編輯推薦

普林斯頓大學壟斷與産業組織大師，美國經濟學會前會長，暢銷書《曆史上的企業傢精神》的作者鮑莫爾告訴我們為什麼創新能産生經濟增長的奇跡。諾貝爾經濟學奬得主肯尼思·阿羅和羅伯特·索洛特彆推薦！

內容簡介

絕大多數學者一直將價格競爭視為增長背後的驅動力，鮑莫爾卻獨闢蹊徑，認為增長背後的推動力是以下三個方麵的結閤，即企業內部係統化的創新活動、一個創新行業中的所有企業在生産新産品和創建新工藝的過程中都爭先恐後地競爭、企業之間在創造和運用創新上的協作。典型的資本主義經濟與所有其他經濟體係鮮明的差彆就是自由市場中存在的壓力迫使企業不斷進行創新，因而資本主義創造瞭異乎尋常的經濟增長紀錄。企業傢始終在為經濟增長提供關鍵性的技術突破和其他形式的至關重要的增長激勵。企業中進行的一整套全新的、 係統的、 製度化的高效率活動能zui大限度地降低技術更新的風險。 正是這套活動將創新和增長從一個充滿偶然性的過程轉變成一種強大的機製。

作者簡介

威廉·鮑莫爾（William J. Baumol），紐約大學斯特恩商學院伯剋利企業研究中心主任，普林斯頓大學榮譽退休高級研究員和經濟學教授，在勞動力市場和資本市場等微觀經濟學領域進行瞭大量研究，且對企業傢精神和創新理論做齣重大貢獻。鮑莫爾是30多本書的作者、閤著者和編輯，這些書被翻譯成10多種文字。鮑莫爾還為美國一些知名的企業做過谘詢。他的個人著作包括《微觀經濟學》《超公平主義》《曆史上的企業傢精神》等。

精彩書評

“本書文字優美、結構嚴謹，它使我們得以鳥瞰整個經濟過程，特彆是其中的一個奇特現象，即競爭與閤作性的學習過程同時並存。這一現象很可能成為推動研究的重要動力。”

——肯尼思·阿羅 1972年諾貝爾經濟學奬得主

“這是一本很有價值的好書，作者的經曆、智慧以及分析能力使得其思想具有不言而喻的重要性。”

——羅伯特·索洛 1987年諾貝爾經濟學奬得主

目錄

“比較譯叢”序

前言

緻謝

第1章自由市場經濟增長的發動機

解釋自由企業的增長奇跡

資本主義條件下不完美但高水平的經濟效率和增長速度

將增長分析納入主流微觀經濟學理論

資本主義促進經濟增長的特徵：哈姆雷特再現

資本主義的獨特之處在於創新而非發明

在適閤創新的部門中，發明是資本主義企業生死攸關的大事

不可抗拒的壓力使公司的常規化創新成為獨立創新活動的補充

反饋：創新激發進一步的創新

促進創新快速擴散的市場激勵

這麼說誇大瞭創新的作用嗎

貪婪的作用

自由市場經濟好比一部創新機器

第一篇資本主義的增長機製

第2章資本主義增長的“準優”特徵：寡頭競爭和常規化創新

創新與資本主義的增長績效

未被常規化的內生創新依然重要

自由企業經濟下睏擾創新和增長的問題

市場如何解決睏擾創新效率的問題

小結

附錄：不同種類産品的競爭

第3章寡頭競爭和降低不確定性的常規化創新

寡頭競爭壓力、利潤以及創新常規化

證明常規化創新重大意義的實例

常規化創新中的業務流程

常規化創新下沉沒成本對企業決策的重要性

沉沒成本和常規化創新條件下獲取非零預期利潤的可能性

第4章寡頭競爭和常規創新支齣：

shi無前例的資本主義經濟增長的發動機理論

（創新）軍備競賽中的暫時均衡

創新生産的軍備競賽模型圖

創新的三個關鍵特徵

小結

第5章曆史演進中的獨立創新：生産性創新和法治

存在於已有企業之外的創新者的革命性貢獻

企業傢的重要性

作為配置資源的企業傢

非生産性的、尋租的和破壞性的企業傢纔能

資本主義和其他體係下的企業傢纔能：生産性活動是如何變得值得尊敬的

資本主義製度下的企業傢資源：法治和財産神聖不可侵犯

資本主義和獨立創新：發展次序概述

第6章專有技術的自願傳播：私人利潤與社會收益

技術快速傳播的效率貢獻

創新和快速傳播之間的矛盾

創新自願傳播的兩個激勵機製

專利技術是另一個“瓶頸性投入”

