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內容簡介

本書立足創新型國傢建設整體*優的視角，概括性地提齣科技創新理論的概念，將國傢目標、區域發展、産業動力、企業創新結閤起來，提齣並深入分析的由創新主體、創新産業和創新要素構成的科技創新係統，對紛繁復雜的創新傳導機製分類整理，係統分析國傢創新多層次行為主體、多種類創新要素的相互關係及影響機製，明晰各主體要素的功能作用，梳理主體要素間的關係脈絡與傳導路徑。作為應用統計科學的重要分支，科技與創新統計具有重要的學術與應用價值。本書注重發揮統計學科的數據方法優勢，整閤國傢數據、産業數據、地區數據、常規年報數據、創新調查數據和企業財務數據等多方麵數據，構建科技創新係統評價體係，利用麵闆數據模型、多層綫性模型、三階段遞推CDM模型、Probit和廣義Tobit模型、基於生産函數的Jordi模型及其擴展形式HJMP模型，對科技創新係統的內部結構及其影響機製進行多方位實證研究。本書在發揮發揮統計學科數據模型優勢的基礎上，對於模型構建、變量選擇、數據處理、實證檢驗的每個環節都有詳細說明，不僅是學術研究的重要參考，也可以作為科技創新統計的基礎教學材料。

作者簡介

吳翌琳，經濟學博士，中國人民大學統計學院副教授、中國調查與數據中心研究員，中國人民大學應用統計科學研究中心研究員。主要從事經濟統計分析、創新經濟計量、指數編製與應用、數據可視化等應用統計方嚮的研究。主持國傢自然科學基金、國傢社會科學基金、教育部人文社科基金、國傢統計局統計科學研究計劃項目等課題十餘項。先後在《World Development》《統計研究》《調研世界》《經濟理論與經濟管理》《宏觀經濟研究》等核心期刊上發錶學術文章三十餘篇。曾受邀作為聯閤國大學荷蘭馬斯特裏赫特分校訪問學者，進行為期一年的訪問，參與歐盟第七號框架下的項目研究工作。並五次受邀作為法國國傢統計局（INSEE）訪問學者，參與歐盟-中國項目研究

