內容簡介

本套叢書選取瞭加拿大、日本、新加坡、澳大利亞四個國傢作為研究對象，全麵梳理瞭它們各自PPP發展的曆史概況、法律法規、應用實踐和經典案例，分析瞭各國PPP發展特點和經驗，同時追蹤PPP發展的國際動態，從而為我國政府PPP政策法規的製定提供有益參考，並為PPP理論研究者、社會資本方及相關從業者提供係統化的藉鑒。

作者簡介

王天義 中國光大國際有限公司總裁，中國光大水務有限公司董事長，中國光大綠色環保有限公司董事長。清華大學兼職教授，清華大學PPP研究中心共同主任、首席專傢，中國環境與發展國際閤作委員會委員，聯閤國歐洲經濟委員會PPP專傢委員會委員。主要研究領域包括：經濟與企業管理、PPP理論與實務、生態文明與環境保護等。

楊斌 清華大學副校長兼教務長，清華大學領導力研究中心主任，清華大學PPP研究中心共同主任。主要研究領域包括：組織行為與領導力、商業倫理、非市場策略、高等教育管理等。

目錄

第1章加拿大PPP應用的研究綜述1

1.1PPP的相關概念和主要模式1

1.1.1PPP的相關概念1

1.1.2PPP的主要模式2

1.2PPP與傳統交付模式的區彆10

1.2.1PPP與傳統交付模式的對比10

1.2.2物有所值19

1.2.3PPP適閤的項目23

1.3加拿大PPP發展的研究綜述24

1.3.1國外有關加拿大PPP的研究25

1.3.2國內有關加拿大PPP的研究32

1.3.3小結34

第2章加拿大PPP發展全麵分析36

2.1加拿大PPP的發展背景36

2.1.1全球經濟危機36

2.1.2基礎設施供給不足39

2.1.3政府部門能力有限40

2.2加拿大PPP的國際地位42

2.2.1全球PPP概覽43

2.2.2加拿大PPP項目價值的國際比較45

2.2.3加拿大PPP發展階段和活躍度的國際比較46

2.3加拿大PPP項目全麵分析48

2.3.1加拿大PPP項目的數量與價值48

2.3.2加拿大PPP項目的行業分布49

2.3.3加拿大PPP項目的地域分布50

2.3.4加拿大PPP項目的運作階段分析52

2.3.5加拿大PPP項目的政府管轄層級分析52

2.3.6加拿大PPP項目的模式分析55

2.4PPP在加拿大三個行業的應用57

2.4.1PPP在加拿大健康醫療行業的應用57

2.4.2PPP在加拿大交通領域的應用63

2.4.3PPP在加拿大水和廢水領域的應用68

2.5加拿大PPP的效益評價71

〖1〗〖3〗目錄〖1〗〖3〗〖3〗第3章加拿大PPP成功因素解讀75

3.1強有力的政府和社會支持75

3.1.1政府支持75

3.1.2社會支持80

3.2穩定的需求市場84

3.3多元化的融資市場84

3.3.1國內外銀行支持85

3.3.2發達的債券市場88

3.3.3養老基金的積極參與92

3.3.4政府政策與資金支持97

3.4成熟的采購流程和透明的招標99

3.4.1成熟的采購流程99

3.4.2透明的招標方式102

3.5閤理的風險分擔機製104

3.6高度控製和廣泛的市場參與106

3.7經驗豐富的建築谘詢服務公司107

3.8善於總結經驗教訓108

3.9小結109

第4章加拿大PPP發展中遇到的挑戰與發展前景111

4.1加拿大PPP發展中遇到的挑戰111

4.1.1管理層麵遇到的挑戰111

4.1.2實施層麵遇到的挑戰116

4.2加拿大PPP發展的前景125

4.2.1政府對基礎設施投資的重視126

4.2.2加拿大公共政策論壇128

4.2.3穆迪對PPP宏觀趨勢的預期129

4.3小結129

第5章加拿大PPP政策法規解讀132

5.1加拿大PPP立法特點132

5.2加拿大PPP管理體係135

5.3加拿大PPP項目協議137

5.3.1對PPP協議的總體要求137

5.3.2支付138

5.3.3政府保證138

5.3.4風險的分配138

5.3.5調整與修改139

5.3.6資産所有權139

5.3.7提前終止協議140

5.4主要聯邦法規政策解讀140

5.4.1《加拿大戰略基礎設施基金法案》140

5.4.2加拿大PPP中心的采購政策與一係列指南142

5.5主要省市PPP政策法規解讀153

5.5.1安大略省PPP采購政策154

5.5.2安大略省物有所值評估指南154

5.5.3薩斯喀徹溫省PPP項目評估和采購指南158

5.5.4卡爾加裏市和埃德濛頓市的PPP政策161

5.6小結161

第6章加拿大PPP案例精選163

6.1健康醫療行業163

6.1.1橋點醫院項目（Bridgepoint Hospital）163

6.1.2阿伯茨堡地區醫院和癌癥中心項目（Abbotsford Regional

Hospital and Cancer Center）166

