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內容簡介

法律盡職調查，是律師根據委托人的特定商業目的，對相關事實和證據，使用專業方式與技術開展查證分析，並據此嚮委托人提供書麵報告的工作過程。勤勉盡責、優質高效的盡職調查，是協助委托人進行準確商業決策的基礎，是律師綜閤執業能力的體現，更是律師防範自身執業風險的依據。《法律盡職調查律師實務》首先概述瞭法律盡職調查的主要內容與基本原則、法律盡職調查中律師的必要工作素養與調查方法，其後以目前資本市場法律服務領域內較為常見的股權投資法律盡職調查為方嚮，結閤部分具有代錶性的案例，就律師在盡職調查工作過程中需要關注的主體資格、曆史沿革、對外投資、法人治理結構、關聯交易、同業競爭、重大閤同，主要資産、閤規運營、訴訟仲裁等重點法律問題，逐一展開分析和討論，希望能夠通過點麵結閤的方式，帶領讀者盡可能深入地瞭解完整的法律盡職調查律師實務工作。*後，本書亦提供瞭部分盡職調查清單、盡職調查工作報告的體例與參考範本，便於讀者參考使用。

作者簡介

上海市律師協會並購重組業務研究委員會，是上海市律師協會下設的專業性研究機構。本屆並購重組委員會旨在深入、係統地為執業律師參與境內外收購兼並、股權投資、資産重組等資本市場法律業務開展各項專題研究，交流法律實務操作經驗，並探討律師執業風險防範機製。本屆並購重組委員會同時積極參與和金融機構、監管部門的交流，參與相關課題研究，製定律師從事並購重組法律業務的相關指引，以支持和維護律師作為並購重組業務核心參與主體的閤法權益。

目錄

第一章盡職調查工作概述
第一節盡職調查工作的基本範疇
一、盡職調查的定義及其適用的規定、規則
二、盡職調查工作的目的與意義
三、律師盡職調查工作的原則
第二節盡職調查的內容
一、目標公司設立和曆史沿革情況
二、目標公司目前股東及公司控製權情況
三、公司主營業務及其獨立性
四、重大資産及重大債權債務
五、公司內部治理調查
六、公司閤規經營及訴訟糾紛情況調查
第三節盡職調查工作主要階段與調查方式
一、盡職調查主要工作階段
二、事前盡職調查準備階段
三、現場盡職調查階段
四、事後盡職調查階段
第四節盡職調查中的律師工作素養
一、相關領域的專業知識
二、細緻入微的工作態度
三、現場訪談中的專業素養
四、在盡調開展中分工和協作
五、律師的保密義務
第二章公司基本結構的盡職調查
第一節關於公司主體資格和曆史沿革的盡職調查
一、概述
二、公司依法設立、閤法存續的主要法律法規依據
三、公司主體資格和曆史沿革盡職調查中關注要點
第二節關於股東的盡職調查
一、公司股東盡職調查概述
二、公司股東盡職調查的主要法律法規依據
三、公司股東盡職調查中關注要點
第三節關於對外投資的盡職調查
一、對外投資盡職調查概述
二、對外投資盡職調查的主要法律法規依據
三、對外投資盡職調查中的關注要點
第四節關於公司組織機構及其規範運作的盡職調查
一、公司組織機構及其規範運作盡職調查概述
二、公司組織機構及其規範運作盡職調查的主要法律法規依據
三、公司組織機構及其規範運作盡職調查的關注要點和調查方法
第三章重點法律問題的盡職調查
第一節關於公司業務經營的盡職調查
一、業務經營盡職調查概述
二、業務經營盡職調查的主要法律法規依據
三、盡職調查在業務方麵的主要關注點
第二節關於關聯方和關聯交易的盡職調查
一、關聯方盡職調查概述
二、關聯方及關聯交易等盡職調查主要依據
三、盡職調查中關聯方和關聯交易範圍
四、關聯方和關聯交易盡職調查的要點
五、關聯方和關聯交易盡職調查的方法
第三節關於同業競爭的盡職調查
一、同業競爭盡職調查概述
二、主要法律法規依據
三、律師盡調中同業競爭的調查範圍
四、同業競爭盡職調查關注重點
第四節關於重大閤同的盡職調查
一、重大閤同盡職調查概述
二、對重大閤同盡職調查的主要法律法規依據
三、綜閤確定相關盡調範圍
四、對重大閤同和其他資金往來真實性調查的主要內容
五、目標公司資金拆藉閤法性調查
第五節關於主要資産的盡職調查
一、主要資産盡職調查概述
二、主要資産盡職調查的主要法律法規依據
三、對目標公司專利盡職調查的要點
四、對目標公司注冊商標盡職調查的要點
五、對目標公司持有土地使用權盡職調查的要點
六、對目標公司自有房産盡職調查的關注要點
七、對目標公司租賃房産盡職調查的關注要點
第六節關於稅收補貼的盡職調查
一、稅務盡職調查概述
二、稅務盡職調查相關法律依據
三、目標公司納稅閤規性的盡職調查
四、目標公司重組中企業所得稅相關盡職調查
五、目標公司稅收優惠、財政補貼的盡職調查
第七節關於閤規運營的盡職調查
一、閤規運營盡職調查的定義和特點
二、閤規運營盡職調查的主要法律法規依據
三、閤規運營盡職調查的調查內容
四、閤規運營盡職調查的主要調查方法
五、環保閤規性調查相關問題
六、安全生産調查相關問題
七、勞動用工、社保、公積金調查相關問題
第八節關於訴訟、仲裁和行政處罰的盡職調查
一、訴訟、仲裁、行政處罰的盡職調查概述
二、訴訟、仲裁、行政處罰盡職調查的主要法律法規依據
三、盡職調查中的關注要點
第九節關於內部控製的盡職調查
一、內部控製盡職調查概述
二、內部控製盡職調查的主要法律法規依據
三、內部控製盡職調查的關注要點和調查方法
第十節關於勞動人事的盡職調查
一、勞動用工盡職調查概述
二、勞動用工盡職調查的主要法律法規依據
三、勞動用工盡職調查的關注要點和調查方法
第四章股權投資法律盡職調查參考文本
一、法律盡職調查相關材料
二、自然人股東調查問捲
三、企業股東詢證函
附錄：案例討論一覽錶

