　　作為證券業從業人員資格考試考前輔導資料，《證券業從業人員資格考試輔導教材——金融市場基礎知識》嚴格遵循證券業從業人員一般從業資格考試大綱中“金融市場基礎知識”科目大綱，根據改革後曆次考試特點架構知識體係，內容條理清晰，結構嚴謹。書中從基本的、重要的考點齣發，深入淺齣地嚮考生講解瞭各個知識點，同時精選考試真題與典型習題，使考生在復習知識點的同時，熟悉考試真題的命題風格和特點，並通過典型習題的練習來鞏固相關知識，增強應試能力。
　　《證券業從業人員資格考試輔導教材——金融市場基礎知識》以證券業從業人員資格考試的考生為主要讀者對象，特彆適閤其考前復習使用；同時本書也可作為證券業從業人員資格考試培訓機構的輔導教材，以及高等院校財經專業師生的學習參考用書。

第一部分備考指南
第一章考試介紹
一、考試簡介
二、報名條件
三、考試科目設置
四、考試時長、題型和分值
五、考試組織實施
六、通過證券業從業人員資格考試的意義
第二章命題規律及復習建議
一、命題規律
二、復習建議
第二部分名師講義
第一章金融市場體係
本章思維導圖
第一節全球金融體係
考綱要求
名師講義
一、金融市場
二、非證券金融市場
三、全球金融市場及金融危機
第二節中國的金融體係
考綱要求
名師講義
一、中國金融市場的演變曆史與發展現狀
二、中國各類金融行業的發展狀況及監管架構
三、中央銀行主要職能（瞭解）
四、存款準備金製度與貨幣乘數的概念（熟悉）
五、貨幣政策的概念、措施及目標（掌握）
六、貨幣政策工具的概念及作用原理（掌握）
七、貨幣政策的傳導機製（瞭解）
第三節中國多層次資本市場
考綱要求
名師講義
一、資本市場的分層特性（掌握）
二、多層次資本市場的主要內容與結構特徵（掌握）
三、中國多層次資本市場建設的現狀與發展趨勢（熟悉）
四、場內市場的定義、特徵和功能（熟悉）
五、場外市場的定義、特徵和功能（熟悉）
六、主闆、創業闆、中小闆上市公司的類型和管理規定（熟悉）
七、全國中小企業股份轉讓係統的掛牌公司的類型和管理規定（熟悉）
八、私募基金市場、區域股權市場、券商櫃颱市場、機構間私募産品報價與服務係統的概念與特點
本章過關演練
第二章證券市場主體
本章思維導圖
第一節證券發行人
考綱要求
名師講義
一、證券市場融資活動的概念、方式及特徵（掌握）
二、直接融資的概念、特點和分類（掌握）
三、直接融資與間接融資的區彆（熟悉）
四、證券發行人的概念和分類（掌握）
五、政府和政府機構直接融資的方式及特徵（熟悉）
六、企業（公司）直接融資的方式及特徵（熟悉）
七、金融機構直接融資的特點（掌握）
八、直接融資對金融市場的影響（熟悉）
第二節證券投資者
考綱要求
名師講義
一、證券市場投資者的概念、特點及分類（掌握）
二、我國證券市場投資者結構及演化（瞭解）
三、機構投資者的概念、特點及分類（掌握）
四、機構投資者在金融市場中的作用（熟悉）
五、政府機構類投資者（熟悉）
六、金融機構類投資者（掌握）
七、閤格境外機構投資者、閤格境內機構投資者的概念與特點（熟悉）
八、企業和事業法人類機構投資者（掌握）
九、基金類投資者（掌握）
十、個人投資者的概念（掌握）
十一、個人投資者的風險特徵與投資者適當性（熟悉）
第三節中介機構
考綱要求
名師講義
一、證券公司的定義（掌握）
二、我國證券公司的發展曆程（瞭解）
三、我國證券公司的監管製度及具體要求（掌握）
四、證券公司主要業務的種類及內容（掌握）
五、證券服務機構的類彆（熟悉）
六、對律師事務所從事證券法律業務的管理（熟悉）
七、對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理（熟悉）
八、對證券、期貨投資谘詢機構的管理（熟悉）
九、對資信評級機構從事證券業務的管理（熟悉）
十、對資産評估機構從事證券、期貨業務的管理（熟悉）
十一、對證券金融公司從事轉融通業務的管理（掌握）
十二、證券服務機構的法律責任和市場準入（熟悉）
第四節自律性組織
考綱要求
名師講義
一、證券交易所的定義、特徵及主要職能（掌握）
二、證券交易所的組織形式（熟悉）
三、我國證券交易所的發展曆程（瞭解）
四、證券業協會的性質、宗旨和曆史沿革（瞭解）
五、證券業協會的職責和自律管理職能（熟悉）
六、證券業協會的機構設置（瞭解）
七、證券登記結算公司的設立條件與主要職能（熟悉）
八、證券登記結算公司的登記結算製度（熟悉）
九、證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理（掌握）
十、中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責（熟悉）
第五節監管機構
考綱要求
名師講義
一、證券市場監管的意義、原則、目標和手段（熟悉）
二、我國證券市場監管體係（掌握）
三、國務院證券監督管理機構及其組成（掌握）
四、《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限（熟悉）
本章過關演練
第三章股票市場
本章思維導圖
第一節股票
考綱要求
名師講義
一、股票的定義、性質、特徵和分類（掌握）
二、股票的分類（熟悉）
三、股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念（掌握）
