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産品特色

編輯推薦

　　藉鑒國際成熟經驗，深入研究本土規則；依法閤規服務業務發展；準確識彆並恰當適度地防範業務法律風險；原則性與靈活性相統一，效益與規範相結閤

內容簡介

　　本書以證券公司各類業務為綱，作者在歸納各類業務中基本法律關係的基礎上，結閤多年法律實務經驗，深入研究各類業務閤同中的法律風險點，視角獨特。本書雖然沒有在證券法理論問題上耗費過多筆墨，但對於具體業務中涉及的法學理論問題仍進行瞭清楚的介紹，使得讀者能夠對該問題有所瞭解；對於如何從具體業務角度理解和適用法律，則作瞭深入探討；對於立法中存在的問題也提齣瞭一些有價值的建議。本書以證券業務閤同為主軸，不拘泥於證券法律，特彆注意到瞭相關部門法在證券業務中的適用問題。作者對於閤同法、物權法、擔保法等部門法的一些深層次問題進行瞭簡要的分析，也給讀者一定的啓示。本書作為一本實務用書，對於理論工作者加強對證券業務的認識和研究，對於實務工作者學習和交流法律工作經驗，對於證券投資者瞭解業務、學習法律知識都有著一定的積極作用。

作者簡介

　　鄭國生，中國人民大學法學碩士。自1987年7月起，先後在安徽醫科大學社科部、原國傢林業部政策法規司體改處任職；1997年12月起，在中信證券股份有限公司法律部、監察部任職。自1988年起，先後參與或主編《衛生法學基礎》（中國科技大學齣版社）、《中國人民銀行法實用教程》（中國法製齣版社）、《勞動法實用教程》（中國法製齣版社）、《商業銀行法原理與實用》（中國方正齣版社）、《金融犯罪與金融監管》（中國經濟齣版社）。近年，在《證券日報》《中國證券》先後發錶《融資融券法律風險控製》《構建證券糾紛調解機製助推資本市場創新發展》《依法閤規促進市值管理行為的健康發展》《股票收益互換業務的法律關係框架及風險分析》《互聯網金融對證券經紀業務模式的衝擊及監管政策完善之淺探》等論文。

內頁插圖

目錄

緒 論
一、證券公司業務風險分類 1
二、風險管理是保障業務順利發展的重要環節 1
三、證券公司法律風險管理及其定位 2
四、恰當適度把握法律風險，完善業務閤同法律風險管理體係 3
第一章
股票保薦承銷業務閤同法律風險分析與防範
第一節 股票保薦承銷業務概述 6
一、股票發行概述 6
二、我國股票發行體製的演變 12
三、證券公司在股票發行中的法律角色及地位 18
第二節 股票發行承銷保薦業務主要監管規定 20
一、我國股票發行承銷保薦業務監管體係概述 20
二、關於上市輔導之規定 22
三、關於股票發行上市保薦之規定 23
四、關於股票發行推介、詢價與定價之規定 27
五、關於股票承銷之規定 29
六、關於持續督導之規定 31
七、關於保薦工作底稿之規定 33IV
第三節 股票保薦承銷業務閤同法律風險分析與防範 33
第二章
債券發行承銷業務閤同法律風險分析與防範
第一節 概述 60
一、債券概述 60
二、我國債券市場的曆史沿革及現狀 71
三、美國債券市場發展概述 75
第二節 債券發行承銷的監管規定梳理 82
一、我國債券發行承銷法律製度概述 82
二、債券發行承銷法律製度解析 85
三、核查發行人及後續監督管理法律製度 120
第三節 債券發行承銷業務閤同法律風險分析與防範 125
第三章
證券公司直接投資業務閤同法律風險分析與防範
第一節 證券公司直投業務的發展背景 148
一、證券公司直投業務的模式和流程 148
二、我國證券公司直投業務的發展曆程 149
三、美國券商直投業務的發展和監管體製 149
第二節 我國證券公司直投業務的監管現狀 150
一、證券公司直投的組織形式和業務範圍 151
二、對直投基金的監管要求 151
第三節 證券公司直投業務閤同法律風險分析與防範 153
一、投資階段的法律風險分析與防範 153
二、參與目標公司治理中的法律風險分析與防範 158
三、退齣階段的風險和防範 159
第四節 直投基金業務閤同法律風險分析與防範 162
一、直投基金募集中的風險分析與防範 162
二、多隻基金的投資機會分配 163
三、並購基金的特殊風險分析與防範 164
第四章
並購財務顧問業務閤同法律風險分析與防範
第一節 並購業務概述 167
一、公司並購與並購市場 167
二、我國並購法規體係 168
三、並購財務顧問服務及其法律規製 171
第二節 一般並購財務顧問業務閤同法律風險分析與防範 175
一、委托事項及權利義務不清晰的法律風險分析與防範 175
二、排他條款的法律風險分析與防範 176
三、防繞過條款 177
四、協議提前終止與解除的法律風險 178VI
第三節 上市公司並購重組財務顧問業務閤同法律風險分析與防範 179
一、上市公司並購重組財務顧問業務監管要求 180
二、利益衝突法律風險分析與防範 181
三、上市公司獨立財務顧問的特殊法律風險分析與防範 182
四、收購方財務顧問的特殊法律風險分析與防範 184
第四節 跨境並購財務顧問業務閤同的特殊法律風險分析與防範 185
一、跨境並購財務顧問業務概述 185
二、關於服務範圍及責任 185
三、獨立閤同方條款 186
四、彌償條款 186
五、跨境業務在選擇適用法律及爭議解決方式時的法律風險與防範 187
第五章
證券經紀業務閤同法律風險分析與防範
第一節 證券經紀業務概述 193
一、證券交易與證券經紀 193
二、證券經紀概念和證券經紀業務範圍 194
三、證券經紀業務的地位及發展趨勢 196
第二節 我國證券經紀業務流程及主要監管規定 199
一、證券經紀業務流程 199
二、證券經紀業務主要監管規定 201


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