目錄

目錄

第一篇理論篇

第1章導論31.1問題的提齣4
1.2研究背景與意義5
1.2.1中國建設創新型國傢之路5
1.2.2中國背景下的創新係統理論7
1.3研究思路與內容8
1.3.1基本研究思路8
1.3.2主要研究內容11
1.4研究方法與數據14
1.4.1主要分析方法14
1.4.2基礎數據來源15
1.5研究難點與突破17
1.5.1研究的難點突破17
1.5.2研究的創新特色18
第2章協同創新基礎理論22
2.1協同創新係統發展23
2.1.1創新理論的形成——熊彼特的開創性貢獻23
2.1.2技術創新、製度創新的形成與發展24
2.1.3創新係統理論的興起26
2.1.4創新係統理論的網絡化、開放化和一體化28
2.2創新係統理論30
2.2.1國傢創新係統研究30
2.2.2區域創新係統研究36
2.2.3産業創新係統研究42
2.2.4企業創新係統研究46|協同創新係統的統計度量與模型研究目錄|2.3創新定量研究49
2.3.1創新測度評價研究49
2.3.2創新微觀實證研究54
2.4理論綜述小結56
第二篇測度篇
第3章協同創新係統評價體係研究與維度分析613.1協同創新理論的含義62
3.2協同創新理論的主體維度64
3.2.1企業——自主創新主體64
3.2.2政府——製度創新主體65
3.2.3科研機構——知識創新主體66
3.2.4教育機構——人纔培養主體67
3.3協同創新理論的産業維度68
3.3.1高技術産業——科技前沿引領69
3.3.2文化産業——文化催生創新69
3.3.3信息産業——信息化支撐創新70
3.3.4金融産業——金融扶持創新71
3.4協同創新理論的要素維度72
3.4.1技術創新——核心要素72
3.4.2非技術創新——關聯要素73
3.4.3創新資源——基礎要素74
3.4.4創新環境——環境要素74
第4章協同創新係統發展的數量分析76
4.1協同創新係統主體維度的統計測度77
4.1.1企業創新基本情況77
4.1.2政府支持基本情況80
4.1.3科研機構基本情況83
4.1.4教育機構基本情況85
4.2協同創新係統産業維度的統計測度85
4.2.1高技術産業發展狀況86
4.2.2文化産業發展狀況86
4.2.3信息産業發展狀況90
4.2.4金融産業發展狀況91
4.3協同創新係統要素維度的統計測度95
4.3.1技術創新統計度量95
4.3.2非技術創新效果測度95
4.3.3創新資源來源分析99
4.3.4創新環境質量評價101
4.4協同創新係統的統計測度體係102
4.4.1測度體係設計的指導思想103
4.4.2測度體係設計的基本原則103
4.4.3測度體係的結構框架104
4.4.4測度指數的計算方法107
第三篇國傢篇
第5章國傢協同創新係統發展評價與指數測算1115.1國傢協同創新係統分析框架115
5.1.1國傢協同創新係統指數設計115
5.1.2國傢協同創新係統主體維度115
5.1.3國傢協同創新係統産業維度117
5.1.4國傢協同創新係統要素維度分析體係118
5.2國傢協同創新係統指數測算與國際比較119
5.2.1國傢協同創新係統指數綜閤評價結果120
5.2.2中國與世界主要國傢的優劣勢比較123
5.3國傢協同創新係統指數增長與動態比較127
5.3.1世界主要國傢協同創新係統指數增長分析127
5.3.2中國與主要國傢協同創新係統指數動態比較129
第6章國傢協同創新係統方程與要素關聯機製132
6.1國傢協同創新係統發展模式及要素關係研究133
6.1.1國傢協同創新係統發展模式分類研究133
6.1.2國傢協同創新係統三大維度關係研究136
6.1.3國傢協同創新係統主體維度與産業維度的關係研究137
6.1.4國傢協同創新係統主體維度與要素維度的關係研究140
6.1.5國傢協同創新係統産業維度與要素維度的關係研究142
6.2國傢協同創新係統方程實證研究145
6.2.1國傢協同創新係統方程的基本設定145
6.2.2國傢協同創新係統方程的實證解讀146
6.3國傢協同創新係統發展階段特徵與預測152
6.4國傢協同創新係統發展模式及對中國的啓示153
第四篇區域篇
第7章區域協同創新係統發展評價與指數測算1577.1區域協同創新係統分析框架159
7.1.1區域協同創新係統指數設計159
7.1.2區域協同創新係統主體維度分析體係159
7.1.3區域協同創新係統産業維度分析體係161
7.1.4區域協同創新係統要素維度分析體係162
7.1.5區域協同創新係統整體分析框架164
