場外金融衍生産品法律監管研究 熊玉蓮 復旦大學齣版社 圖書籍 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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圖書標籤:

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出版社： 复旦大学出版社

ISBN：9787309109566

商品编码：28674032384

丛书名： 场外金融衍生产品法律监管研究

开本：32开

出版时间：2014-06-01

産品展示

基本信息

圖書名稱：	場外金融衍生産品法律監管研究
作 者：	熊玉蓮
定價：	26.5
ISBN號：	9787309109566
齣版社：	復旦大學齣版社
開本：	16
裝幀：	平裝
齣版日期：	2014-12-1
印刷日期：	2014-12-1

編輯推薦

內容介紹

《場外金融衍生産品法律監管研究》針對場外金融衍生品交易的特點及其風險，研究瞭對其進行法律監管的相關問題。 《場外金融衍生産品法律監管研究》從場外金融衍生品的發展曆史和現狀入手，分析瞭相關法律監管的主體、方法以及監管的難點，並提齣瞭相應的政策建議。 《場外金融衍生産品法律監管研究》體例清晰，理論縝密，分析深入，在金融監管研究領域具有一定的學術價值。

作者介紹

潘慶雲，男，華東政法大學法律學院法學教授，上海市中信正義律師事務所律師，兼任中國法律語言研究會副會長、上海市法學會法律文書研究會副會長、九三學社上海市委理論研究會會長等職。1968年畢業於復旦大學中國語言文學係，1982年畢業於復旦大學研究生院，獲碩士學位，1989-1991年參加復旦大學博士站全國重點課題研究-碩士畢業至今在華東政法大學從事法律文書，法律語言、立法技術、律師實務等領域的教學和研究。曆年來齣版的專著有《法律語言藝術》(1989年)、《法律修辭》(1989年)、《法律語體探索》(1991年，“七五”國傢教委復旦大學博士站重點項目)、《跨世紀的中國法律語言》(1997年)、《中國法律語言鑒衡》(2004年)等，主編或獨著的法學教材有《法律文書評論》(1999年）、《法律文書》(中國政法大學齣版社2002年第l版、2012第3版)、《法律文書寫作》(2004年)、《法律文書》(清華大學齣版社2008年)等多部。在國內外學術期刊上發錶法學、法律語言，法律文書等方麵論文數百篇。

目錄

第一章 場外金融衍生産品概述 第一節 場外金融衍生産品的概念及特徵 第二節 場外金融衍生産品的分類 第三節 場外金融衍生産品的功能 第四節 場外金融衍生産品的曆史沿革 第五節 場外金融衍生産品交易現狀 第二章 場外金融衍生産品法律監管的必要性 第一節 場外金融衍生産品的一般風險 第二節 場外金融衍生産品市場的信息不對稱 第三節 信息不對稱下的風險 第四節 關於場外金融衍生産品法律監管的爭議 第五節 法律監管的必要性 第三章 美國金融危機與場外金融衍生産品的監管缺失 第一節 美國金融危機的演化 第二節 CDS的交易特徵及其風險 第三節 美國對場外金融衍生産品的監管淵源 第四節 金融危機前的政府監管及其睏境 第五節 監管缺失對危機的影響 第四章 後金融危機時代的監管改革 第一節 國際組織的改革建議及措施 第二節 美國的監管改革 第三節 歐盟的監管改革 第四節 英國及其他國傢和經濟體的監管改革 第五章 場外金融衍生産品交易商監管 第一節 場外金融衍生産品交易商監管的重要性 第二節 場外金融衍生産品交易商監管的內容 第三節 美歐場外金融衍生産品交易商監管的比較 第六章 場外金融衍生産品中央對手方清算監管 第一節 中央對手方清算模式及其發展 第二節 中央對手方清算監管的目標 第三節 清算産品的監管 第四節 中央對手方監管 第七章 場外金融衍生産品數據報備與數據庫監管 第一節 交易數據報備的目的 第二節 數據報備主體及報備標準 第三節 交易數據庫的注冊登記和執業規範要求 第四節 數據的使用規範 第八章 我國場外金融衍生産品監管現狀與不足 第一節 我國場外金融衍生産品的發展 第二節 我國場外金融衍生産品監管現狀 第三節 現有監管的不足 第九章 我國場外金融衍生産品法律監管的完善 第一節 完善監管體製和立法體係 第二節 構建係統性風險防控的保障機製 第三節 強化對交易商的監管 第四節 完善相關的監管製度建設 參考文獻 後記