前言/序言

序言
執業律師的成長發展依賴於其專業能力和綜閤素質的不斷提升。伴隨著新科技革命浪潮，社會又進入一個嬗變期，這使律師的職業發展發生瞭明顯變化。這種變化一方麵錶現為法律服務新領域不斷湧現；另一方麵錶現在既有法律服務領域的市場細分和隨之而來對律師專業知識與能力內容不斷提高的要求。就律師本身而言，這種變化還體現為律師執業成長周期的進一步縮短。
為應對這種變化，為青年律師的成長和發展提供有效的營養和有力的催化，上海市律師協會律師學院在2014年齣版“律師實務初階培訓教程”的基礎上，根據廣大青年律師的需求，組織編寫齣版瞭“律師實務進階培訓教程”，以期滿足廣大青年律師成長發展的需要。
上海市律師協會律師學院是全國首傢由律師自主籌建、律師協會自主管理、專門從事律師職業繼續教育的培訓機構，建院二十年以來，律師學院秉持為上海律師“提供服務，注重實務”的辦學理念，麵嚮全市律師，重點扶持青年，通過開設專題培訓、專場培訓、專業培訓、專項培訓及專門講座等途徑，並通過“綫上綫下”同步的教學手段，為上海律師的職業發展提供知識和技能兩方麵支持與保障，業已成為上海律師成長的階梯、成纔的舞颱。麵對新形勢、新常態，律師學院在本屆市律師協會領導下，與時俱進，拓寬平颱，延伸服務，實現對律師繼續教育由實在轉嚮泛在變革，努力為上海市律師提供無時不在、無處不有、及時更新的培訓服務，營造本市律師隨時、隨地、隨意的學習氛圍。“律師實務進階培訓教程”的編寫無疑是這一變革的具體實踐和舉措之一。
“律師實務進階培訓教程”首批齣版共六冊，包括《刑事辯護律師實務》《公司訴訟律師實務》《私募基金業務律師實務》《證券法律業務律師實務》《法律盡職調查律師實務》《國際商事仲裁律師實務》。每冊均由上海市律師協會相關業務研究委員會主編，委員會主任擔任執行主編。
強調實務操作是這套教材的根本特點。教材冠名“律師實務進階培訓教程”，就是開宗明義地告訴讀者，本套教材嚮讀者傳授的是特定業務領域的律師執業技術，幫助讀者掌握特定業務領域的律師業務技能。不僅如此，作為進階教材，它不僅要使讀者懂得“是什麼”“怎麼做”，而且還要幫助他們掌握“如何做得更好”的技能。
“凸顯實踐性”是這套教材的鮮明特點。貫穿教材的邏輯結構是某一類特定領域律師業務辦事程序，凸顯瞭實踐的邏輯性，而不是思辨的邏輯，襯托這種實踐的邏輯結構的是案例的直觀性，教材以案說事、以案析理，且在語言錶述上，注重使用律師行業的規則和術語。
兼顧“快餐式學習”是這套教材的又一亮點。針對當前社會生活快節奏、律師工作高效率的特點，教材藉鑒瞭“羊皮捲”特色，融教科書、參考書和辦案指南為一體，不僅可供課堂教學、小組學習之用，也可供學員自學之用。
最後，教材媒體的多樣性，也將是本套教材的重大創新。根據智慧城市“泛在”的要求，本教材不僅發行紙質版，還將發行電子版和APP版。
本套教程主編均為相關的上海市律師協會業務研究委員會，執行主編為該委員會主任。上海市律師協會目前下設35個業務研究委員會，根據不同的專業領域來劃分，承擔著不同專業領域的業務研究職能，其研究活動包含編著專業法訊、舉辦研討會、齣版專業論文、發錶研究成果、製定業務指引等各種方式。業務研究委員會可以說是上海市律師協會的研發部和知識庫。由業務研究委員會和律師學院閤作共同齣版教材，其專業性、實用性得到瞭保障。由業務研究委員會作為主編、委員會主任擔任執行主編，解決瞭委員會換屆主任更替等帶來的問題，更好地保持瞭教材的延續性。
參與本套教程編寫的執行主編，都是目前上海律師界的精英。《刑事辯護律師實務》的執行主編，林東品律師作為本市優秀刑事辯護律師，是資深的上海市律師協會刑事業務研究委員會主任；《公司訴訟律師實務》的執行主編，曹誌龍律師曾先後榮膺“第四屆上海市優秀青年律師”、2015年“上海市優秀律師”、2016年“中華全國優秀律師”等殊榮，現任本屆上海市律師協會公司與商事業務研究委員會主任；《私募基金業務律師實務》的執行主編，馬晨光律師是“上海市第五屆優秀青年”榮譽稱號的獲得者，現任本屆上海市律師協會基金業務研究委員會主任；《證券法律業務律師實務》的執行主編，丁德應律師曾榮膺“上海市青年五四奬章”殊榮，現任本屆上海市律師協會證券業務研究委員會主任，還兼任華東政法大學、上海對外經貿大學等著名高等學府的兼職教授和碩士研究生導師；《法律盡職調查律師實務》的執行主編，錢大治律師也是“上海市第五屆優秀青年”榮譽稱號的獲得者，現任本屆上海市律師協會並購重組業務研究委員會主任；《國際商事仲裁律師實務》的執行主編，趙平律師長期從事民商事爭議解決案件，對國際貿易與反傾銷方麵有頗深的理論研究和法律服務經驗，是本屆上海市律師協會國際貿易業務研究委員會主任。上述執行主編和參與教材編寫的各位律師都是上海律師界的精英，他們放棄從事業務的寶貴時間，將自己成功的執業經驗和心得，提煉成教材，供大傢學習、藉鑒和分享，沒有高度的行業責任感是不可能做到的。為此，上海市律師協會代錶全體上海律師嚮他們錶示敬意和謝意。同時，律師學院希望有更多本市律師界的成功人士將自己的成功經驗編成教材，與大傢分享學習。
組織編寫“律師實務進階培訓教程”，是律師學院為律師的職業繼續教育開啓“泛在”之門的一項舉措，我們由衷地希望這套教材能夠成為廣大青年律師職業旅途中的“羊皮捲”，同時，律師學院還將根據律師的要求，編寫更多滿足律師執業需要的實務教材。

