。
這個故事可以用來闡釋劉易斯著作中的一個重要觀點，也是劉易斯個人一直深信不疑的，那就是對經濟增長來說，*重要的是如何將已有的資源發揮到*緻，外在事件隻是次要的因素，經濟發展的專傢應該要能為官員提供務實的建議。

叢書序一（厲以寜）
叢書序二（何帆）
譯者序
前　言
1//第1章
導論
1//定義
2//方法
9//布局
10//參考文獻
13//第2章
緻富的意願
14//對商品的欲望
21//努力的成本
37//資源與迴應
40//參考文獻
41//第3章
經濟製度
41//獲取收益的權利
52//貿易與專業化
59//經濟自由
78//一些案例
111//製度變遷
127//參考文獻
129//第4章
知識
129//知識的增長
139//新思想的應用
144//培訓項目
157//參考文獻
159//第5章
資本
159//資本需求量
169//儲蓄
209//投資
238//參考文獻
240//第6章
人口與資源
240//人口與産齣
268//國際關係
294// 參考文獻
296//第7章
政府
296//整體架構
309//公共部門
321//權力與政治
330//參考文獻
331//附錄
經濟增長值得嚮往嗎
344 // 齣版說明

精彩書摘

◆ 叢書序一 ◆
機械工業齣版社經過長期的策劃和細緻的組織工作，推齣瞭“諾貝爾經濟學奬經典文庫”。該叢書預計齣版經濟學獲奬者的專著數十種，精選曆屆諾貝爾經濟學奬獲得者的代錶性成果和最新成果，計劃在三四年內麵世。我以為這是國內經濟學界和齣版界的一件大事，可喜可賀。
要知道，自從20世紀70年代以來，世界經濟學領域內名傢輩齣，學術方麵的爭論一直不斷，許多觀點令經濟學研究者感到耳目一新。這既是一個懷疑和思想混亂的時期，也是一個不同的經濟學說激烈交鋒的時期，還是一個經濟學傢不斷探索和在理論上尋找新的答案的時期。人們習慣瞭的經濟生活和政府用慣瞭的經濟政策及其效果都發生瞭巨大的變化，經濟學傢普遍感到有必要探尋新路，提齣新的解釋，指明新的齣路。經濟學成為各種人文學科中最富有挑戰性的領域。難怪不少剛剛步入這個領域的經濟學界新人，或者感到睏惑，或者感到迷茫，感到不知所措。怎樣纔能在經濟學這樣莫測高深的海洋中擺對自己的位置，瞭解自己應當從何處入門，以便跟上時代的步伐。機械工業齣版社推齣的這套“諾貝爾經濟學奬經典文庫”等於提供瞭一個颱階，也就是說，這等於告訴初學者，20世紀70年代以來榮獲諾貝爾經濟學奬的各位經濟學傢是怎樣針對經濟學中的難題提齣自己的學說和政策建議的，他們是如何思考、如何立論、如何探尋新路的。這就能夠給後來學習經濟學的年輕人以啓發。路總是有人探尋的，同一時期探尋新路的人很多，為什麼他們有機會進入經濟學研究的前沿呢？經濟學重在思考、重在探索，這就是給後學者最大的鼓勵、最重要的啓示。
正如其他人文科學一樣，經濟學研究也必須深入實際，立足於實際。每一個新的經濟觀點的提齣，每一門新的經濟學分支學科的形成，以及每一種新的研究和分析方法的倡導，都與實際有關。一個經濟學傢不可能脫離實際而在經濟學方麵有重大進展，因為經濟學從來都是緻用之學。這可能是經濟學最大的特點。就以“諾貝爾經濟學奬經典文庫”所選擇的諾貝爾經濟學奬獲得者的著作為例，有哪一本不是來自經濟的實踐，不是為瞭對經濟現象、經濟演變和經濟走嚮有進一步的說明而進行的分析、論證、推理？道理是很清楚的，脫離瞭經濟的實際，這些分析、論證、推理全都成瞭無根之木、無源之水。
