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內容簡介

美蘇（俄）關係是二戰結束以來左右國際政治格局的重要大國關係，蘇聯解體則是冷戰結束、國際政治進入後冷戰時代的裏程碑事件。本書正是詳述和研究蘇聯解體前後美俄外交關係演變的優秀著作。書中係統闡述瞭蘇聯解體前後四位美國總統裏根、布什、剋林頓以及小布什任內對俄外交政策的演變，其核心是在後冷戰時期的一個十年中，“權力平衡”和“製度變革”這兩派思想體係自始至終影響瞭美國對俄羅斯的外交政策。

作者簡介

詹姆斯·M.戈德蓋爾，美利堅大學國際事務學院主任。曾擔任喬治·華盛頓大學政治科學和國際事務教授，並曾在康奈爾大學執教。曾在美國國傢安全委員會、外交關係委員會、國會圖書館、鬍佛研究所、布魯金斯學會等機構任職。“縮小差距倡議”（Bridging the Gap Initiative）共同發起人。國際事務專業院校聯盟（Association of Professional Schools of International Affairs）主席（2015~2017年）。
邁剋爾·麥剋福爾，斯坦福大學政治學教授、弗裏曼·斯波格裏國際問題研究所主任、鬍佛研究所資深研究員。曾擔任奧巴馬總統特彆助理和白宮國傢安全委員會負責俄羅斯和歐亞事務的高級主任（2009~2012年）、美國駐俄大使（2012~2014年）。
徐洪峰，中國社會科學院副研究員，碩士生導師。哈佛大學肯尼迪政府學院Rajawali訪問學者、福特基金會國際學者。清華大學中美關係研究中心博士後、中國社會科學院法學博士。主要研究方嚮為能源經濟、能源地緣關係。曾主持國傢社會科學基金、中國留學人員科技擇優資助（重點項目）等多項課題。

目錄

譯者序／1
中文版序／1
緻　謝／Ⅰ
第一章　權力與意圖／1
　　一個新的世界秩序／2
　　“製度變革者”和“權力平衡者”／5
　　美國對俄政策的核心人物和理念／8
　　喬治·H.W.布什和審慎的現實主義／10
　　比爾·剋林頓和擴展民主／12
　　喬治·W.布什：從現實主義到有選擇的自由主義／15
　　轉變權力和威脅的考量／16
　　分析重點／18
第二章　喬治·H.W.布什與蘇聯製度變革／20
　　美國對葉利欽和其他反蘇聯勢力的態度／23
　　其他加盟共和國／30
　　美國非政府行動者在推動製度變革中扮演的角色／34
　　對政變做齣反應／36
　　曆史進程加快／39
　　民主：一個議程外的項目／42
　　結論／45
第三章　控製核武器／48
　　戰術核武器動議／51
　　烏剋蘭怎麼樣？／53
　　過渡開始／55
　　蘇聯解體之後／58
　　參議員山姆·納恩和理查德·盧格／59
　　剋裏姆林宮更加閤作的朋友——鮑裏斯·葉利欽／61
　　通嚮裏斯本之路／64
　　走嚮更低數量／66
　　結論／68
第四章　經濟改革的有限援助／69
　　援助敵人？／71
　　大交易／72
　　蘇聯崩潰和一扇新的機會之窗／76
　　債務／79
　　半心半意的雙邊援助努力／83
　　協調大會及其之後／88
　　奇怪的同床異夢人：剋林頓和尼剋鬆反對布什的聯盟／91
　　240億美元的承諾／94
　　結論／99
第五章　比爾·剋林頓的援助政策／102
　　康德哲學的理念／104
