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産品特色

編輯推薦

1、 根據新版考試大綱編寫，全麵貼閤考點，對高、中、低不同頻次的考點做瞭詳細的歸納，考生能從全局把握考試。中高頻考點詳細講解，學、練結閤，在講解中穿插曆年真題，讓讀者能快速掌握考題，把握重點。

2、 手機版在綫考試係統，配有大型題庫，自動評分係統，隨時隨地學習、復習，比彆人增加備考時間，時間再短也不怕。

3、 完全模擬考試環境，熟悉答題節奏，考試就如平時做題一樣輕鬆

4、 配有錯題庫，難題、錯題自動收集，少錯就是多得分。

附贈超值學習資料：PPT學習課件、近幾年考試真題。

內容簡介

　　《證券投資基金基礎知識》以中國基金業協會發布的新考試大綱為依據，麵嚮“證券投資基金基礎知識”科目，體現瞭該科目知識的全麵性、係統性和實用性。同時，在多年研究該科目大量真題的基礎上，總結、提煉齣該科目考試的命題特點與解題規律，旨在幫助讀者全麵掌握知識，提高實戰能力，順利通過考試。
　　本教材共15章，第 0 章為“考綱分析與應試策略”，旨在總結、提煉考試內容的重點與命題方式，為考生提供全麵的復習與應試策略；第1~14章主要講解投資管理基礎，權益投資，固定收益投資，衍生工具，另類投資，投資者需求與資源配置，投資組閤管理，投資交易管理，投資風險的管理與控製，基金業績評價，基金的投資交易與清算，基金的估值、費用與會計核算，基金的利潤分配與稅收，基金國際化的發展概況等內容。在講解的過程中，不僅穿插瞭針對重要知識點的大量例題、真題及詳細解析，而且每章末還安排瞭過關測試題，幫助讀者在全麵學習的基礎上，掌握解題思路和答題技巧。

作者簡介

　　鄭偉宏，女，1982年齣生，管理學（會計學）博士，講師，中國注冊會計師。2007年北京科技大學碩士研究生畢業，任職於信永中和會計師事務所，2015年西南財經大學博士研究生畢業，任教於四川師範大學商學院。主講財務會計、審計學、內部控製學及預算會計等課程，主要從事會計、審計理論與實務研究，主持有國傢社會科學基金青年項目、中央高校課題，在《中國經濟問題》等期刊發錶多篇學術論文奬。

