華圖·證券從業資格考試教材2017：證券市場基本法律法規講義、真題、預測三閤一（一般從業資格考試專用） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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華圖證券業從業資格考試研究中心 著

出版社： 中国商业出版社

ISBN：9787504491824

版次：1

商品编码：12131810

包装：平装

开本：16开

出版时间：2015-11-01

用纸：胶版纸

編輯推薦

1.結閤2016年考試大綱及指定教材，對考點內容進行詳細的解析，核心考點處設置瞭視頻講解（掃二維碼收看），對重難點及命題方嚮的把握相當精準。
2.隨書贈送手機APP題庫，章節練習、智能組捲，隨時隨地隨心練。
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內容簡介

自2015年7月，證券業從業人員一般從業資格考試的考試科目由原證券市場基礎知識、證券交易、證券投資基金、證券投資分析和證券發行與承銷五個科目調整為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目，考試日期由證券業協會每年確定，全部實行網上報名，並采用無紙化考試的考核方式。針對這一特點，華圖教育特邀知名專傢、學者共同編寫瞭這套《證券業從業人員一般從業資格考試講義、真題、預測三閤一》係列叢書，幫助考生提高復習效率，把握考試內容的內在聯係和邏輯，掌握重點知識，理清思路，形成知識框架與體係，順利通過考試。

作者簡介

華圖證券業從業資格考試研究中心隸屬於北京華圖宏陽圖書有限公司，該研究中心凝聚瞭多傢名校的知名學者及業內著名的培訓教師。該研究中心由華圖教育一綫名師及長期從事證券業從業資格考試教學工作的專傢及學者組成。該研究中心緻力於證券業從業資格考試的研究，齣版發行符閤考生需求的教輔圖書。其編著的《證券業從業資格考試講義、真題、預測三閤一》等考試輔導用書，為考生提供備考、練習及自測的全方位服務，在全國各地引起瞭強烈反響，得到瞭考生的一緻認可和推薦。

目錄

證券業從業資格考試製度解讀3
備考指南8
章證券市場基本法律法規13
思維導圖13
節證券市場的法律法規體係14
第二節公司法16
第三節證券法46
第四節基金法72
第五節期貨交易管理條例82
第六節證券公司監督管理條例94
高頻考點預測試題108
參考答案及解析112
第二章證券從業人員管理114
思維導圖114
節從業資格115
第二節執業行為126
高頻考點預測試題138
參考答案及解析140
第三章證券公司業務規範142
思維導圖142
節證券經紀143
第二節證券投資谘詢164
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問171
第四節證券承銷與保薦180
第五節證券自營186
第六節證券資産管理 195
第七節其他業務205
高頻考點預測試題221
參考答案及解析224
第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任227
思維導圖227
節證券一級市場228
第二節證券二級市場233
高頻考點預測試題237
參考答案及解析239
2016年證券業從業資格考試《證券市場基本法律法規》試題（精選）243

精彩書摘

一、選擇題(以下備選項中,隻有一項符閤題目要求,不選、錯選均不得分)
1. 客戶迴訪應當留痕,相關資料應當保存不少於( )年。
A.2 B.3
C.5 D.10
2. 下列有關證券和資金的清算交收的說法,錯誤的是( )。
A.證券和資金結算實行分級結算原則
B.沒有取得結算參與人資格的證券公司,應當與結算參與人簽訂委托結算協議,委
托結算參與人代其進行證券和資金的集中清算交收
C.證券登記結算機構應當選擇符閤條件的商業銀行作為結算銀行,辦理資金劃付業
務,結算銀行的條件,由商業銀行製定
D.證券登記結算機構應當設立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶,用以辦理與
結算參與人的證券和資金的集中清算交收
3. 結算參與人發生資金交收違約的,證券登記結算機構應當按照下列( )順序動用
資金,完成與對手方結算參與人的資金交收。
①證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分
②違約結算參與人的擔保物中的現金部分
③證券結算風險基金
④證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分
A.①③②④ B.③②①④
C.①②④③ D.②④①③
4. 申請證券、期貨投資谘詢從業資格的機構,其注冊資本應該為( )萬元人民幣
以上。
A.100 B.200
C.300 D.500
5. 證券公司、證券投資谘詢機構應當提前( )個工作日將廣告宣傳方案和時間安排
嚮公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。
A.1 B.3
C.5 D.7
6. 下列選項中,不屬於證券交易內幕信息的知情人的是( )。
A.發行人的董事、監事、高級管理人員
B.持有公司3%股份的股東
C.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
D.由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員

前言/序言

2015年7月，中國證券業協會對證券業從業人員資格考試測試製度實施改革。“證券業從業資格考試”更名為“證券業從業人員一般從業資格考試”，考試科目及大綱也隨之進行瞭調整。改革後考試科目為《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。
針對此次考試改革，華圖教育攜手專傢學者傾力分析證券業從業人員資格考試真題，立足於多年對證券業從業資格考試的培訓指導，深入研究考試規律，編寫瞭《證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》係列叢書。本套叢書緊扣考試大綱及教材，有助於幫助考生掌握重點知識，把握考試的內在聯係和邏輯，順利通過考試。
書中若存在疏漏之處，歡迎廣大考生批評指正。後預祝廣大考生順利通過考試！

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速度不错，书也不错

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送货速度快，书的质量不错

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服务好；快递快；给你点赞。

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东东不错，希望自己可以考过

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我以为是教材结果是试卷愁死我了

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非常非常非常非常非常非常好

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很好的书，印刷质量不错。

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京东物流没得讲，东西质量也好，只要是想急用一定会选择京东。希望更多东西可以加入京东自营哈哈哈～

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京东的图书活动很给力