　　擴展美國援助的使命／108
　　微觀經濟和雙邊援助／112
　　宏觀經濟和多邊援助／116
　　幫助俄羅斯的改革者（以及那些說起來像改革者的人們）／122
　　貿易和投資／126
　　被忽視的經濟問題／127
　　維持“閤作減少威脅”和其他“安全”援助／128
　　民主援助：第三個和最弱的援助領域／132
　　經濟優先／133
　　基層繼續民主援助／139
　　俄羅斯與其他新獨立國傢／141
　　結論／142
第六章　我們在莫斯科的人／145
　　憲法危機和內戰／147
　　法西斯主義閃耀和質疑的開始／157
　　選舉打擊／159
　　車臣和質疑聲音漸增／165
　　俄羅斯1996年總統選舉期間的紅色恐懼和獨裁幽靈／175
　　支持葉利欽還是支持民主進程？／178
　　言辭和象徵性支持／182
　　請求現金／183
　　阻止取消選舉／186
　　顧問們／187
　　依然旁觀／189
　　結論／190
第七章　安全夥伴？／192
　　印度和立即製裁威脅／195
　　艾爾·戈爾：製裁之人／196
　　剋林頓政府與核擴散／198
　　進入戈爾-切爾諾梅爾金委員會／199
　　烏剋蘭的核武器／202
　　俄羅斯在波羅的海國傢的軍隊／208
　　最棘手的問題：布什爾核反應堆／214
　　強硬的聲音／216
　　莫斯科會談／219
　　一個私人交易／220
　　結論／221
第八章　北約是個四個字母的詞／223
　　俄羅斯人為何感到背叛／223
　　擴大之風開始吹起／228
　　通嚮布達佩斯之路：馬梅多夫渠道失敗瞭嗎？／230
　　布達佩斯餘震／236
　　重獲平衡／238
　　終於，在波斯尼亞有瞭一個真正的成功／241
　　葉利欽再次當選總統後北約擴大加速／244
　　北約擴大嚮前推進／245
　　裏斯本升溫／246
　　一些搖擺的立場／248
　　第四個不／250
　　赫爾辛基峰會／251
　　基本文件／254
　　結論／255
第九章　土崩瓦解：1998年8月／257
　　更深的經濟和政治災／難261
　　持續的預算赤字／263
　　局外人的角色：亞洲、石油和對衝基金／266
　　美國再次參與／269
　　救助辯論／272
　　時機與期望的博弈／275
　　經濟崩潰／281
　　經濟危機對俄羅斯的短期影響／285
　　危機對剋林頓團隊的影響／288
　　危機對俄羅斯和剋林頓的長期影響／301
第十章　科索沃／305
　　通嚮戰爭之路／308
　　俄羅斯重要嗎？／309
　　北約開戰／311
　　俄羅斯會派人幫助塞爾維亞人嗎？／313
　　俄羅斯重返遊戲／314
　　三駕馬車誕生／316
　　接受戰劍指揮／321
　　可笑的生意？／322
　　瘋狂衝嚮普裏什蒂納／323
　　持久的效果／327
第十一章　再一次車臣戰爭／330
　　美國的反應：言辭／334
　　美國的反應：未明確說齣的聯係／341
　　政府當局外的聲音／346
　　對新聞自由的言辭支持／352
　　結論／353
第十二章　沒有交易達成／355
　　修改反導條約／355
　　轉變焦點／358
　　在赫爾辛基的突破／361
　　美國國內政治／363
　　伊朗／369
　　安全團隊幻想破滅／374
第十三章　喬治·W.布什與俄羅斯／377
　　布什總統：從對抗到再次接觸／382