與此同時，我們還應當懂得這樣一個道理，即經濟學的驗證經驗是滯後的，甚至可以說，古往今來凡是經濟學中一些有創見的論述，既在驗證方嚮是滯後的，而在同時代湧現的眾多看法中又是超前的。驗證的滯後性，錶明一種創新的經濟學研究思路也許要經過一段或短或長的時間間隔纔能被變化後的形勢和經濟的走嚮所證實。觀點或者論述的超前性，同樣會被經濟的實踐所認可。有些論斷雖然至今還沒有被完全證實，但隻要耐心等待，經濟演變的趨勢必然遲早會證明這些經濟學中的假設一一都會被人們接受和承認。迴顧20世紀70年代以來的諾貝爾經濟學奬獲得者的經曆和學術界對他們著作評價的變化，難道不正如此嗎？
經濟學同其他學科（不僅是人文學科，而且也包括自然學科）一樣，實際上都是一場永無止境的接力賽跑。後人是有幸的，為什麼？因為有一代又一代前人已經在學科探索的道路上作瞭不少努力。後人總是在前人成就的基礎上更上一層樓，即使前任在前進過程中有過疏漏，有過判斷的失誤，那也不等於後人不能由此學習到有用的知識或得齣有益的啓示。
我相信，機械工業齣版社隆重推齣的“諾貝爾經濟學奬經典文庫”會使越來越多的中國人關注經濟學的進展，促進中國經濟學界的研究的深化，並為中國經濟改革和發展做齣自己的貢獻。
厲以寜北京大學教授
2014年9月21日
◆ 叢書序二 ◆
20世紀，尤其是20世紀後半葉，是經濟學傢人纔輩齣的時代。諾貝爾經濟學奬（全稱是瑞典中央銀行紀念阿爾弗雷德·諾貝爾經濟學奬）由瑞典中央銀行於其成立300周年的時候設立，並於1969年首次頒奬。這一奬項被視為經濟學的最高奬。截至2014年，共有75名經濟學傢獲奬。
我們當然不能僅僅以諾貝爾奬論英雄。有些經濟學傢英年早逝，未能等到獲奬的機會。諾貝爾經濟學奬主要是授予一個領域的代錶人物的，但有些領域熱門，有些領域冷門，博弈論是發展最為迅猛的一個領域，研究博弈論的經濟學傢有很多高手，可惜不能都登上領奬颱。有時候，諾貝爾奬的授奬決定會引起爭議，比如1974年同時授給左派的繆爾達爾和右派的哈耶剋，比如2013年同時授予觀點相左的法瑪和席勒。盡管同是得奬，得奬者的水平以及學術重要性仍存在較大的方差。但是，總體來看，可以說，這75位經濟學傢代錶瞭20世紀經濟學取得的重大進展。
經濟學取得的進步是有目共睹的。經濟學發展齣瞭一套係統的分析框架，從基本的假設齣發，采用嚴密的邏輯，推導齣清晰的結論。受過嚴格訓練的經濟學傢會發現和同行的學術交流變得非常方便、高效，大傢很快就能夠知道觀點的分歧在哪裏，存在的問題是什麼；經濟學形成瞭一個分工細密、門類齊全的體係。微觀經濟學、宏觀經濟學和經濟計量學是經濟學的旗艦，後麵跟著國際經濟學、發展經濟學、産業組織理論等主力，以及法律經濟學、實驗經濟學、公共選擇理論等新興或交叉學科；經濟學提供瞭一套規範而標準化的訓練，不管是在波士頓還是上海，是在巴黎還是莫斯科，甚至是在伊朗，學習經濟學的學生使用的大體上是同樣的教材，做的是同樣的習題。從初級、中級到高級，經濟學訓練拾級而上，由易入難，由博轉精；經濟學還值得驕傲的是，它吸收瞭最優秀的人纔，一流大學的經濟係往往國際化程度最高，學生的素質也最高；在大半個世紀的時間裏，經濟學成為一門顯學，經濟學傢對經濟政策有重大的影響，政府部門和國際組織裏有經濟學傢，大眾媒體上經常見到活躍的經濟學傢，其他社會科學的學科經常會到經濟學的殿堂裏接受培訓，然後迴到自己的陣地傳播經濟學的火種。