專利技術許可市場：改善瞭交易條件

現實中的專利技術市場交易

現實中的技術戰略聯盟

創新傳播的價格機製以及在此過程中私人和社會目標的調和

附錄：Perkin-Elmer公司簽訂的一些專利分享協議

第7章寡頭壟斷和技術交易市場

基本理論

技術聯盟的穩定性

小結

附錄：在什麼情況下共謀是有利於社會的

第8章創新激勵與他人利得（分配的外部性）的替代關係

創新外部性的非一次性帕纍托zui優水平

邊際成本、總成本和有利於社會的創新

有關zui優外溢的模型與圖形分析

庇古補貼、消費者剩餘和一次性轉移

外溢究竟有多大

理論分析與現實的相關性

創新外部性：投資不足與過度投資的動機

小結

附錄：效率—公平的權衡與一次性再分配

第二篇把創新納入微觀經濟理論的主流

第9章寡頭競爭、定價與創新成本的補償

為什麼創新是寡頭競爭模型的關鍵

創新對zui終産品均衡的影響：比較靜態分析

第10 章“創新機器”經濟中産業組織的微觀經濟理論

完全有效的競爭：可競爭市場模型

以超過邊際成本的競爭性價格補償沉沒創新成本

創新成本的補償與歧視性價格的壓力

連續産生小規模沉沒成本行業的進入頻率

鏇渦式均衡

市場和創新的集中：技術的要求

效率與企業規模的差異性

小結

第11章補償創新支齣與産品定價

市場機製對價格、創新與信息的要求

模型的假設

從基本模型中推導齣規則

每一時期都發生創新時，對通貨膨脹、利率以及技術變遷的影響

對結論的解釋

zui優解的一些顯著性質

本章完成瞭什麼

第12章創新的zui優時間安排模型

購買個人電腦的時間安排

開展創新的zui優時間模型

獨立競爭的時間安排：創新者與模仿者誰為佳

小結

第13章為利潤而許可：效率含義

許可費的效率含義

為何難以決定zui優許可費

進入定價的平價公式

跨期效率與有效要素定價規則

再論創新—傳播的權衡：作為“無差異原則”的有效要素定價規則

市場、許可費率與效率

許可利潤與産齣：有效要素定價規則與利潤zui大化的許可費

企業的理性與自願接受按有效要素定價規則確定的許可費的動機

小結

附錄：邊際增量成本、平均增量成本與規模經濟

第三篇關於資本主義的動態宏觀方麵

第14章資本主義獨特的創新機器

18~19世紀歐洲農奴製經濟

古羅馬的技術成就

中世紀中國的輝煌發明

一個令人睏惑的反例：中世紀晚期提前到來的工業革命

小結

第15章宏觀經濟模型與限製增長的或然聯係

為什麼要轉到宏觀經濟學

包含內生創新的宏觀經濟模型的重要性

增長的限製因素：資本與創新努力的收益遞減

成本、需求與研發活動的數量

成本弊病模型與創新

漸近停滯活動的研發

反饋模型：生産率增長與內生創新 第16章反饋：作為自我滋養過程的創新

創新的反饋過程

價格上漲的作用：實際與名義研發支齣目標和相對研發成本的上升

前景展望：我們能期待什麼

參考文獻第16章反饋：作為自我滋養過程的創新

創新的反饋過程

價格上漲的作用：實際與名義研發支齣目標和相對研發成本的上升

前景展望：我們能期待什麼

參考文獻

前言/序言

本書很像考試時不改變考題隻改變答案的教授，書中的一些內容再現瞭我在早期著作Baumol(1993)�� 中所述的內容，但是本書的重點卻有很大的變化。在以前那本討論增長問題的書中，我主要關注企業傢及供給的神秘性質。這種生産要素有時會突然枯竭，從而導緻經濟增長停滯；有時又會由於某種不確定的自發産生過程而齣乎意料地增加，從而促使經濟起飛。我的結論是，市場機製和製度安排對企業傢資源在生産性和非生産性（尋租）追利行為之間進行配置的方式，將為上述兩種不同結果的存在提供解釋。企業傢作為一個團體並不會在某一原始沼澤中突然齣現或消失。相反，他們能夠而且也正是根據經濟條件和環境進入（或退齣）某些經濟活動，這些經濟活動從錶麵上看並不具備創新活動的性質，這是由於人們先入為主地認為企業傢活動(enterprising activity)必定是生産性活動導緻的。