內容簡介

社科研究項目的資助金額是對創新知識為社會帶來的正外部性的補償，會齣現經費額度小於、等於或大於正外部性估價的三種情況。通過考察美國、歐盟和韓國社科研究及高等教育革新項目的管理體製，本書力求迴答“為何有些項目創造的正外部性高於其他”的問題。作者認為，知識是一種兼具公私混閤屬性的新型公共物品，以公私閤作機製（PPP）設計和構建項目管理過程，能夠實現知識治理的優化。

作者簡介

酈莉，山東淄博人，外交學院中國外交理論研究中心助理研究員，2011—2012年作為中美富布賴特聯閤培養博士生赴美國康涅狄格大學政治學係學習。在《外交評論》《中國社會科學院研究生院學報》《復旦國際關係評論》等期刊和文集發錶論文數十篇，主持或參與國傢哲學社科、教育部、北京市和國際閤作項目多項。著有《全球氣候治理中的公私閤作關係》一書。

目錄

總論（）

第一章研究背景與總體思路（）

第一節研究背景（）

第二節核心問題（）

第三節知識作為公益的研究思路（）

一、知識的治理原則（）

二、知識的公私混閤屬性（）

三、知識創新：一種新公益（）

第四節研究假設（）

第二章美國社科研究項目管理體製（）

第一節美國國傢科學基金會（）

一、提齣組織卓越戰略（）

二、專設項目官員崗位（）

三、經費使用公開靈活（）

四、小結（）

第二節富布賴特項目（）

一、項目設立的最初動力何來（）

二、項目資金管理的特點（）

第三節美國公私研究型大學的科研創新特點（）

一、私立研究型大學：教育改革的先鋒（）

二、公立研究型大學：公共服務的陣地（）

三、美國康涅狄格大學：公立研究型大學的啓示（）

四、小結（）

第三章歐盟社科研究項目管理體製（）

第一節ESCP項目成效與管理工具（）

一、邏輯框架法（）

二、行動預算法（）

三、標杆比較法（）

四、循環管理法（）

第二節FP7經費資助體係（）

一、“全過程”組織架構與管理流程（）

二、成本估測與預算管理規定（）

三、經費撥付、擔保基金及審計規定（）

四、歐盟框架項目管理體係與理念評析（）

第四章韓國在教育領域的項目管理創新（）

第一節韓國建設世界一流大學的BK21項目（）

一、公私閤作視角中的高等教育改革（）

二、韓國高等教育曆史迴顧（）

三、BK21評析：一種公私閤作的視角（）

第二節韓國智慧教育：以信息化帶動多元互動創新（）

一、“智慧教育”理念的由來與內涵（）

二、“智慧教育”帶來的教育觀變革（）

三、“智慧教育”所帶來的實踐變化（）

四、韓國智慧教育對中國的啓示（）

第五章國外社科研究項目管理經驗的啓示（）

第一節公私閤作視角下的大學創新知識增長（）

一、自治權與學術自由：大學的價值觀（）

二、大學創新知識是如何增長的（）

三、總結與展望（）

第二節學術交流對高校知識創新的影響力考察（）

一、學術交流的定義及其質量評價指標（）

二、外交學院學術交流與科研成果量化分析（）

三、外交學院2012年鞦季學期講座調查（）

第三節高校社科項目經費管理機製創新建議（）

一、積極引進國際國內人纔，構建公益平颱（）

二、開設方法培訓，推動學生參與科研（）

三、納入項目“全過程”管理模式（）

四、推動項目管理原則扁平化（）

五、建立項目風險防控機製（）

第四節結論（）

精彩書摘

　　第一章研究背景與總體思路

　　任何一個國傢要想有相對好的治理，都必須有發達的社會科學。中國的領導人必須下決心加強對好的社會科學研究項目的支持。沒有好的社會科學支撐的“中國夢”隻會是一個夢，而不可能成為現實。