四、股票的價值與價格
五、普通股股東的權利和義務（掌握）
六、優先股票
七、我國各種股份的概念（瞭解）
八、A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念（熟悉）
九、我國股權分置改革的情況（瞭解）
第二節股票發行
考綱要求
名師講義
一、股票發行製度的概念（熟悉）
二、我國股票發行製度的演變（瞭解）
三、審批製度、核準製度、注冊製度的概念與特徵（掌握）
四、保薦製度、承銷製度的概念（掌握）
五、股票的無紙化發行和初始登記製度（瞭解）
六、新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特彆規定、增發的特彆規定（掌握）
七、增發的發行方式、配股的發行方式（熟悉）
第三節股票交易
考綱要求
名師講義
一、證券賬戶的種類（掌握）
二、開立證券賬戶的基本原則和要求（掌握）
三、證券交易原則和交易規則（掌握）
四、委托指令的基本類彆（掌握）
五、證券交易的競價原則和競價方式（掌握）
六、做市商交易的基本概念與特徵（瞭解）
七、融資融券交易的基本概念（瞭解）
八、委托指令的內容（熟悉）
九、委托受理的手續和過程（熟悉）
十、證券托管和證券存管的概念、我國證券托管製度的內容（瞭解）
十一、證券買賣中交易費用的種類（瞭解）
十二、股票交易的清算與交收程序（瞭解）
十三、股票的非交易過戶和擔保業務（瞭解）
十四、證券委托的形式（瞭解）
十五、委托指令撤銷的條件和程序（瞭解）
十六、股票價格指數的概念和功能（熟悉）
十七、股票價格指數的編製步驟和方法（瞭解）
十八、我國主要的股票價格指數（熟悉）
十九、海外國傢主要股票市場的股票價格指數（瞭解）
二十、滬港通的概念及組成部分（瞭解）
二十一、滬港通股票範圍及投資額度的相關規定（瞭解）
本章過關演練
第四章債券市場
本章思維導圖
第一節債券
考綱要求
名師講義
一、債券概述
二、政府債券
三、金融債券
四、公司債券
五、企業債券
六、中小企業私募債的定義和特徵（掌握）
七、國際債券
第二節債券的發行與承銷
考綱要求
名師講義
一、國債的發行與承銷
二、地方政府債券的發行與承銷（瞭解）
三、金融債券的發行與承銷
四、企業債券和公司債券的發行與承銷
五、企業短期融資融券和中期票據的注冊規則、承銷組織（熟悉）
六、中小非金融企業集閤票據（熟悉）
七、證券公司債券的發行與承銷
八、國際開發機構人民幣債券的發行與承銷（瞭解）
第三節債券的交易
考綱要求
名師講義
一、債券現券交易、迴購交易、遠期交易和期貨交易（掌握）
二、債券報價的主要方式（掌握）
三、債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規定（熟悉）
四、債券登記、托管、兌付及付息的有關規定（熟悉）
五、債券評級
六、銀行間債券市場與交易所債券市場
本章過關演練
第五章證券投資基金與衍生工具
本章思維導圖
第一節證券投資基金
考綱要求
名師講義
一、證券投資基金的定義和特徵（掌握）
二、基金與股票、債券的區彆（掌握）
三、基金的作用（熟悉）
四、我國證券投資基金的發展概況（熟悉）
五、證券投資基金的分類方法（熟悉）
六、契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區彆（掌握）
七、貨幣市場基金管理內容（掌握）
八、交易所交易的開放式基金（ETF）
九、私募基金（瞭解）
十、基金當事人
十一、基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費（熟悉）
十二、基金的估值
十三、基金的收入來源、利潤分配方式與分配原則（熟悉）
十四、基金的投資風險、投資範圍和投資限製（掌握）
第二節衍生工具（掌握）
考綱要求
名師講義
一、衍生工具
二、金融期貨
三、金融期權
四、互換與信用衍生品
五、可轉換公司債券與可交換公司債券
六、資産證券化
七、結構化金融衍生産品（瞭解）
八、金融衍生工具的發展及金融衍生工具市場
本章過關演練
第六章金融風險管理
本章思維導圖
第一節風險概述
考綱要求
名師講義
一、風險與金融風險（掌握）
二、風險的來源、作用機製和影響因素（熟悉）
三、金融風險的分類（掌握）
四、係統風險與非係統風險的概念（熟悉）
五、宏觀經濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險的概念與特點（熟悉）
六、信用風險、財務風險、經營風險、流動性風險以及操作風險的概念與特點（熟悉）
第二節風險管理
考綱要求
名師講義
一、風險管理的概念（掌握）
二、風險管理的方法（熟悉）
三、風險管理的過程（熟悉）
四、風險管理的發展趨勢（瞭解）
本章過關演練
第三部分曆年真題
金融市場基礎知識真題（一）
金融市場基礎知識真題（二）
第四部分模擬試題
金融市場基礎知識模擬試題（一）
金融市場基礎知識模擬試題（二）
第五部分答案與解析
各章過關演練答案與解析
曆年真題答案與解析
模擬試題答案與解析

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