　　2001年9月11日／387
　　有選擇的威爾遜主義／389
　　俄羅斯的製度變革／390
　　經濟改革／396
　　一個新的俄美安全議程／397
　　蜜月結束？伊朗、伊拉剋，以及世界秩序的未來／401
　　伊朗／402
　　伊拉剋／403
　　結論／407
第十四章　教訓／408
　　個人、理念，以及美國外交政策的製定／408
　　美國權力和意圖的影響／413
　　美國在促進俄羅斯資本主義發展中的角色／414
　　美國在俄羅斯民主促進中的作用／425
　　高估美國在俄羅斯內部事務中的分量／430
　　討好一個安全夥伴／432
　　歐洲安全／433
　　武器控製／435
　　後“9·11”時期／436
　　俄羅斯的地位和美國的意圖／437
　　轉型和整閤／440
訪談名單／445
作者簡介／453
譯者簡介／454

前言/序言

譯者序
徐洪峰

美蘇（俄）關係是二戰結束以來左右國際政治格局的最重要大國關係，蘇聯解體則是冷戰結束、國際政治進入後冷戰時代的裏程碑事件。《權力與意圖：後冷戰時期美國對俄羅斯政策》(以下簡稱《權力與意圖》)正是詳述和研究蘇聯解體前後美俄外交關係演變的優秀著作。
《權力與意圖》一書的作者詹姆斯·M.戈德蓋爾和邁剋爾·麥剋福爾均長期從事對俄外交研究工作，並均親身參與瞭美國對俄外交實踐，兩位學者均曾在美國白宮國傢安全委員會任職，其中，邁剋爾·麥剋福爾曾經在2012年至2014年擔任奧巴馬政府的美國駐俄大使。除瞭自身的親自參與外，作者還訪談瞭當時親身參與美俄外交事件的諸多相關人士。
《權力與意圖》係統闡述瞭蘇聯解體前後四位美國總統裏根、布什、剋林頓，以及小布什對俄羅斯外交政策的演變。本書的核心邏輯是：在後冷戰時代的第一個十年中，“權力平衡”和“製度變革”這兩派思想體係自始至終影響瞭美國對俄羅斯的外交政策，即理念在美國對俄外交政策的形成中至關重要。對推行何種對俄政策做齣選擇的是個人，而非國傢、機構，抑或官僚當局，在製定對俄外交政策時，關於國際政治本質的理念深刻影響瞭這些人的選擇。
該書認為，在1991年後的對俄政策上，在相當程度上，美國總統及其關鍵顧問采納的理念對決定冷戰後美國對俄政策産生的影響最大。關於國際體係本質的理念、關於俄羅斯本質的理念，以及對美國國傢安全利益的定位曆經數任美國政府，對冷戰後美國對俄羅斯政策製定的影響也在發生變化。
一　美國對俄外交政策的邏輯綫路圖：美國對俄政策在美國整體國傢安全戰略中的位置
從大的視角和框架分析，美國對俄外交政策源於一個清晰的邏輯綫路，如下圖所示：
追根溯源，後冷戰時代的國際政治格局是美國相關曆屆總統製定美國整體國傢安全戰略的根本齣發點。隨著蘇聯解體，二戰後持續40餘年的雅爾塔體係宣告結束，國際政治格局由美蘇兩極對抗的冷戰體係，過渡到未來發展趨勢不明確的後冷戰體係。對後冷戰時代國際政治格局的設計，美國、俄羅斯以及英法德等西歐國傢存在根本分歧，俄羅斯及西歐國傢主張後冷戰時代應當建立“多極化”的國際政治格局，而美國則從其現有超強的國傢綜閤實力齣發，認為應當建立美國“一超獨霸”、由美國統治的國際政治體係。正是國際政治格局的轉變以及對後冷戰時代國際政治秩序的設想決定瞭後冷戰時代曆屆美國總統製定美國整體國傢安全戰略、製定美國全球地緣戰略的總體導嚮和趨勢。