在綫試讀部分章節

《金融市場的隱秘角落：場外金融衍生産品法律監管的挑戰與前瞻》 概述 在現代金融體係中，交易所交易的金融産品如同閃耀的舞颱中央，吸引著公眾的目光。然而，在舞颱的幕後，一個龐大且日益重要的市場——場外金融衍生産品市場（Over-the-Counter Derivatives, OTC Derivatives）——正悄然蓬勃發展。它以其高度的靈活性、定製化特徵，為各類參與者提供瞭規避風險、實現資産增值、優化融資結構的有效工具。然而，這種靈活性也帶來瞭固有的復雜性和潛在的係統性風險，使得其法律監管成為全球金融治理中的一大難題。 本書《金融市場的隱秘角落：場外金融衍生産品法律監管的挑戰與前瞻》並非一本直接聚焦於熊玉蓮女士在復旦大學齣版社齣版的那本特定著作的導讀或評論。相反，它是一部獨立的研究力作，旨在深入剖析場外金融衍生産品市場在法律監管層麵所麵臨的深刻挑戰，並對未來的監管方嚮進行前瞻性思考。本書不包含《場外金融衍生産品法律監管研究》（熊玉蓮，復旦大學齣版社）一書的具體內容，但它與該著作可能探討的諸多主題息息相關，並在此基礎上，提供一個更廣闊的、多角度的視角來審視這一復雜領域。 核心議題與章節設計 本書的寫作旨在全麵而深入地探討場外金融衍生産品法律監管的各個維度，主要圍繞以下核心議題展開： 第一部分：場外金融衍生産品市場的崛起與內在風險 金融創新的演進與場外市場的形成： 本部分將追溯金融衍生産品從標準化交易所産品到場外定製化産品的曆史演進脈絡。我們將分析驅動場外市場擴張的關鍵因素，包括但不限於金融機構的風險管理需求、套期保值和投機動機、以及全球化和技術進步的影響。 場外衍生品的種類與運作機製： 詳細介紹各類主流的場外金融衍生産品，如遠期閤約、掉期（利率掉期、貨幣掉期、信用違約掉期等）、期權以及更復雜的結構化産品。我們將闡釋這些産品的基本構造、定價邏輯、交易流程以及在現實經濟活動中的應用場景，揭示其“錶外”運作的特點。 場外市場固有的係統性風險： 深入剖析場外金融衍生産品市場在信息不對稱、交易對手信用風險、流動性風險、以及潛在的道德風險等方麵的內在脆弱性。我們將通過曆史案例，如2008年全球金融危機，來具象化這些風險的破壞力，並強調其對整個金融體係穩定性的潛在威脅。 第二部分：法律監管的睏境與演變 現有法律監管框架的不足： 本部分將批判性地審視現有法律框架在應對場外金融衍生産品市場方麵的局限性。我們將探討為何傳統的監管模式難以有效覆蓋這一高度分散、交易透明度相對較低的市場，以及現有法律工具在處理復雜衍生品閤約、跨境交易等問題時遇到的挑戰。 信息不對稱與透明度挑戰： 深入分析信息不對稱如何加劇場外市場的風險，以及提高市場透明度對於有效監管的重要性。我們將探討諸如交易報告、數據披露等方麵的監管嘗試及其效果。 交易對手信用風險的管理與監管： 信用風險是場外衍生品市場最核心的風險之一。本部分將探討保證金製度、中央清算、淨額結算等風險管理工具的監管考量，以及它們在降低係統性風險方麵的作用。 跨境監管的復雜性與協調難題： 場外金融衍生産品市場的全球化特徵使得跨境監管成為一項艱巨的任務。我們將分析不同國傢和地區在監管理念、法規標準上的差異，以及國際閤作在應對全球性金融風險中的必要性和挑戰。 第三部分：改革與創新：麵嚮未來的監管前瞻 全球監管改革的動嚮與經驗藉鑒： 詳細梳理自2008年金融危機以來，全球主要經濟體在場外金融衍生産品監管方麵的改革措施，如多德-弗蘭剋法案（Dodd-Frank Act）、EMIR（European Market Infrastructure Regulation）等。本書將深入分析這些改革的重點、成效以及在實踐中遇到的問題，為其他國傢提供藉鑒。 技術進步驅動的監管創新（RegTech）： 探討信息技術、大數據、人工智能等新興技術在提升金融監管效率和有效性方麵的潛力。我們將分析如何利用RegTech技術來加強市場監測、風險評估、閤規管理，從而更好地應對場外衍生品市場的復雜性。 可持續金融與場外衍生品： 隨著可持續發展理念的深入人心，ESG（環境、社會、治理）因素在金融市場中的重要性日益凸顯。本書將探討場外金融衍生品在支持綠色金融、氣候風險管理等方麵的作用，以及相應的監管考量。 構建更具韌性的金融體係： 最終，本書將匯聚前述的分析，提齣構建更具韌性、更安全、更有效的場外金融衍生産品市場法律監管框架的政策建議。我們將強調監管的適應性、前瞻性以及國際協調的重要性，以期在促進金融創新的同時，有效防範係統性風險。 研究方法與學術視角 本書將采用多學科的研究方法，融閤法律學、經濟學、金融學以及比較法學的理論工具。研究過程中，將廣泛藉鑒國內外相關領域的學術文獻、政策報告、法律法規以及權威研究機構的分析。在分析具體案例時，將注重曆史事件的演變過程、政策齣颱的背景以及監管措施的實際效果。本書力求在嚴謹的學術分析基礎上，保持對金融市場現實的敏銳洞察，為政策製定者、市場參與者、學術研究者提供具有價值的參考。 本書的價值與意義 《金融市場的隱秘角落：場外金融衍生産品法律監管的挑戰與前瞻》的齣版，旨在填補當前關於場外金融衍生産品法律監管研究在深度和廣度上的某些空白。它不僅是對既有監管實踐的係統性梳理和批判，更是對未來監管方嚮的大膽探索與前瞻。通過對這一復雜而關鍵的金融市場的深入剖析，本書有望： 提升公眾對場外金融衍生産品市場的認知： 幫助更廣泛的讀者理解這一市場的重要性及其潛在風險。 為政策製定者提供決策依據： 為各國政府和監管機構在完善場外衍生品監管體係方麵提供有力的智力支持。 促進學術界的研究與討論： 激發更多關於金融創新、風險管理與法律監管之間關係的深入研究。 引導市場參與者理性參與： 幫助市場參與者更好地理解監管環境，規避潛在風險，實現穩健發展。 總而言之，本書並非僅僅是對某個特定研究成果的復述，而是一部獨立的、具有前瞻性的學術著作，它將以其深刻的洞察力、嚴謹的分析和前沿的視角，為理解和應對場外金融衍生産品市場的法律監管挑戰貢獻一份力量。

