基本信息

• 商品名稱：證券監管實務(行政執法流程熱點難點問題及典型案例指引)
• 作者：楊兆全
• 定價：79
• 齣版社：法律
• ISBN號：9787519709389

其他參考信息（以實物為準）

• 齣版時間：2017-08-01
• 印刷時間：2017-08-01
• 版次：1
• 印次：1
• 開本：16開
• 頁數：

作者簡介

楊兆全，北京威諾律師事務所主任，創始閤夥人。清華大學法學院研究生導師，北京市人大常委會立法谘詢委員會特聘委員；北京市律師協會金融衍生品與互聯網金融委員會副主任，美國華盛頓大學訪問學者。中央電視颱、中央人民廣播電颱及多傢證券財經媒體特約評論員。 2001年因主辦“銀廣夏”案一舉成名，之後長期從事與中國證券監管相關業務。在證券民事訴訟、證券稽查申辯、證券處罰聽證、復議訴訟等領域，主辦瞭眾多在全國有重大影響的案件，取得瞭良好效果。在上市公司和投資機構如何防範和處置監管風險方麵，有著豐富的實踐經驗。

目錄

**章 中國證券監管概況
**節 證券監管的概述
第二節 中國證券監管發展階段
第三節 目前證券監管概況
第二章 中國現行證券監管體係
**節 中國證監會簡介
第二節 中國證監會組織機構和主要監管部門職能
第三章 證券監管執法操作流程
**節 前期處理及立案工作
第二節 調查工作
第三節 案件處理工作
【範本1】《行政處罰事先告知書》範本
【範本2】《行政處罰決定書》範本
【範本3】《送達公告》範本
第四節 行政復議
【範本4】中國證監會行政復議決定書範本
第五節 行政處罰的執行及行政訴訟程序
第四章 證券內幕交易案件熱點難點問題
**節 證券內幕交易監管的法律分析
第二節 證券內幕交易行為的構成與認定標準
第三節 證券內幕交易監管的製度措施
第四節 內幕交易罪的認定與處罰
第五節 典型內幕交易案件熱點難點分析
一、發布微信群和微信朋友圈是否構成泄露內幕信息
二、如何認定內幕信息的知情人
三、如何確定內幕信息的形成日期
四、內幕信息應該如何認定
五、如何認定當事人利用瞭的內幕信息
六、如何認定案件中的內幕交易行為
七、如何計算內幕交易案件中的違法所得
八、違法所得是否是內幕交易行為的構成要件
九、當事人被公安機關終止偵查，能否認定其內幕交易行為
十、典型“老鼠倉”案件法律分析
第五章 操縱市場案件熱點難點問題
**節 禁止市場操縱的法律分析
第二節 證券市場操縱行為的構成與認定
第三節 證券市場操縱監管的製度措施
第四節 操縱證券、期貨交易價格罪的認定與處罰
第五節 典型操縱市場案件熱點難點分析
一、如何認定當事人實施瞭操縱行為
二、如何認定當事人的違法所得
三、當事人沒有市場操縱的主觀故意，是否應認定為市場操縱行為
四、如何認定當事人實際控製第三方證券賬戶買賣股票
五、如何認定當事人的虛假申報和撤單行為
第六章 信息披露違法違規案件熱點難點問題
**節 證券市場信息披露的法律分析
第二節 信息披露違法行為的構成與認定
第三節 信息披露監管的製度措施
第四節 違規披露、不披露重要信息罪的認定和處罰
第五節 信息披露違法違規案件熱點難點分析
一、董事對信息披露違法違規行為沒有參與或不知情，是否可以免予處罰
二、委派董事能否以職務行為的理由對上市公司的違規信息披露行為免責
三、董事是否可以不具備專業知識、對專業機構報告的信賴作為免責理由
四、違規減持人的主觀原因及行為後果對違法認定是否有影響
五、非通過二級市場取得的股票對減持披露標準的認定是否有影響
六、追溯調整後的財務指標符閤實質發行條件的是否不屬於欺詐發行
七、如何認定當事人違法行為行政處罰的追責期限
八、新三闆掛牌公司的信息披露違法違規的處罰標準
九、信息披露義務的一緻行動人如何認定
十、齣具警示函後再行政處罰是否違反一事不二罰原則
十一、實際控製人同時擔任董事長，雙重身份是否適用雙重處罰
十二、因審計機構的報告齣現錯誤，信息披露義務人的責任如何認定
十三、投資人減持的時間跨度對減持披露的認定影響
十四、如何認定臨時報告的重要性標準
第七章 編造、傳播虛假、誤導性信息案件熱點難點問題
**節 禁止編造、傳播虛假、誤導性信息的法律分析
第二節 編造、傳播虛假、誤導性信息行為的構成與認定
第三節 禁止編造、傳播虛假、誤導性信息的製度措施
第四節 典型編造、傳播虛假、誤導性信息案件熱點難點分析
一、職務行為的責任承擔應如何確定
二、如何認定編造證券虛假信息行為
三、主觀故意是否影響編造傳播虛假信息的認定
四、傳聞現象作為被報道客體時是否構成傳播虛假信息
五、行業信息是否構成證券市場信息
六、擾亂市場秩序的認定
七、減輕或者免除處罰情節 的認定
附錄 與監管執法有關的法律、法規及司法解釋
附錄1 內幕交易相關條文
附錄2 市場操縱相關條文
附錄3 信息披露相關條文
附錄4 編造、傳播虛假信息相關條文
附錄5 基金從業人員相關條文
附錄6 證券公司相關條文
附錄7 會計師事務所相關條文
附錄8 其他關聯法規