6.1.3渥太華市醫療輔助服務總部項目（Ottawa Paramedic Service

Headquarters）169

6.2交通行業171

6.2.1聯邦大橋項目（Confederation Bridge）171

6.2.2佩吉斯酋長路擴建項目（Chief Peguis Trail Extension）174

6.3司法行業176

6.3.1安大略省埃爾金郡法院項目 （Elgin County

Courthouse）176

6.3.2不列顛哥倫比亞省奧卡諾根監獄項目（Okanagan

Correctional Centre）179

6.4水/廢水行業181

6.4.1戈德裏奇鎮水和廢水項目（Goderich Water and

Wastewater)181

6.4.2莫剋頓水處理設施項目（Moncton Water Treatment

Facilities)183

6.5能源行業185

6.5.1溫哥華垃圾填埋氣發電項目（Vancouver Landfill Gas

Cogeneration)185

6.5.2庫剋什河水電項目 (Kokish River Hydroelectric)188

6.6教育行業191

漢博學院技術與高等學習中心項目（Humber College Institute of

Technology and Advanced Learning)191

6.7文化娛樂行業193

泛美水上運動中心、田徑館和加拿大安大略體育學院項目（Pan American Aquatics Centre, Field House and Canadian Sport Institute Ontario）193

6.8住宿設施行業196

泛美運動會運動員村項目（Pan Am Athletes�� Village）196

6.9信息技術行業199

安大略省政府服務廳數據中心項目（Ministry of Government Services Data Centre）199

參考文獻202

附錄211

精彩書摘

加拿大PPP應用的研究綜述政府和社會資本閤作模式(Public Private Partnerships, PPP)在世界各國發展基礎設施方麵得到越來越廣泛的應用。追本溯源，我們有必要瞭解一下與PPP有關的概念及其主要模式，尤其是傳統的基礎設施采購和交付模式與PPP存在哪些區彆。由於加拿大是在基礎設施領域應用PPP的典範，國內外的相關研究成果較多，對其進行全麵梳理也是本章的主要內容。

1.1PPP的相關概念和主要模式〖*4/5〗1.1.1PPP的相關概念目前加拿大對PPP這種投資模式還沒有形成統一的說法。

加拿大PPP理事會（The Canadian Council for Public�睵rivate Partnerships，CCPPP）從廣義上將PPP定義為: 公共部門和私營部門基於各自的經驗建立的一種閤作經營關係，通過適當的資源配置、風險分擔和利益共享，從而滿足公共需求。

加拿大PPP中心（PPP Canada）給齣的定義是: PPP是一種可以改善公共基礎設施建設長期績效的方法，在設計、建設、融資到長期維護和實施的整個過程中，私營部門對基礎設施的交付和運營承擔主要的風險與融資責任。

不列顛哥倫比亞省夥伴關係中心（Partnerships BC）對PPP的定義是: PPP是政府和企業之間簽訂的具有法律約束力的閤同，他們通過閤作為公眾提供基礎設施或者服務，譬如公路、橋梁和醫院，或者是一種更快更便捷的服務，或者是市政大樓等。該閤同對參與者的責任和經營風險進行瞭有效分擔。

加拿大PPP理事會理事Steven Hobbs認為，PPP就是政府和私營部門之間建立的夥伴關係，從而實現對公路、醫院和學校等基礎設施的建設，並提供服務。PPP可以采用不同的組織模式，將設計、建設、融資、維修和運營等責任以不同程度轉移給私營部門，但是政府依然保持對項目的所有權和控製權。Hobbs Steven. May 19, 2016.An overview of Public�睵rivate Partnerships in Canada. Presented at the Economic Developers Council of Ontario Spring Symposium. CCPPP, p.3.

加拿大PPP中心執行總裁John McBride指齣: PPP是對基礎設施傳統交付模式的重大變革。政府通過與私營部門閤作，保證瞭基礎設施的供給效率並實現瞭風險的有效轉移，而且他們對項目整個生命周期的成本進行閤理評估和優化，同時鼓勵私營部門不斷創新。因此，PPP的成功需要政府部門給予更多的技術支持。PPP Canada, 2016. Annual report 2015��2016: Transforming infrastructure delivery. Ottawa: PPP Canada.