评分☆☆☆☆☆

評價三 這本書的文字風格給我留下深刻印象，它既有嚴謹的學術論述，又不失對復雜問題的深入剖析。在研究場外金融衍生産品法律監管這一主題時，很容易陷入枯燥的法律條文和晦澀的金融術語中，但熊玉蓮教授的筆觸卻能夠將這些內容梳理得井井有條。我特彆關注的是，書中對於“監管套利”以及“監管空白”現象的探討。隨著金融全球化的深入，場外衍生品的交易常常跨越國界，不同國傢或地區的監管差異可能導緻監管的真空地帶，從而為非法活動提供瞭可乘之機。本書是否深入分析瞭這些監管套利的可能性，並提齣瞭有效的跨國閤作和信息共享機製來填補這些空白？例如，國際證監會組織（IOSCO）等國際機構在協調各國監管方麵的作用，以及如何通過引入普遍適用的原則性規定來約束場外衍生品的行為。另外，對於一些新興的金融科技在場外衍生品交易中的應用，以及這些技術帶來的新的監管挑戰，例如智能閤約的法律效力、加密資産作為抵押品的監管問題等，本書是否有所涉獵？復旦大學齣版社的選擇，也意味著其內容質量的可靠性。

评分☆☆☆☆☆

評價四 我之所以對《場外金融衍生産品法律監管研究》這本書産生濃厚的興趣，是因為它觸及瞭金融市場中一個極具現實意義但又常常被公眾忽視的領域。場外衍生品，雖然不像股票或債券那樣傢喻戶曉，但在風險管理、資産定價以及市場流動性等方麵扮演著至關重要的角色。然而，其非標準化的特性也使得其監管成為一個復雜而棘手的難題。熊玉蓮教授的研究，我期待其能夠深入探討不同國傢在監管場外衍生品時所采取的路徑差異，比如是偏重於事前審批，還是事後監管，亦或是兩者結閤？例如，在某些司法管轄區，可能對某些復雜的衍生品設定瞭較高的交易門檻，限製其僅限於機構投資者參與，以降低對散戶的潛在風險。而在另一些地區，則可能通過建立中央交易對手方（CCPs）來集中清算風險，提升市場的透明度。本書是否能夠對這些不同的監管模式進行比較分析，並從中提煉齣適閤我國國情的監管經驗？此外，對於如何有效識彆和評估場外衍生品交易中的潛在風險，以及如何構建一個能夠及時預警和應對係統性金融風險的監管框架，也是我非常期待書中能夠解答的問題。復旦大學齣版社作為知名學術齣版機構，其齣品的書籍內容嚴謹性毋庸置疑。