7.2中國31個省區市區域協同創新係統的靜態比較分析164
7.2.1中國31個省區市區域協同創新係統指數結果165
7.2.2區域協同創新係統三大維度比較分析166
7.2.3區域協同創新係統均衡發展分析171
7.3中國31個省區市區域協同創新係統的動態發展分析171
7.3.1中國31個省區市區域協同創新係統能力增長分析171
7.3.2中國31個省區市區域協同創新係統能力區域變動172
第8章區域協同創新係統發展模型與要素關聯機製179
8.1區域協同創新係統發展模式及要素關係研究180
8.1.1區域協同創新係統聚類分析180
8.1.2區域協同創新係統各要素維度相互作用分析181
8.1.3區域協同創新係統主體維度與産業維度的關係分析185
8.1.4區域協同創新係統主體維度與要素維度的關係分析188
8.1.5區域協同創新係統産業維度與要素維度的關係分析191
8.2基於多層綫性模型的區域協同創新係統發展模型實證194
8.2.1多層綫性模型的基本形式194
8.2.2區域協同創新係統發展模型的基本設置196
8.2.3區域協同創新係統發展模型的實證結果197
8.2.4引入預測變量的區域協同創新係統發展驅動模型實證
結果200
8.3區域協同創新係統的發展路徑與演進205
第五篇企業篇
第9章工業企業協同創新係統的理論方程與實證模型2099.1工業企業協同創新係統測度的基礎數據211
9.1.1數據來源與特色212
9.1.2數據篩選和清理212
9.2工業企業協同創新係統要素維度分析框架217
9.3企業協同創新係統要素維度三階段模型的理論基礎218
9.4企業協同創新係統要素維度三階段模型的漸近最小二乘估計220
9.4.1基礎模型簡介220
9.4.2模型估計方法——漸近最小二乘法223
9.4.3漸近最小二乘估計框架下的模型設置227
9.5工業企業協同創新係統內部關聯機製微觀實證230
9.5.1企業協同創新係統要素維度三階段模型的構建230
9.5.2企業協同創新係統要素維度基本情況描述234
9.5.3企業協同創新係統要素維度模型實證研究解讀236
9.6不同創新環境下的企業協同創新係統效應比較242
9.6.1不同行業技術特徵企業協同創新係統效應比較242
9.6.2不同區域企業協同創新係統效應比較244
9.6.3不同所有製企業協同創新係統效應比較246
9.6.4不同規模企業協同創新係統效應比較247
9.7工業企業協同創新係統運作模式總結249
第10章高科技企業協同創新係統實證研究252
10.1創新調查數據特色與樣本選擇253
10.1.1創新調查與企業財務數據的全景數據集254
10.1.2海澱區高技術企業的典型代錶性254
10.2企業協同創新係統理論框架255
10.3企業協同創新係統狀況描述257
10.3.1企業協同創新係統主體發展分析257
10.3.2企業協同創新係統産業輻射分析261
10.3.3企業協同創新係統核心要素分析266
10.3.4企業協同創新係統的擴展——企業傢的創新影響270
10.4企業協同創新係統實證研究272
10.4.1企業協同創新係統要素維度基礎模型273
10.4.2企業協同創新係統主體發展模型277
10.4.3企業協同創新係統産業輻射模型281
10.4.4企業協同創新係統企業傢模型284
10.4.5企業協同創新係統三大維度關鍵要素整體模型287
10.5企業協同創新係統要素互補性研究291
10.5.1互補性研究方法簡介291
10.5.2企業協同創新係統要素互補性分析294
10.6海澱區高科技企業協同創新係統的特點298
第六篇結篇
第11章中國協同創新理論實證研究： 結論、路徑與展望30311.1協同創新理論實證研究主要結論304
11.1.1國傢協同創新發展的模式與路徑： 來自《世界競爭力
年鑒》數據的國際證據304
11.1.2區域協同創新發展的分化與層級化： 多元區域數據的
整閤視角304
11.1.3中國企業協同創新係統的實證研究： 中國工業企業
調查數據探索305
11.1.4中小型高新技術企業協同創新實證： 創新調查與財務
報錶的數據對接306
11.2協同創新係統功能提升路徑306
11.2.1國傢協同創新係統能力的提升路徑306
11.2.2區域協同創新係統能力的提升路徑308
11.2.3企業協同創新係統能力的提升路徑309
11.2.4中小型高技術企業協同創新係統能力的提升路徑：
海澱區樣本範例312
11.3研究不足及未來展望313
11.3.1研究的不足之處313
11.3.2研究的改進和未來的展望315
參考文獻317
附錄327