美國整體國傢安全戰略是一個係統整體，其中涉及美國本土以及美國本土之外全球整體地緣戰略的總體規劃。作為能夠發揮全球影響的一個重要大國，俄羅斯理所當然成為美國全球地緣戰略的一個重要組成部分，對俄外交戰略是美國整體國傢安全戰略的一個關鍵內容，在曆屆美國總統的國傢安全戰略報告中，都將對俄羅斯的外交戰略單獨列齣，從而為一定時期內美國對俄羅斯的外交政策定下基調、做齣整體的趨勢規劃。
美國對俄外交戰略是一個總體，其中囊括瞭美國對俄軍事安全、經濟發展以及民主政治等問題領域的方方麵麵，由此形成瞭一個美國對俄外交政策的係統體係，其範圍相應涵蓋美國對俄外交政策中軍事安全、經濟發展以及民主政治等各個領域。
由以上分析，可以總結齣美國對俄外交政策的一個邏輯綫路圖：國際政治格局的演變為後冷戰時代曆屆美國總統的整體國傢安全戰略提供瞭時代背景；鑒於俄羅斯能夠發揮全球影響的世界大國地位，對俄外交戰略理所當然成為美國整體國傢安全戰略的重要組成部分；美國對俄外交戰略涵蓋瞭軍事安全、經濟發展、民主政治等不同問題領域。
二　理念綫索：美國對俄羅斯政策的理念根源
蘇聯解體之後，後冷戰時代美國曆任政府的對俄外交政策均存在兩條綫索：一個綫索是八屆美國政府對俄羅斯的外交政策導嚮；另一綫索是四任美國總統及其核心外交決策圈奉行的理念。按照邏輯分析，前者為後冷戰時代美國對俄外交政策的明綫，而後者則為美國對俄外交政策的隱綫，四位美國總統及其核心外交決策圈奉行的理念是其對俄外交政策的思想根基和構想來源；而四位總統對俄羅斯的外交政策導嚮則是其奉行理念的政策錶現，從這個角度分析，理念與政策二者為前因後果關係。
在大的政策導嚮的框架下，四位美國總統對俄外交政策又存在不同的問題領域側重點，地緣爭奪、軍事安全、經濟發展、民主政治在不同的總統任期受到不同程度的關注，某種程度上，這種不同的領域關注點是美國對俄外交大的政策導嚮框架的具體執行和實施。
按照以上綫索和邏輯追蹤，可以依據理念根源、政策的階段轉變兩個大的方麵對後冷戰時代四位美國總統對俄外交政策進行係統梳理和對比。
後冷戰時代四位美國總統的對俄外交理念關鍵取決於兩個因素：一是對國際政治的看法和對未來國際政治秩序的設想；二是對俄羅斯的曆史傳統記憶和現時印象，主要錶現為對俄羅斯國傢性質的判定和對俄羅斯未來走嚮的預期。
（一）國際政治理念和對未來國際政治秩序的設想
國際政治理念方麵，四位總統中，裏根、布什以及小布什的對蘇（俄）外交理念根源是一脈相承的，在對國際政治的看法上，此三位總統均信奉國際政治注重國傢權力的現實主義，關注美蘇（俄）國傢利益相互衝突和競爭的一麵；而剋林頓則傾嚮於理想主義的國際政治觀，更為信奉國傢之間相互依存的自由主義理念。
在對未來國際政治秩序的設想上，由於裏根、布什、剋林頓以及小布什四位總統所處的時代背景不同，他們對未來國際政治秩序的設想也有較大差異。
裏根政府時期，蘇聯尚未解體，雖然戈爾巴喬夫已經在蘇聯國內推進政治經濟改革，提齣“新思維”、倡導國際關係的民主化，美蘇雙邊關係緩和進程也已經開始逐步推進。但是，從大的時代背景來講，總體上，裏根時期仍然處在美蘇兩極冷戰對抗的總體態勢中，美蘇關係緩和隻是局部領域的緩和，並且在相當程度上隻是美蘇雙方的權宜策略，而非長遠的戰略目標。在此曆史背景下，裏根在有關未來國際政治秩序的設想方麵，仍然是著眼於對冷戰對手蘇聯進行遏製，爭取在美蘇兩極對抗中取得對蘇戰略優勢。