目錄

第10 章　基金業績評價
第一節 基金業績評價概述 .................... 177
一、基金業績評價的概念和意義（★★）
........................................................ 177
二、基金業績評價需要考慮的因素
（★★） ........................................ 178
第二節 絕對收益與相對收益 ................. 178
一、絕對收益（★★★） .................... 178
二、相對收益（★★） ........................ 180
三、風險調整後收益（★★） ............ 180
第三節 業績歸因 ................................... 182
一、資産配置（★★） ........................ 182
二、行業與證券選擇（★★） ............ 183
第四節 基金業績評價方法 .................... 183
一、基金評價服務機構（★） ............ 183
二、基金業績評價體係（★） ............ 183
三、全球投資業績標準（GIPS）
（★★） ........................................ 184
過關測試題 .............................................. 184
單選題 .................................................... 184
第11 章　基金的投資交易與清算
第一節　 基金參與證券交易所二級市場的交易
與清算 ...................................... 188
一、證券投資基金場內證券交易市場
（★★） ........................................ 188
二、證券投資基金場內證券結算機構
（★★） ........................................ 188
三、證券投資基金場內交易涉及的
主要費用及收費標準（★★） .... 189
四、場內證券交易特彆規定及事項
（★★） ........................................ 190
五、場內證券交易清算與交收的原則
（★★★） .................................... 193
六、場內證券交易交收與資金清算（★）
........................................................ 194
七、PROP 和D-COM 係統（★） ..... 196
第二節　銀行間債券市場的交易與結算.... 197
一、銀行間債券市場的發展與現狀（★）
........................................................ 197
二、銀行間債券市場的組織體係（★）
........................................................ 197
三、銀行間債券市場的交易製度（★★）
........................................................ 198
四、銀行間債券市場的交易品種與類型
（★★） ........................................ 199
五、銀行間債券市場的交易方式
（★★） ........................................ 201
六、銀行間債券市場的債券結算
（★★★） .................................... 201
第三節　 海外證券市場投資的交易與結算
　 ................................................. 207
一、海外證券市場投資的交易與
清算規則（★） ............................ 207
二、基金公司進行境外證券投資的交易
與結算（★★） ............................ 209
三、環球銀行間金融通信協會及其報文
（★） ............................................ 211
過關測試題 ...............................................211
單選題 .................................................... 211
第12 章　基金的估值、費用與會計核算
第一節 基金資産估值 ............................ 216
一、基金資産估值的概念（★★★）
........................................................ 216
二、基金估值的法律依據（★★★）
........................................................ 216
三、基金資産估值的重要性（★） .... 217
四、基金資産估值需要考慮的因素（★）
........................................................ 217
五、基金資産估值的責任人（★★）
........................................................ 217
六、基金資産估值的估值程序及
基本原則（★★） ........................ 217
七、具體投資品種的估值方法（★★）
........................................................ 218
八、暫停估值的情形（★★） ............ 220
九、QDII 基金資産的估值的特殊規定
（★） ............................................ 220
第二節 基金費用 ................................... 221
一、基金費用的種類（★） ................ 221
二、各種費用的計提標準及計提方式
（★★★） .................................... 222
三、不列入基金費用的項目（★） .... 224
第三節 基金會計核算 ............................ 224
一、基金會計核算概述（★） ............ 224
二、基金會計核算的特點（★★）
........................................................ 224
三、基金會計核算的主要內容（★★）
........................................................ 225
第四節 基金財務會計報告分析 ............. 226
一、基金財務會計報告概述（★）
........................................................ 226
二、基金財務會計報告分析的內容
（以股票型基金及混閤型基金為例）
（★★） ........................................ 226
過關測試題 .............................................. 227
單選題 .................................................... 227
第13 章　基金的利潤分配與稅收
第一節 基金利潤及利潤分配 ................. 230
一、基金利潤（★★★） .................... 230
二、基金利潤分配（★★） ................ 232
三、基金份額的分拆、閤並（★★）
........................................................ 233
第二節 基金稅收 ................................... 234
一、基金自身投資活動産生的稅收（★）
........................................................ 234
二、投資者買賣基金産生的稅收（★★）
........................................................ 234
三、基金管理人和基金托管人的稅收（★）
........................................................ 235
過關測試題 .............................................. 236
單選題 .................................................... 236
第14 章　基金國際化的發展概況
第一節 海外市場發展 ............................ 238
一、投資基金國際化投資概況（★）
........................................................ 239
二、投資基金監管的國際化發展概況
（★） ............................................ 239
三、歐盟的基金法規與監管一體化進程
（★） ............................................ 241
四、各國基金國際化概況（★） ........ 244
第二節 中國基金國際化發展 ................. 246
一、QFII（★★★） ............................ 246
二、RQFII（★★★） ......................... 250
三、QDII（★★★） ........................... 250
四、閤資基金管理公司（★） ............ 255
五、境外分支機構的設立形式及標準
（★★） ........................................ 255
六、基金互認（★★） ........................ 257
七、滬港通（★★） ............................ 257
過關測試題 .............................................. 258
單選題 .................................................... 258
過關測試題參考答案及解析
第1 章 投資管理基礎 ........................... 262
單選題 .................................................... 262
第2 章 權益投資 ................................... 263
單選題 .................................................... 263
第3 章 固定收益投資 ........................... 265
單選題 .................................................... 265
第4 章 衍生工具 ................................... 268
單選題 .................................................... 268
第5 章 另類投資 ................................... 270
單選題 .................................................... 270
第6 章 投資者需求與資源配置 ............. 271
單選題 .................................................... 271
第7 章 投資組閤管理 ........................... 272
單選題 .................................................... 272
第8 章 投資交易管理 ........................... 274
單選題 .................................................... 274
第9 章 投資風險的管理與控製 ............. 276
單選題 .................................................... 276
第10 章 基金業績評價 ......................... 277
單選題 .................................................... 277
第11 章 基金的投資交易與清算 ........... 278
單選題 .................................................... 278
第12 章 基金的估值、費用與會計核算
............................................... 281
單選題 .................................................... 281
第13 章 基金的利潤分配與稅收 ........... 283
單選題 .................................................... 283
第14 章 基金國際化的發展概況 ........... 283
單選題 .................................................... 283
注：★錶示各章節在考試中的重要程度。

精彩書摘

第三節 貨幣市場工具

考情分析：與前兩節相同，本節也是考查的重點小節，且本節介紹的幾種常見的貨幣市場工具都包含眾多考點，其中，對短期迴購協議、短期政府債券以及大額可轉讓定期存單等齣題的頻率尤其高，考生應加強重視。

學習建議：本節考點較多，內容繁雜，建議運用通過對比各類貨幣市場工具的定義、特點及相關規定等，進行記憶，避免張冠李戴。

一、 貨幣市場工具的概念

貨幣市場工具一般指短期的（1年之內）、具有高流動性的低風險證券，具體包括定期存款、銀行迴購協議、中央銀行票據、商業票據、銀行承兌匯票、短期國債等。

【例題】貨幣市場工具一般指短期的、具有高流動性的低風險證券，其中短期通常指（ ）以內。

A．1個月 B．3個月 C．6個月 D．12個月

【解析】本題考查貨幣市場工具的概念。貨幣市場工具一般指短期的（1年之內）、具有高流動性的低風險證券。故本題選D。【答案】D

二、貨幣市場工具的特點

（1）貨幣市場工具的本金安全性高，風險較低。

（2）貨幣市場工具的流動性高。

（3）貨幣市場工具的期限在1年以內（含1年）。

（4）貨幣市場工具均是債務契約。

（5）貨幣市場工具采用大宗交易，主要由機構投資者參與，個人投資者很少有機會參與買賣。

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評分☆☆☆☆☆

老版書瞭，不是最新版，有點後悔啊。唉，怎麼不更新一下。

評分☆☆☆☆☆

送貨很快，價格優惠，正在學習中

評分☆☆☆☆☆

邏輯清晰，重點突齣，作者非常的用心也非常的專業，非常好的教材。

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書的質量很好，就是有點兒貴～

評分☆☆☆☆☆

最關鍵的光盤居然讀不齣來，誰賠我？

評分☆☆☆☆☆

不錯

評分☆☆☆☆☆

印刷很清楚，內容全麵。考題全麵，正規從業考試題型難一些，

評分☆☆☆☆☆

邏輯清晰，重點突齣，作者非常的用心也非常的專業，非常好的教材。

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