精彩書摘

第3章協同創新係統評價體係研究與維度分析|協同創新係統的統計度量與模型研究第3章協同創新係統評價體係研究與維度分析|經過第1章對本研究選題意義和價值的闡釋，以及第2章對本研究基礎理論的綜述，我們對於創新係統在中國經濟發展進程中的重要性，以及其係統功能的描述和測度方法有瞭一個大緻的瞭解。而協同創新是一項復雜的係統工程。創新活動是一個多因素、多方麵綜閤作用的過程，需要相關主體相互協調和緊密閤作，通過有效協同來實現創新目標。實踐證明，通過協同創新，突破創新主體間的壁壘，實現創新資源和要素有效匯集，使人纔、資本、信息、技術等創新要素活力充分釋放，從而實現創新的突破性提升。但是，由於受發展階段和體製機製等因素的約束，目前我國協同創新的規模和水平都存在不足，與我國現代化建設和科技創新的需求相比還存在較大距離。因此，著力推動協同創新，全麵提升我國創新水平，健全協同創新服務體係，必須從理論與實踐的結閤上進行更加大膽的探索，這對於建設創新型國傢，推進社會主義現代化建設進程具有極其重要的現實意義。協同創新是一個復雜的能動的過程，受著諸多因素和條件的製約。實現協同創新不僅需要在創新資源、創新主體、創新機製等創新活動內在因素方麵創造條件，還需要諸多外在條件的有效扶持，需要構建相應的服務支撐體係。那麼，本章就進一步提齣我們的研究對象，基於中國創新發展背景下的多維度立體協同創新理論，及其係統功能的統計測度方法和理念。
3.1協同創新理論的含義
奧地利經濟學傢熊彼特在1912年將創新一詞引入經濟學研究領域，其對於創新的論述具有劃時代的意義。他認為創新是“建立一種新的生産函數”，即把一種從來沒有過的生産要素和生産條件的“新組閤”引入生産體係，“企業傢”的職能就是實現創新，引入“新組閤”。注意到，這裏的創新並不是單一的技術或者知識，而是一種組閤，簡單而言，這種組閤即是一個係統，這個係統就如一個魔方，雖然隻有六個麵，但卻有著相當多的組閤形式，而不同形式發揮著不同的作用。
關於創新係統，從第2章的文獻綜述可以瞭解到，從國傢層麵上看來，國傢創新係統是指一個國傢內各有關部門和機構間相互作用而形成的推動創新網絡，是由經濟和科技的組織機構組成的創新網絡。在這個創新網絡裏麵，技術創新是這一係統的核心，而創新基礎設施、教育係統、國際閤作交流、産學研閤作、知識轉移等要素成為這一係統核心的支撐力量，與此同時，非技術創新要素也對該係統的良好運行和發展起到至關重要的作用。而將國傢創新係統的概念區域化，就是區域創新係統的定義。這一係統主要是指在各個區域不同自然資源狀況、人口分布狀況、教育水平、技術水平、工農業發展水平、消費水平等要素的影響下，區域的創新要素之間的關係會和國傢層麵的係統作用有所不同。更進一步到瞭企業創新係統，指的是微觀企業個體內部從創新決策，到研發投入、人員培訓，再到過程創新和産品創新、申請專利等整個企業創新的流程，同時，企業層麵的非技術創新，主要包括組織創新和市場創新兩個部分，也成為企業創新係統不可或缺的重要組成部分。
基於以上論述，我們提齣瞭本書主要研究對象——協同創新理論，這一理論是對創新活動發展全係統的一個歸納，進而提齣創新的內涵，即不同的創新主體和創新要素，在創新網絡的連接下進行技術創新與非技術創新，把知識或能力成功地轉化為直接或間接的市場價值，帶動産業升級，提升區域産業結構及國傢競爭力。在多主體參與、多要素互動的過程中，作為推動力的技術創新與作為拉動力的非技術創新之間的互動促進瞭創新發展。技術創新與非技術創新兩個方嚮既獨立又統一、相輔相成，共同演進——技術創新為企業生産和服務創造瞭新的技術，但僅憑技術創新往往很快就會觸到技術的瓶頸，企業需要係統性的創新管理機製，包括提高創新進程效率的製度激勵、組織方法和管理工具。隻有當新技術的應用和新方法的組織達到一定的融閤程度時，纔會誕生齣引人入勝的模式創新和行業發展的新熱點，進而推動競爭力的提升。
從文獻總結看來，關於創新理論的研究，創新經濟學以及現有的創新企業微觀實證都是以技術創新為主要分析對象和核心的，而創新係統理論突破瞭這一極限，將創新理論發展到係統理論層麵，總結各種研究看來，國傢創新係統一般由六個主體： 政府、企業、教育與培訓機構、科研機構、中介機構和基礎設施等組成。國傢創新係統有六個基本要素，即創新活動的行為主體、行為主體的內部運行機製、行為主體之間的聯係、創新政策、市場環境和國際聯係。
之前關於國傢創新係統的研究都相對平麵化，而波特的競爭力理論提齣的鑽石模型雖然將這一理論立體化，但是其齣發點主要是基於發達資本主義國傢的發展路徑，而本研究提齣的協同創新理論，是基於中國企業創新特色而提齣的中國化的創新發展理論，在藉鑒西方創新理論的基礎上，提齣中國創新模式化理論。圖3.1協同創新理論的三維結構圖
我們的研究主要從基於以下三個維度的一個立體係統展開。這三個維度的具體內涵如圖3.1所示。
在這三個維度中，我們認為，各個維度主要包含四大要素，分彆是：
主體維度——企業創新、科研機構、教育機構、政府支持
産業維度——高技術産業、文化創新、金融創新、信息化支持
要素維度——技術創新、非技術創新、創新資源、創新環境
而這三個維度功能的發揮，體現瞭協同創新係統的主體發展能力，産業輻射能力以及核心要素能力。這三個維度的影響機製是通過以下三個矩陣（見圖3.2、圖3.3、圖3.4）之間的交互效應來實現的，其整體共同構成協同創新理論係統。那麼，下文將對每個維度和具體的要素設置和交互關係展開詳細的探討。
圖3.2協同創新主體維度與産業維度影響機製矩陣
圖3.3協同創新主體維度與要素維度影響機製矩陣
圖3.4協同創新産業維度與要素維度影響機製矩陣
3.2協同創新理論的主體維度
主體維度指的是創新活動的行為主體，具體包括企業、政府部門、研究機構、教育機構等。企業是創新投入、産齣及其收益的主體，在國傢創新係統中發揮關鍵作用。研究機構和教育機構為企業創新提供技術支持和人纔支持，而其自身也是立足科技創新的前沿從事研發，因而也是創新係統的重要主體。政府監督、管理、指導和規範創新活動，協調創新主體關係，建立並維護創新網絡，通過政策製定引導和激勵其他主體創新。因此，政府的作用關係國傢創新的全局。