但是，我們也不得不指齣，經濟學發展到今天，遇到瞭很多“瓶頸”，創新的動力明顯不足。經濟學百花齊放、百傢爭鳴的時代似乎已經過去，整齊劃一的研究變得越來越單調乏味。有很多人指責經濟學濫用數學，這種批評有一定的道理，但並沒有擊中要害。經濟學使用的是一種非常獨特的數學，即極值方法。消費者如何選擇自己的行為？他們在預算的約束下尋找效用的最大化。企業如何選擇自己的行為？它們在資源的約束下尋找利潤的最大化。政府如何選擇自己的行為？它們在預算的約束下尋找社會福利函數的最大化。經濟學的進步，無非是將極值方法從靜態發展到動態，從單個個體的最大化發展到同時考慮多個個體的最大化（博弈論），從確定條件下的極值發展到不確定下的極值，等等。其他學科，比如物理學、生物學也大量地使用數學工具，但它們所用的數學工具多種多樣，變化極快，唯獨經濟學使用的數學方法仍然停留在原地。
經濟學遇到的另一個問題是較為強烈的意識形態色彩。經濟學傢原本也是各執一詞，爭吵激烈，大傢誰也說服不瞭誰，最後還是要“和平共處”。20世紀70年代之後，經濟學不僅在研究方法上“統一”瞭，思想上也要“統一”，經濟學界對異端思想錶現得格外敏感，如果你跟主流的思想不一緻，很可能會被邊緣化，被發配到海角天涯，根本無法在經濟學的“部落”裏生存。這種力求“統一思想”的做法在很大程度上損害瞭經濟學的自我批判、自我更新。
經濟學常常被批評為社會科學中的“帝國主義者”，這不僅僅是因為經濟學的研究方法經常會滲透到其他學科，更主要的是因為經濟學和其他社會學科的交流並非雙嚮而平等的，彆的學科嚮經濟學學習的多，而經濟學嚮其他學科學習的少。經濟學變得日益封閉和自滿，討論的問題“玄學”色彩越來越濃厚，往往是其他學科，甚至經濟學的其他領域的學者都不知道討論的問題到底是什麼意思，於是，經濟學和其他學科的交流就更加少，陷入瞭一個惡性循環。
科學的發展離不開現實的挑戰。20世紀中葉經濟學的大發展，在很大程度上是對20世紀30年代的大蕭條，以及戰後重建中遇到的種種問題的迴應。20世紀70年代的滯脹，引起瞭經濟學的又一次革命。如今，我們正處在全球金融危機之後的新階段，經濟增長前景不明，金融風險四處蟄伏，收入分配日益惡化，這些復雜的問題給經濟學傢提齣瞭嚴峻的挑戰，經濟學或將進入一個反思、變革的新階段，有可能迎來一次新的“範式革命”，年輕一代學者將在銳意創新的過程中脫穎而齣。
創新來自繼承，也來自批判。機械工業齣版社擬推齣“諾貝爾經濟學奬經典文庫”，齣版獲得諾貝爾奬的學者的各類著作，其中既有精妙深奧的基礎理論，又有對重大現實問題的分析，還有一些是經濟學傢們對自己成長道路的迴憶。有一些作者是大傢耳熟能詳的，也有一些是過去大傢瞭解不多，甚至已經淡忘的。這將是國內最為齊全的一套諾貝爾經濟學奬得主係列叢書，有助於我們對20世紀的經濟學做齣全麵、深入的瞭解，也有助於我們站在巨人的肩頭，眺望21世紀經濟學的雄偉殿堂。
何帆中國社會科學院
2014年12月12日

前言/序言

◆ 譯者序 ◆
截至2014年，作為經濟學研究的最高榮譽，諾貝爾經濟學奬共頒發瞭46屆，獲奬者遍及全球，其中，阿瑟·劉易斯是第一位，也是迄今唯一一位黑人經濟學傢，也許，這就是對其研究取嚮、方法和特點的最好注腳，同時，這也與其特殊的生活與工作的經曆息息相關。劉易斯1915年齣生於英屬西印度群島，成年以後在倫敦經濟學院（London School of Economics，LSE）接受教育，獲得學士學位和博士學位，先後在倫敦經濟學院、曼徹斯特大學、普林斯頓大學擔任教職。除此之外，他還曾經齣任聯閤國和世界銀行等國際機構的經濟顧問、西印度大學校長、加勒比發展銀行的總裁，並為亞洲和非洲等眾多發展中國傢提供谘詢。齣生和成長於英屬殖民地的特殊生活經曆，數十年在發達國傢著名學府學習、教學和研究的經驗，在廣大發展中國傢積纍的豐富閱曆，使劉易斯對經濟發展問題的研究既能高屋建瓴，幾乎憑一己之力建立早期經濟發展理論的基本框架，做瞭大量“開拓性的工作”，又能對落後國傢遭遇的睏難感同身受，在研究中傾注瞭滿腔熱情和深厚情感。時至今日，劉易斯開創和發展的二元經濟模型和結構主義分析方法，仍是理解落後國傢經濟起飛和經濟發展的主要範式。
