基本信息

書名:新三闆上市 操作實務與圖解

ISBN：9787511872838

原價：46.00元

作者/編者:隋平 錢麗艷

齣版社：法律齣版社

齣版日期：2015-4-1

編輯推薦：

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內容簡介：

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書摘：

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作者簡介：

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目錄

第一章 概述…1
第一節 新三闆發展曆程…1
一、短盛長衰的“兩網”…2
二、曇花一現的“三闆”…3
三、新三闆 …4
四、全國中小企業股份轉讓係統…6
五、我國資本市場架構…9
第二節 企業新三闆掛牌的好處…10
一、新三闆掛牌成本低、效率高…10
二、有利於建立現代企業製度，促進企業健康發展…11
三、為企業的股份提供高效有序的轉讓平颱…12
四、增強企業融資能力，實現高質量定嚮融資…12
五、有利於企業更快滿足上市條件 …14
六、通過股權激勵機製，增強企業內部員工的凝聚力與工作熱情…14
七、提升企業知名度，增強對外宣傳力度…14
八、有利於企業進行資本並購與重組等資本運作…15
第二章 掛牌條件與流程…16
第一節 新三闆掛牌條件…16
一、概述…16
二、掛牌條件…17
三、全國股份轉讓係統業務製度調整情況…19
第二節 新三闆掛牌流程…19
一、前期決策準備…19
二、改製重組階段…28
三、組織申報…29
四、審核掛牌…31
第三節 專業機構…34
一、概述…34
二、主辦券商的資質…35
三、律師事務所的資質要求…39
四、會計師事務所的資質…42
五、全國股份轉讓係統掛牌的費用…43
第三章 盡職調查…45
第一節 盡職調查概述…45
一、盡職調查的作用和內容…45
二、方法和信息來源…47
三、盡職調查的操作…48
第二節 盡職調查的操作…50
一、業務調查 …50
二、公司治理調查 …53
三、公司財務調查 …56
四、公司閤法閤規調查 …62
第三節 盡職調查成果文件…67
一、盡職調查工作底稿 …67
二、盡職調查報告 …75
三、申請文件…76
第四章 股份製改造…81
第一節 股改工作內容…81
一、股改程序…81
二、改製方案…82
三、改製時間錶…89
四、企業改製過程涉及的重點法律問題…90
第二節 公司章程…94
一、總則…94
二、股份 …94
三、股東和股東大會…96
四、董事會…106
五、總經理及其他高級管理人員…111
六、監事會…112
七、財務會計製度、利潤分配和審計…113
八、通知和公告…115
九、投資者關係管理…116
十、閤並、分立、增資、減資、解散和清算…116
十一、修改章程…118
第三節 公司“三會”製度…119
一、股份有限公司股東大會議事規則…119
二、董事會議事規則…126
三、監事會議事規則…133
第五章 引進外部投資者…136
第一節 概述…136
一、PE的盈利機製 …136
二、PE的引入模式…137
三、PE投資流程…138
第二節 PE投資協議的關鍵條款…140
一、《投資協議》的關鍵條款…140
二、投資協議中對賭條款的效力…145
三、投資協議中設置對賭條款時需考慮的因素…147
第六章 掛牌上市…149
第一節 掛牌程序…149
一、取得證券簡稱和代碼及領取掛牌相關文件…149
二、辦理信息披露及股份初始登記…150
三、申請掛牌同時發行股票融資的流程…151
四、掛牌儀式…153
五、全國股份轉讓係統申請材料接收注意事項…153
六、全國中小企業股份轉讓係統掛牌協議的主要內容…154
七、股份初始登記…157
第二節 掛牌後持續督導…159
一、概述…159
二、持續督導中主辦券商與掛牌公司的權利義務…161
第三節 持續督導協議書…163
一、《推薦掛牌並持續督導協議書》範本…164
二、《持續督導協議書》範本…170
第七章 信息披露製度…176
第一節 概述…176
一、信息披露的原則…176
二、信息披露文件 …177
三、披露定期報告的時間 …179
四、持續披露的操作 …179
第二節 年報…181
一、一般要求…182
二、年度報告正文…182
第三節 半年報…193
一、一般要求…194
二、格式要求…194
三、基本信息…195
四、財務信息…196
五、非財務信息…197
六、備查文件目錄…199
第四節 其他披露…199
一、季度報告與臨時報告概述…199
二、“三會”決議的披露…217
三、關聯交易的披露…218
四、其他事項披露…218
第八章 掛牌後的資本運作…221
第一節 定嚮發行 …221
一、概述…221
二、操作流程…222
三、以非現金資産認購股份的特彆規定…224
四、流程圖…225
第二節 收購及重大資産重組…226
一、概述…226
二、新三闆公司收購…226
三、新三闆公司重大資産重組…232
第三節 私募債再融資…237
一、概述…237
二、交易所對中小企業私募債的備案與發行規則…239
三、發行中小企業私募債的工作流程…241
四、中小企業私募債的相關法規…245
第四節 股份轉讓…245
一、概述…245
二、協議方式轉讓…246
三、做市方式轉讓…246
四、股份轉讓程序…247
五、股份轉讓的信息披露及監控…248
六、限製股票轉讓的情形…248
第九章 其他監管製度…250
第一節 投資者保護…250
一、投資者適當性管理製度概述…250
二、可參與掛牌公司股票公開轉讓的投資者範圍…251
三、投資者參與全國股份轉讓係統掛牌證券交易的步驟…252
四、掛牌公司股票的特殊風險…252
五、掛牌公司股票公開轉讓特彆風險揭示書…253
六、投資者買賣掛牌公司股票的方式…255
七、股票過戶特殊程序…257
第二節 行政監督…263
一、自律監管措施…263
二、“誠信檔案”製度…264
三、全國股份轉讓係統公司的紀律處分 …266
四、中國證監會有權采取的措施 …267
五、證券市場禁入製度…268
第三節 停牌與摘牌…270
一、監管停牌…270
二、公司申請暫停 …271
三、終止掛牌 …272

部分內容試讀:

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