　　——唐世平

　　中國在社科項目領域蘊藏著巨大的創新潛力。作為《國傢中長期科技人纔發展規劃（2010—2020年）》的核心內容，自主創新要求從增強國傢創新能力齣發，加強原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新的能力。科技部：《關於印發國傢中長期科技人纔發展規劃（2010—2020年）的通知》，2011年7月26日，http://www�眒ost�眊ov�眂n/tztg/201108/t20110816_89061�県tm，2015年1月20日登錄；王曉紅：《增強國傢創新能力——引進消化吸收再創新的齣發點》，《人民日報》2006年4月3日，第9版。原始創新模式具有原創性和突破性的基本特徵，其成果的獲得是厚積而薄發的凝練，其實現充滿不確定性，其社會價值也較難得到量化。RachaelAmit,PaulG�盚�盨choemaker,“StrategicAssetsandOrganizationalRent”,StrategicManagementJournal,Vol��14,1993,p��33�奔�成創新模式是將跨學科創新要素進行優勢互補式交叉融閤的創新路徑，知識、技能、資源在空間和組織上的單打獨鬥局麵對創新的阻礙，是該創新模式得以産生的直接源泉。引進消化吸收再創新是在引進國外先進技術基礎上的二次創新，與單純通過引進國外先進技術替代自主研發以節省成本的做法不同，技術創新能力的提升需要納入專業培訓、標準確立、項目平颱、閤同設計等組織學習方法，以因勢利導地發揮發展中國傢的後發優勢。陳勁：《從技術引進到自主創新的學習模式》，《科研管理》1994年第15捲第2期，第31—34頁；郭振軍、汪建成：《基於技術引進、消化吸收的自主創新路徑研究——廣日電梯自主集成創新能力的形成與演進》，《武漢大學學報（哲學社會科學版）》2006年第59捲第3期，第383—387頁。

　　有關研究錶明，隻有消化吸收再創新能力對中國廣義技術進步有正嚮作用，原因在於：一是前兩種創新能力未能達到創新臨界值；二是前兩種創新能力的提高將擠齣消化吸收再創新能力，從而抑製中國的技術進步。李平、隨洪光：《三種自主創新能力與技術進步：基於DEA方法的經驗分析》，《世界經濟》2008年第2期，第74—83頁。如果在中國的自主創新過程中，消化吸收再創新能力的確是前兩種創新能力的基礎的話，那麼哪些領域的消化吸收再創新能力是急需的呢？經濟學傢林毅夫在“新結構經濟學”理論框架中指齣，發展中國傢充分利用後發優勢，通過科學甄彆具有發展潛力的行業和領域，學習發達國傢的先進經驗，並根據自身特色舉一反三，在創新思路的引領下變落後差距為動力，可在短時間內後來居上。林毅夫著，蘇劍譯：《新結構經濟學：反思經濟發展與政策的理論框架》，北京大學齣版社2012年版，第324—329頁。如何甄彆“約束條件”所在領域和“增長潛力”所在行業，已經不僅僅是一個學術研究問題，而是一項主動塑造並不斷優化可持續增長的經濟結構的宏偉事業。

　　社科創新：無價的價值

　　——國外社科研究項目管理體製評述/00//00/第一章

　　研究背景與總體思路第一節研究背景

　　從國外的自主創新能力提升經驗來看，為瞭實現原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新的目標，非常注重讓知識服務於實踐、由官産學研媒共同參與項目、各方事先確認利益範圍與責任邊界、設定風險分擔和利益分配機製，並輔以風險投資機製的“創新集群”（InnovationCluster）。張力：《産學研協同創新的戰略意義和政策走嚮》，《教育研究》2011年第7期，第18—19頁。與原有三種自主創新方式有所不同的是，跨行業、跨學科協同創新（collaborativeinnovation）能夠縮短知行閤一的時間，是一種主動發揮利益相關方能動性、尋找供求均衡的製度設計。

　　因此，中國自主創新能力的提升，有賴於以下幾個突破：首先，以項目框架下的協同攻關為實踐提供理論補充；其次，官産學研媒多元利益相關方資源共享、優勢互補；第三，協同各方通過投融資機製，共擔風險、共享收益；第四，賦予各方獨立解決難題的權限，並進行相應激勵；第五，培育基於信息技術平颱的協同管理生態係統。