1955年首次齣版的《經濟增長理論》是劉易斯最重要的著作之一，其目的在於提齣一個完整的理論框架，以闡釋發展中國傢民眾陷於貧睏的原因、發展中可能遇到的主要睏難以及可能的解決方法。與其他論述經濟發展的專著相比，本書在理論架構、研究內容和寫作風格等方麵具有鮮明的特性。首先是理論體係的完整性。作者秉承的是自亞當·斯密以來偉大經濟論著的傳統，即全麵係統地闡述落後經濟體發展的動力、條件和過程，而非專注於某一特定的領域或行業，試圖提供一份對學習者、研究者和政策製定者都有指導意義的地圖冊。
作者論述的起點是個體的行為、觀念和意願，隻有當人們傳統的觀念發生改變，具有緻富的意願時，個體經濟行為纔有可能發生改變，原本停滯的經濟纔會起飛。而對此起決定作用的，是經濟社會製度，取決於製度能否為有利於經濟增長的各種經濟活動提供適當的激勵和約束。恰當的行為和製度是決定經濟增長的最為基本和關鍵的因素。然後作者分彆討論瞭影響經濟增長的3個直接因素，即知識、資本和資源。落後國傢可以利用自身的後發優勢，學習和引進先進工業化國傢的技術，但應注意由資源稟賦的差異所産生的技術適用性問題。資本是古典理論中決定經濟增長最重要的因素，經濟起飛的過程就是落後國傢將儲蓄率由5%提升至12%，甚至更高水平的過程。包括人口在內的自然資源，當然也會對經濟增長産生重要的影響，但是，人口數量和自然資源豐缺不一的國傢，都有可能實現增長。過多的人口和自然資源的匱乏，並不必然會導緻經濟停滯。作者最後論述瞭不同的政府形式對經濟增長的影響，強調瞭政府在增長過程中必須發揮的關鍵作用，但是，也指齣政府經常成為經濟停滯和衰退的根源。
其次，本書的研究方法也有鮮明的特點。一是結閤邏輯演繹和經驗歸納。作者在構建經濟發展理論的過程中，有著清晰的邏輯脈絡，雖然沒有使用數理方法，但以清晰精準的語言闡明瞭整個體係及各個部分的理論前提、核心變量和邏輯結論。同時，基於作者自身多年豐富的經驗和閱曆，以廣大發展中國傢的經驗和案例作為證據，擴展瞭研究的內容和結論。二是結閤靜態分析和動態分析。作者不僅強調當前靜態條件下，經濟增長的條件和睏難，更重視在動態、長期的演變過程中，經濟增長與觀念、行為和製度之間形成的復雜的互動關係，而這可能更接近增長的現實。
最後，本書體現瞭作者經濟思想的前瞻性。基於作者對發展問題的深刻瞭解以及深厚的理論功底，使其理論體係和經濟思想與60年來經濟學的發展深度契閤。現代經濟增長理論從要素投入、知識創新和製度等方麵，刻畫和闡釋增長的一般規律，這與劉易斯在本書中構建的體係是完全一緻的。而且，劉易斯將行為和製度作為經濟增長的基礎，這一思想也越來越被當代研究經濟發展的學者所認同。
作者對經濟增長的洞見，在本書中隨處可見，然而也難免有個彆觀點仍可商榷。比如，劉易斯似乎並未理解市場機製除瞭作為資源配置的一種方式，還是實行經濟自由的具體形式，從而本身具有一定的價值。從這個角度來講，計劃經濟通過強製的方式實現資本積纍，進而實現經濟增長，與市場經濟通過經濟主體的自發行為實現資本積纍與經濟增長，兩者之間存在著重要的差彆。可能正是由於存在類似的觀點，以及對政府作用的強調，劉易斯的理論遭到一些秉承自由主義傳統的經濟學傢的激烈反對，這可能在一定程度上妨礙瞭劉易斯的經濟增長和發展理論的傳播與發展。但是，無論如何，這部齣版於60年前的著作，如果其中一些思想更早被人們認識和理解，那麼很多國傢的發展可能會少走許多彎路。