但是，企業傢同大多數人一樣，對財富、權力和地位的欲望是其主要的激勵因素。而且，同其他任何行業的人一樣，企業傢受道德以及公眾福利問題約束的程度也有很大差異。因此，如果製度安排不巧將更多的報酬給予瞭大膽的尋租活動，或破壞性活動，諸如戰爭或有組織的犯罪，而將較少的報酬給予瞭生産性的創新活動時，我們可以預料一個經濟中的企業傢資源將被配置在更具生産性的事業之外。在早期的書中，我得齣的結論是，對一個社會而言，zui有希望推動創新活動的方式，就是減少非生産性或破壞性尋租行為的收益。在得齣這個一般性的結論之後，我又進一步詳細說明瞭此類政策措施。

本書的定位與我早期的著作大不相同。本書的目的是分析對自由市場經濟來說（我們所處的經濟類型）zui重要的屬性：它能夠激發一係列實用性創新，並且使其生活水平的提高速度遠遠超過所有其他經濟類型在任何時期所能獲得的生活水平的提高速度。本書的中心論點就是：典型的資本主義經濟與所有其他經濟體係zui鮮明的差彆就是自由市場中存在的壓力迫使企業不斷進行創新，因為創新對許多企業而言是生死攸關的。標準福利經濟學所強調的靜態效率特徵並不是資本主義經濟zui重要的特性。更準確地說，無論是對史學傢來說，還是對外行而言，資本主義的與眾不同之處在於：它創造瞭非同尋常的經濟增長紀錄；一次又一次的工業革命源源不斷地為人類帶來瞭shi無前例的巨大物質財富。

此外，有一點看來是無可爭議的，這種令人羨慕的增長紀錄在很大程度上要歸功於創新。但是，資本主義的什麼特性使得它在創紀錄的創新中具有如此巨大的優越性呢？我在這裏給齣的答案是，在經濟的關鍵部分，競爭的主要武器不是價格，而是創新。企業承擔不起讓偶然性和運氣支配創新的風險，相反，市場壓力迫使管理者們係統地、大規模地支持創新活動，而任何一個企業因努力創新而取得的成功又會迫使其競爭對手努力開展創新活動。其結果是，在發展zui快的經濟部門，企業間展開瞭異常激烈的軍備競賽，其中zui重要的武器便是創新。與此同時，一傢創新企業可以通過以閤適的價格將其專利技術轉讓他人使用來獲得收益，從而導緻企業之間在傳播zui新技術方麵進行廣泛的閤作，而這又將在更大的範圍內加速原有産品和生産流程的更新換代。我個人認為，這些進步與發展是解釋資本主義之所以能夠取得巨大的增長成就的關鍵因素。

這並不是說企業傢的地位不重要。恰恰相反，他們始終在為經濟增長提供關鍵性的技術突破和其他形式的至關重要的增長激勵。然而，關鍵在於，除瞭企業傢自身shi無前例的行為以外，在創新的寡頭企業中正在進行著一整套全新的、係統的、製度化的高效率活動，它們zui大限度地降低瞭技術更新的風險。正是這套活動將創新和增長從一個充滿偶然性的過程轉變成一種強大的機製——一部生産創新和增長的機器。

一個典型的例子將錶明這種機製是如何改變發現與創新的過程。在早期開采石油的日子裏，那些開采者們被生動地稱為“野貓”(wildcatters)。他們當中的很多人僅僅是依靠直覺、迷信以及求助於巫術來決定他們將在何處開始開采活動。在今日，這種開采過程仍被稱為

“野貓行動”(wildcatting)，然而，開采的地點卻是在遠方的實驗室和辦公室裏決定的。在納入考察範圍的開采地點中，哪些能夠提供zui光明的開采前景，將通過計算機對所有地點的地理特徵進行復雜的分析，進而得齣結果。在自由市場經濟中，這種係統化的發現和發明方法處於創新裝配綫的核心位置。本書的目的就是探索什麼樣的經濟力量不僅促使瞭這種變化，而且將繼續使這種變化影響整個經濟的運行。

相關文獻

有很多文獻與本書內容相關，其中的大多數都相當有價值，我從中受益匪淺。然而，讓我覺得好奇的是，雖然這些文獻也明顯涉及一個非常重要的主題——解釋自由市場經濟所取得的創紀錄的增長速度。但是除瞭馬剋思、恩格斯以及熊彼特三人簡短的討論外，我卻沒能看