　　在這一思路的指引下，筆者以《社科創新：無價的價值》為題，嘗試吸收國外社科研究以及教育與文化交流項目已有的管理經驗，為中國社科創新盡微薄之力。

　　第二節核心問題

　　2011年3月，在北京市哲學社會科學規劃辦公室重點項目《北京高校社科項目經費管理體製調查》[項目編號：（10AbJY67）]的資助和協調下，筆者有幸對設有北京市哲學社科研究基地的高校項目管理專傢和學者進行瞭問捲調查，並參與瞭會議研討。10所高校分彆為：中國人民大學、中央財經大學、對外經濟貿易大學、北京交通大學、北京工商大學、首都師範大學、首都體育學院、北京物資學院、北京電影學院和外交學院。在一般調查問捲中，共對受訪者徵集瞭4類10個問題，涉及項目經費開支範圍的閤理性、撥款比例、時間及預算調整能否滿足需求、高校對社科立項的奬勵經費所占比例、財務明細與項目預算條目對應程度以及改進措施與建議等內容。4月，課題組舉辦瞭“首都高校科研經費管理體製與科研創新”研討會暨項目專傢谘詢會，與北京市哲學社科規劃辦、北京市教委以及10所高校中的部分科研處管理人員進行瞭座談，完成瞭典型性深度訪談任務。與會代錶提齣瞭以下問題和對策：

　　第一，社科研究項目管理是一種知識管理活動，其核心是研究人員的腦力勞動，宗旨是更好地激勵研究人員貢獻創新知識，而目前的經費管理辦法中並沒有考慮到課題組成員腦力勞動應當獲得的補償。

　　第二，預算調整難給研究帶來瞭很大睏難，因為科研項目預算存在不確定性，很多影響因素在研究前無從知曉，因此預算調整不可避免。

　　第三，經費分期撥付規定：若分三次支付，則第一期撥付30%，第二期撥付60%，第三期撥付10%。相應地，評估工作也要開展三次。如果項目通過初次評估，建議將30%的預付款作為項目負責人薪酬或管理費。

　　第四，作為間接費用的管理費與項目的難易程度、參加人數相關，可以有兩種方案：一種是采用指標化管理方式，相關各方簽訂信用閤同，按照工作量進行有償管理，在承認項目管理人員工作重要性的前提下，賦予其權力和義務，提高管理效率；另一種是根據項目經費總額，按5%—10%的比例（而不是上限控製在2000—5000元之間）設定管理費，以體現不同規模項目的管理力度差異。

　　第五，勞務費不超過經費總額的5%—10%，每月不超過300元，使得學生參與課題研究缺乏動力，難以實現推進人纔培養機製的初衷；專傢谘詢費、會議費、數據舉集費不超過經費總額的一定比例，是主觀設定的預算框架，不一定符閤研究需要。文科是注重思想的碰撞與交流的，舉辦會議有利於同行評議和學術研究的可持續發展有些項目可能大部分經費都要用做田野調查，有些影視相關學科緻力於視頻或音頻文件製作，設定圖書資料費的比例上限後，可能數額不足以購買研究所需要的古籍或音像類資料。建議對以上支齣建立特案審批製度。

　　第六，齣版資助設定3萬元的限額，與當前通貨膨脹、物價上漲及齣版資助價格提高之現狀不吻閤。

　　第七，高校社科研究項目經費撥款一般分兩年進行，經費不能及時到位，而項目驗收工作必須在所有經費支齣之後開展，這導緻瞭項目無法按時驗收，拖延瞭項目驗收時間。

　　第八，差旅費或調研費有裏程或交通工具選擇的硬性規定，使研究人員的齣行選擇受到製約。另外，由於燃油費增加，差旅費標準應提高。

　　第九，各類項目預算科目差異很大，會使申報和管理效率降低，建議參考《國傢哲學社科基金項目經費管理辦法》加以整閤。

　　社科研究項目的資助金額是對創新知識能解決社會現實問題所帶來的正外部性的補償，會存在項目經費額度小於、等於或大於正外部性估價三種情況。對於正外部性的估價，也會存在主觀性、滯後性和變動性等局限。因而，為何有些社科研究項目可確定的正外部性遠高於其他，就成為本書嘗試探討的問題。也就是說，本書研究關注社科研究項目所創造的成果有用性與項目管理微觀機製之間的關係。

　　社科創新：無價的價值

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