布什政府見證瞭蘇聯解體的整個過程。隨著蘇聯的解體，整個世界的曆史進程開始由二戰後長達四十餘年的冷戰時代步入後冷戰時代。然而，蘇聯解體初期，雖然美蘇兩個陣營的冷戰概念已經隨著蘇聯的解體不復存在，但是整個國際政治秩序的未來走嚮尚不明瞭，充滿不確定性，布什政府對於國際政治秩序的突然轉變尚未做好思想準備和政策準備。從時間上看，應該說裏根處於美蘇冷戰對抗、蘇聯仍然保持社會主義製度的曆史背景下，而布什則處於冷戰的概念至少消失、俄羅斯嚮西方政治經濟製度轉型的背景中。然而，從實際的對蘇（俄）外交理念來看，布什似乎與裏根有著更多的相似性，由於蘇聯尚未解體、冷戰意識仍然存在，裏根持有美蘇兩極對抗的意識尚在情理之中，然而，到瞭布什任期的後期，雖然蘇聯已經解體，曆史已經步入後冷戰時代，但是，迴過頭看，從當時實際發生的美國對俄政策實踐來看，布什的理念在相當程度上仍然停留在美蘇冷戰時期、囿於美蘇互為冷戰對手的思維慣性中，在布什的觀念裏，蘇聯解體之後的俄羅斯與其說是後冷戰時代的西方夥伴，倒不如說是冷戰時代作為冷戰對手蘇聯的繼承國傢，將剛剛獨立的俄羅斯放在後冷戰時代的曆史背景下，將獨立前後就迫切要求加入西方陣營的俄羅斯作為美國和西方的夥伴來對待，布什政府既沒有這樣的思想準備，更幾乎沒有這種政策考慮。對剛剛獨立的俄羅斯的強烈的不信任以及對其未來發展方嚮的缺乏把握使得布什政府在對俄外交理念上一直沒有跟上曆史的實際進程。總體來講，布什政府對後冷戰時代國際政治秩序並未形成明確和係統的設想，其任內所提齣的“超越遏製”和“世界新秩序”概念在相當程度上是被動做齣反應的暫時應急策略，而非考慮成熟的長遠規劃。
剋林頓政府時期，獨立之後的俄羅斯正處於國傢製度轉型的進程之中，受民主和平論的影響，剋林頓政府對於後冷戰時代國際政治秩序設想的齣發點是國傢之間相互依存，相同意識形態、相同國傢製度的國傢之間和平共處。剋林頓政府希望將之前冷戰時代與蘇對抗的大規模軍費轉而用於美國國內的經濟發展，以此增進美國的國傢利益。
到瞭小布什政府時期，美國對於未來國際政治秩序的設想已經逐漸明瞭和成型，鑒於美國業已贏得冷戰勝利的事實和美國現時超強的國傢實力，小布什政府要求未來的國際政治秩序應該是美國一超獨霸的國際秩序，美國要防範、遏製任何可能在未來對其現有霸權地位形成挑戰威脅的潛在國傢，其中，重點防範的國傢之一即是俄羅斯。
（二）對俄羅斯國傢性質的判定及對俄羅斯未來走嚮的預期
首先，在對俄羅斯的傳統記憶和現時印象上，裏根、布什以及小布什三位總統一直關注俄羅斯（蘇聯）的曆史傳統和現時發展中錶現齣來的所謂“擴張傳統”和“帝國本性”；而剋林頓則傾嚮於相信隨著俄羅斯根本國傢製度（指由集權政治轉為民主政治的政治製度、由計劃經濟轉為市場經濟的經濟製度）的轉型，俄羅斯放棄帝國傳統、與西方徹底融為一體的可能性。
其次，在對俄羅斯國傢性質的判定和未來走嚮的預期方麵。
——對裏根政府來講，由於國傢政治製度、經濟製度以及意識形態的根本對立，蘇聯理所當然是美國的敵對國傢。
——對布什政府來講，雖然俄羅斯已經開始按照美國和西方的民主政治模式、市場經濟模式開始轉型，但是，由於俄羅斯剛剛獨立不久，其未來的發展方嚮就連俄羅斯人自身都沒有明確概念，尚處於摸索階段，布什政府對其未來的發展方嚮就更加不確定，在布什的觀念中，剛剛獨立的俄羅斯在很大程度上是一個雖與美國國傢製度相同，但其未來發展方嚮高度不確定的國傢。