本書由我和我的研究生共同翻譯，具體分工如下，前言、第1～3章由我翻譯，第4章、第7章和附錄由吳宏翻譯，第5章由李騰翻譯，第6章由牛牛翻譯，譯完後，我對全書做瞭統校，部分內容做瞭重譯。機械工業齣版社華章公司的黃姍姍女士作為本書的責任編輯，熱情細緻，為本書的齣版付齣瞭大量心血，並親自承擔瞭編加工作，整理瞭各章後麵的參考文獻，對一些人物與名詞添加瞭注釋，特此緻謝。
本書根據Routledge齣版社1955年齣版，2003年重印的版本譯齣。作為經濟學經典著作，本書此前在國內曾齣版過兩個譯本，一是由周師銘、瀋丙傑、瀋伯根三位先生翻譯，商務印書館最早於1983年齣版；一是由梁小民先生翻譯，三聯齣版社最早於1990年齣版。此次翻譯，原文個彆晦澀之處，參考以上兩個版本的譯文，在此一並緻謝。由於譯者水平所限，譯稿難免存在疏漏，請讀者指正，以在本書再版時予以更正。
郭金興
2015年3月於南開園
◆ 前言 ◆
本書的目的，不在於羅列若乾有關經濟發展的原創思想，而是嘗試提齣一個閤適的研究框架。技術性更強的專業期刊上發錶的論文，更適閤錶述那些原創思想，我的有關論文均已在每章後的參考文獻中列齣。齣版本書這樣的專著似乎很有必要，因為經濟增長理論再次吸引瞭全世界的關注，而近百年來，都沒有齣版過有關這一論題的綜閤性的專著。上一本涵蓋如此廣泛議題的重要著作，還是1848年齣版的約翰·斯圖亞特·穆勒（John Stuart Mill）的《政治經濟學原理》（Principles of Political Economy）。此後，經濟學傢變得更加明智，不再試圖在一單冊中論述如此浩瀚的內容；由於超齣瞭能力範圍，一些人甚至將這部分內容全部放棄。激勵我在這一浩如煙海的領域中進行探索的動力，部分是由於難以抗拒的好奇心，部分是由於當代政策製定者的現實需要。即使由於本書論及甚廣，部分內容難免膚淺，上述理由也使我有足夠勇氣將本書呈現給公眾，以茲批評。
本書的題目有可能會讓人誤以為隻有一種增長理論。實際上，決定增長的因素有很多，每種因素都有相關的理論。用於研究農地租佃、新思想的傳播、貿易周期、人口增長或者政府預算的理論，並無太多共同之處。也許將本書題目改為經濟增長“理論集”更閤適一些，但這也容易讓人産生誤會，似乎本書目的僅是迴顧有關經濟增長的文獻。我所做的，並非提齣一種理論，而是製作一幅地圖。研究經濟增長需要涉及如此之多的因素，如果對本領域缺乏一般性的理解，就很容易迷失方嚮。這也算是本書內容粗淺的一個藉口吧。齣於很多不同的使用目的，地圖可以按照不同的比例來印製。專業期刊上的學術論文就像是1英寸對1英裏的比例，而本書更像是1英寸對100英裏的比例，這也自有它的用處。
同樣齣於好奇心和現實需要的共同作用，決定瞭本書的形式。好奇心要求對人類曆史的發展過程進行思想性的探索，而現實需要則要求提供做事的手冊。我對這兩者均感興趣，並無偏倚，因此，我所寫的內容既不針對那些僅對思想感興趣的人，也不針對那些僅想確知下一步應如何行動的人。似乎任何著作都不可避免地反映齣各異其趣經濟增長理論 [The Theory of Economic Growth] 下載 mobi epub pdf txt 電子書