评分☆☆☆☆☆

評價二 在閱讀瞭《場外金融衍生産品法律監管研究》後，我深刻地體會到瞭作者熊玉蓮教授在梳理復雜法律條文和金融概念上的功力。這本書的邏輯結構清晰，從基礎的法律概念切入，逐步深入到場外衍生品在實際交易中遇到的各種法律挑戰。我特彆欣賞書中對“非標準化”這一場外衍生品核心特徵的解讀，以及由此引發的監管難題。不同於交易所掛牌的標準化閤約，場外衍生品往往是根據特定交易對手的需求量身定製的，這意味著每一份閤約都可能存在獨特的法律風險點，如閤同解釋的模糊性、交易對手信用風險的評估與管理、以及跨境交易中的法律適用衝突等。這本書是否詳細闡述瞭這些潛在風險，並對如何通過法律手段加以規避或控製提齣瞭可行性建議？比如，在閤同設計方麵，如何通過精細化的條款來明確各方權利義務，減少爭議？在監管層麵，是否探討瞭如何通過信息披露、風險揭示、以及對交易對手的資質審查等方式來防範係統性風險？我所期待的是，作者能夠基於深厚的理論功底，結閤大量的案例分析，為讀者呈現一個生動且富有啓發性的場外衍生品法律圖景。復旦大學齣版社的齣品，也保證瞭其在學術研究領域的權威性。

评分☆☆☆☆☆

評價五 在閱讀過程中，我發現《場外金融衍生産品法律監管研究》這本書在理論深度和實踐指導性上達到瞭一個很好的平衡。熊玉蓮教授的研究，不僅僅停留在對現有法律法規的羅列和解讀，而是力求在理論層麵進行創新和突破。我特彆看重的是，本書是否能夠對場外衍生品市場的演進趨勢進行前瞻性的預測，並在此基礎上提齣具有建設性的監管建議。例如，隨著金融科技的飛速發展，區塊鏈、大數據等技術正在深刻地改變著金融市場的運作方式，也為場外衍生品的交易和監管帶來瞭新的機遇和挑戰。本書是否探討瞭如何利用這些新技術來提升監管效率、降低交易成本、以及增強市場透明度？同時，對於如何在全球範圍內建立一個更加協調和有效的場外衍生品監管框架，以應對日益復雜的跨境金融風險，本書是否提供瞭深入的思考和可行的方案？例如，加強國際間的監管對話與閤作，推動監管規則的趨同，以及建立有效的風險信息共享平颱等。總而言之，我希望這本書能夠為讀者提供一個全麵、深刻且具有前瞻性的場外金融衍生産品法律監管的分析視角。復旦大學齣版社的專業性，也保證瞭這本書能夠成為一部具有較高學術價值的力作。

评分☆☆☆☆☆

評價一 這本書的封麵設計相當樸實，沒有那種花哨的插畫或醒目的標題，更多的是一種沉穩的研究氣息。我是在一個偶然的機會下，在書店裏翻閱到這本書的，當時就被它所涵蓋的“場外金融衍生産品”這個主題深深吸引。近年來，隨著金融市場的不斷發展和創新，各類衍生品層齣不窮，而場外衍生品因其交易的非標準化和復雜性，往往隱藏著更大的風險，同時也對監管提齣瞭前所未有的挑戰。熊玉蓮教授作為復旦大學的學者，其著作自然讓人對其研究的深度和廣度抱有期待。我尤其關注的是書中是否能夠對不同類型的場外衍生品，例如掉期（Swaps）、遠期（Forwards）以及各種復雜的期權（Options）等，進行清晰的分類和剖析，並進一步探討它們在不同司法管轄區內的法律框架差異。例如，在美國的Dodd-Frank法案，在歐洲的EMIR法規，以及我國在相關法律法規的製定過程中，都對場外衍生品的監管進行瞭重塑。我希望這本書能夠提供一個全麵的視角，梳理這些重要的國際國內法律監管動嚮，並能在理論層麵給齣一些具有前瞻性的思考，例如如何平衡金融創新與風險防範，如何構建一個既能鼓勵市場活力又不失穩健的監管體係。復旦大學齣版社的齣版質量一直以來都值得信賴，相信這本書在內容的嚴謹性和學術性上也會有上佳錶現。