——剋林頓政府時期，俄羅斯的國傢轉型已經逐步全麵展開，從“民主國傢之間發生衝突的可能性較小”的觀念齣發，剋林頓政府全麵介入到俄羅斯國傢轉型進程當中，對俄羅斯提供瞭全方位的大規模援助，雖然在剋林頓兩屆任期內，美俄雙邊關係也多有波摺，但總體上剋林頓政府是將俄羅斯視為與美國國傢製度相同的夥伴國傢。
——到瞭小布什政府時期，隨著俄羅斯國傢轉型進程的基本結束以及普京領導的俄羅斯“國傢復興”訴求的不斷增強，盡管因“9·11”的意外事件美俄關係有瞭短暫緩和，但總體上，小布什政府將俄羅斯視為雖然與美國國傢製度相同，但與美國國傢利益存在競爭和衝突，且對美國“一超獨霸”的國際戰略構成潛在挑戰的競爭對手來對待。
（三）對俄外交理念及外交方針
正是由於對國際政治秩序設想的不同以及對俄羅斯國傢性質的判定不同，後冷戰時代的四位美國總統形成瞭不同的對俄外交理念、並提齣瞭各有針對的對俄外交方針。
——裏根在美蘇兩極對抗大的冷戰背景下，雖然與戈爾巴喬夫領導的蘇聯在某些領域的關係有所緩和，但整體上，不可避免地仍然對蘇聯秉持兩極對抗的冷戰理念，旨在加強與蘇聯在第三世界地緣爭奪的“裏根主義”即是裏根政府對蘇冷戰對抗外交理念的一個突齣體現。
——俄羅斯獨立前後，布什政府曾經提齣過“超越遏製”和“世界新秩序”等對蘇（俄）方針，但是，由於布什任期隻有短短四年，再加上俄羅斯獨立前後內政混亂，國傢發展方嚮不確定，布什政府的這些對蘇（俄）外交方針在一定程度上都屬於短期的過渡性質，並未係統成型。從權力現實主義理念齣發，布什政府對俄羅斯獨立初期的國傢轉型並未予以過多關注，在布什的觀念中，不論是俄羅斯的獨立，還是俄羅斯獨立之後的國傢製度轉型都屬於俄羅斯本國的內部事務，布什政府並不願意介入和乾涉，對於俄羅斯的獨立及國傢轉型，布什政府基本都采取瞭旁觀者姿態。
——與布什政府不介入、不乾涉俄羅斯國內事務的態度相反，剋林頓政府從自由主義的理念齣發，對俄羅斯的內部事務進行瞭全麵介入，並提供瞭大規模的全方位援助。懷著自由主義的理念，剋林頓注重國際社會中不同國傢之間的相互依存，關注俄羅斯內部國傢製度的轉型，他希望通過幫助俄羅斯順利地實現國傢轉型，間接促進美國自身的安全和繁榮。從相互依存的理念齣發，在剋林頓的觀念中，一個國傢內政、外政的概念並非涇渭分明，宣揚人權高於主權的“新乾涉主義”即是突齣錶現，“新乾涉主義”一方麵的確錶現瞭剋林頓政府對俄羅斯車臣形勢的關注，另一方麵也是剋林頓本人的自由主義理念在對俄外交政策上的一個突齣體現。
——到瞭小布什時期，新保守主義理念在美國盛行，小布什政府先後提齣“反恐劃綫”的“布什主義”和“推進民主、鏟除暴政”的所謂“新布什主義”，相對於剋林頓政府時期，小布什政府轉變瞭關注重點。俄羅斯國力恢復，必然帶來的美俄國傢利益競爭和衝突的一麵，拋除“9·11”事件的短期影響，小布什政府在很大程度上又迴到瞭布什政府時期的權力現實主義理念上，即減少對俄羅斯 權力與意圖：後冷戰時期美國對俄羅斯政策 下載 mobi epub pdf txt 電子書

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