〖1〗〖3〗第1章加拿大PPP應用的研究綜述〖1〗〖3〗〖3〗對PPP模式的定義多種多樣，但概括起來所有的概念通常具有以下三個共同特徵: ①政府部門和私營部門共同參與PPP項目； ②提供服務的任務和責任由參與方共同承擔； ③項目的風險和收益在政府和私營部門之間進行分配。其中，私營部門可以是一個單獨的企業，但通常是復雜的財團公司，包括金融機構（銀行、保險公司）、管理公司和建築公司等。在PPP模式中，這些財團被稱為特殊目的公司（special purpose vehicles, SPV），由他們根據閤同內容負責基礎設施的維護或者運營。這些財團公司在保證資金需求和項目運營方麵是十分必要的。PPP不僅是一種為解決政府財政壓力而進行的融資工具創新，更是一種基礎設施和服務供給模式及項目運營管理方式的變革。在PPP模式下，通過政府與私營部門閤作，可以有效提高基礎設施供給效率和服務質量，同時對參與各方的資金實力、技術水平、服務質量、管理能力和融資實力等方麵均有很高的要求。

1.1.2PPP的主要模式

根據政府部門的需求和項目的特徵，項目的交付方式各有差異。傳統的基礎設施交付模式主要有設計�步ㄉ瑁╠esign�瞓uild，DB）和設計�艙斜戟步ㄉ瑁╠esign�瞓id�瞓uild，DBB）。依據政府和私營部門之間責任與風險分擔比例的不同，PPP本身也存在一係列的模式。圖1��1是加拿大PPP理事會以私營部門在項目中的參與度和風險承擔程度為參數而對PPP模式做齣的分類。

圖1��1加拿大PPP理事會對模式的分類

資源來源: The Canadian Council for Public�睵rivate Partnerships.

圖1��1中僅列示瞭部分PPP模式，在實際操作中，PPP模式多樣。根據加拿大PPP理事會的劃分，PPP模式可以進一步細化，具體內容見錶1��1。錶1��1加拿大PPP具體模式英 文 名 稱中 文 名 稱O&M;（operation & maintain）運營�參�護BF（build�瞗inance）建設�踩謐蔇BFM（design�瞓uild�瞗inance�瞞aintain）設計�步ㄉ瑾踩謐濕參�護DBFMO（design�瞓uild�瞗inance�瞞aintain�瞣perate）設計�步ㄉ瑾踩謐濕參�護�蒼擻狣BO（design�瞓uild�瞣perate）設計�步ㄉ瑾蒼擻狟TO（build�瞭ransfer�瞣perate）建設�滄�讓�蒼擻狟OT（build�瞣perate�瞭ransfer）建設�蒼擻��慘平籅OOT（build�瞣wn�瞣perate�瞭ransfer）建設�燦滌歇蒼擻��慘平籅OO（build�瞣wn�瞣perate）建設�燦滌歇蒼擻狟BO（buy�瞓uild�瞣perate）購買�步ㄉ瑾蒼擻�一般而言，PPP模式主要用於基礎設施和服務等公共項目。在具體的建設過程中，由於政府和私營部門對項目的設計（D）、建設（B）、融資（F）、運營（O）和維護（M）五個主要環節具體事項的責任分擔和分配比例不同，存在多樣化的PPP模式。其中DB模式下，私營部門的責任較少，屬於傳統的采購模式。DBFMO模式下，私營部門則承擔瞭較大的責任和風險。隨著所承擔的責任的增加，私營部門在項目交付過程中將麵臨更大的風險，但這並不意味著風險和責任是綫性相關的。這裏就國際上幾種應用較為廣泛且成熟的項目交付模式進行介紹。

……

前言/序言

政府和社會資本閤作模式（Public�睵rivate Partnerships, PPP），在加拿大的發展始於20世紀90年代初。基礎設施老化而財政資金不足，導緻公共服務滯後，加拿大聯邦政府大力推動私營資本參與基礎設施項目，地方政府也采取各種措施解決傳統項目采購經常麵臨的建設速度慢和成本超高的問題。如今PPP已在加拿大的交通、健康醫療、能源、水/廢水、教育等各領域廣泛運用，其成功發展的經驗已得到國際認可。本書包括六章內容。

第1章主要介紹PPP的概念、主要模式、傳統的基礎設施采購和交付模式與PPP的區彆；對國內外有關加拿大PPP的研究成果進行全麵梳理。

第2章介紹加拿大PPP的發展背景和國際地位，全麵分析1991—2016年加拿大實施的248個PPP項目，瞭解其地域布局、行業分布、運作階段、政府管理層次和采用的主要模式，重點介紹PPP在交通運輸、健康醫療、水/廢水3個行業的應用狀況，並對加拿大PPP的經濟與社會效益進行總體評價。

第3章深入探討加拿大PPP的成功因素，包括政府和社會支持、穩定的需求、多元化的融資市場、成熟的采購和透明的招標過程、閤理的風險分擔機製、廣泛的市場參與以及善於總結經驗教訓等。

第4章揭示加拿大在應用PPP模式的過程中所麵臨的管理與實施兩個層麵的挑戰，也對未來加拿大PPP發展的前景做瞭展望。

第5章詳細分析加拿大PPP立法的特點、PPP管理體係、PPP項目協議的特點和主要內容，並解讀部分聯邦、省和市級PPP政策法規。

第6章全麵介紹15個加拿大PPP項目精選案例，涉及健康醫療、交通、司法、水/廢水、能源、教育、文化娛樂、住宿設施和信息技術9個領域。每個案例包括項目描述、項目背景、法律和商業條款、支付或融資條款、實施結果和創新之處等具體內容。