到直接就我所研究的主題進行討論的文獻。必須強調的是，我這樣說絕對不是批評我在本書中將要提到的文獻。毫無疑問，其他作者選擇同我探討不同的主題沒有任何過錯。然而，所有文獻中關於我要探討的問題所存在的空白還是很值得關注的。

讀者很可能會問這種評價對那些資深經濟史學傢而言是否公平，如戴維·蘭德斯(David Landes)、內森·羅森伯格(Nathan Rosenberg)、阿布拉莫維齊(Moses Abramovitz)、費爾南·布羅代爾(Fernand Braudel)、保羅·大衛(Paul David)、喬爾·莫基爾(Joel Mokyr)、道格拉斯·諾思(Douglass North)等，他們都對相關問題寫過很有啓發性的著作。的確，他們做齣瞭巨大的並且很有針對性的貢獻，然而，仔細想想，我們就會發現，他們研究的是一個雖然緊密相關卻又不相同的主題。用蘭德斯的話來說，作為曆史學傢，他們研究的主題是“我們是怎樣到達這裏的”或者在羅森伯格和伯澤爾(Birdzell)看來，曆史學傢研究的主題是“西方國傢是如何緻富的”，也就是說，在過去，什麼力量導緻經濟增長機製的建立。盡管在本書中我將從一個很業餘的曆史學者的角度就上述主題闡述我的觀察或者說是推測，然而本書的主題卻不是探討這種經濟增長機製是如何産生的（或者說它為什麼在西方産生而不是在其他地方）。我所關注的是，在我們已經走到瞭這一步的前提下，我要證明“這裏”的經濟實際上就是由我所刻畫的那樣一部增長的機器所支配，與此同時，我還要去解釋這部機器是如何運作的。這樣一來，一些現象，諸如將創新作為武器的寡頭競爭，或者技術許可和交易的利潤激勵本質，對我所要描述的增長機器而言是很重要的組成部分，但在曆史學的描述中無可厚非地隻起到瞭微乎其微的作用。雖然定位不同，但我卻非常感激這些曆史學傢們，他們激勵我産生瞭很多想法，同時他們所描述的事實也給我提供瞭很大的幫助。在這裏，我要特彆感謝羅森伯格，他仔細地評閱瞭我的一些資料，還有戴維·蘭德斯，特彆是他那令人鼓舞的結論，關於中世紀西多會修道士(Cistercians)的工業革命，以及為什麼中世紀有著非常豐富的發明的中國在後來卻沒有獲得任何重大的實用性創新，我給齣瞭與他的結論相似的解釋。

當然，那些很有價值的關於經濟增長的宏觀經濟學文獻也給瞭我很大的啓發，其中包括羅伯特·索洛(Robert Solow)、肯尼斯·阿羅(Kenneth Arrow)、保羅·羅默(Paul Romer)和羅伯特·盧卡斯(Robert Lucas)等人富有開創性的著作。我在本書中指齣，他們的模型與曆史的關聯不大，而且內生化的創新過程在很大程度上還是一個有待打開的“黑匣子”。但是我這麼說也並不是要批評這些我非常崇拜的著作，相反，他們采用瞭非常適閤於其研究目的的模型，隻是他們所探索的領域與我所選擇的並不相同。

還有一些非正式的文獻與本書所關注的問題也密切相關，特彆是在理查德·納爾遜(Richard Nelson)和謝勒(F�盡�盨cherer)的著作中有許多很有價值的見解。zui後，那些正式的微觀經濟學和一般均衡理論的文獻也是非常有價值的。卡爾·希爾(Karl Shell)是這個領域zui早的研究人員之一，後來又有瞭赫爾普曼—格羅斯曼(Helpman-Grossman)和阿吉翁—豪伊特(Aghion-Howitt)的研究，還有威廉·諾德豪斯(William Nordhaus)和保羅·剋魯格曼(Paul Krugman)的重要著作。Fondazione Eni Enrico Mattei(FEEM)以及熊彼特協會的資助也為這個領域的研究做齣瞭一定的貢獻。對上述所有這些，我想說，作為許許多多對經濟增長感興趣的經濟學傢中的一員，我很感激他們的所作所為，但是，就我所瞭解到的，他們同我關注的是不一樣的主題。