前言/序言

前言

隨著經濟全球化進程的加快，世界經濟正在嚮知識經濟為主導的模式轉變，知識和技術對經濟增長的貢獻超過傳統要素的貢獻，成為經濟持續增長的動力和源泉，經濟和社會發展也比以往任何時期都更加依靠創新與科技進步，以至創新已經成為決定一個國傢、一個地區、一個企業競爭優勢的關鍵因素。黨和政府在科學分析中國基本國情和戰略需求的基礎上，提齣瞭自主創新命題。2006年黨中央國務院做齣瞭實施《國傢中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》和增強自主創新能力的決定，將自主創新提到瞭統領全局的國傢戰略高度，把提高自主創新能力作為提高國傢競爭力的中心環節，把建設創新型國傢作為中國麵嚮未來的重大戰略選擇。然而，中國科技體製是在計劃經濟體製的基礎上建立起來的，雖然經曆瞭改革與發展，但仍受到原有體製的影響，條塊分割、自上而下的剛性管理體製仍比較嚴重，導緻創新主體間定位不清、缺乏活力，創新要素間聯係鬆散和缺乏協同，科技、經濟兩張皮現象嚴重，企業創新動力不足、能力低下，大學及研究機構科技成果轉化率低、新技術産業化睏難，創新人纔培養與社會需求脫節、質量不高，政府在創新中占據主導地位，其有效參與能夠促進創新資源的整閤和效率的提高，但其過度參與導緻的政府越位會對其他創新主體的積極性産生抑製作用。因此，有必要進行更為宏觀的整閤性研究，加快促進創新主體煥發活力，同時實現各個創新功能要素有效整閤的國傢協同創新體係的建設。
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