引言
隨著中國市場經濟的發展和改革開放的深入，資本市場的投融資交易日益興盛，使法律盡職調查在資本市場領域內的應用範圍日漸廣泛。私募股權投資項目、公開發行證券項目、資産重組、收購兼並項目需要開展法律盡職調查，金融機構開展債權融資業務、夾層融資業務、商業主體選擇閤作方,乃至公司規範內部治理結構等商事活動，都可能要求律師事務所及其律師根據委托人的需求，開展審慎、全麵的盡職調查。律師在盡職調查過程中所獲工作成果，不但能夠揭示法律風險，還能夠成為委托人決策整體商業計劃、把握與交易相對方的談判尺度、安排工作時間錶、製定並履行商事閤同的基礎，對項目進程能否符閤委托人的預期更是起著非常關鍵的預判作用。因此，執業律師進一步重視和完善法律盡職調查工作，已經有著現實而充沛的需求。
本書由國浩、通力、錦天城、觀韜中茂等數傢專注於資本市場法律服務領域的律師事務所內多位活躍於一綫法律工作的閤夥人律師團隊聯閤製作。首先力爭對律師從事盡職調查工作的意義和要求進行全麵化介紹（第一章），在此基礎上選取目前資本市場領域內最為普遍且具有代錶性的股權投資法律盡職調查，介紹律師麵對標的公司的基本結構如何開展盡職調查（第二章），並進一步結閤目前資本市場主要監管機構的監管標準和要求，展開分析律師在股權投資法律盡職調查中經常遇到的十大重點問題（第三章），最後提供部分格式文本（第四章），以期對有誌於深入從事資本市場法律服務的律師同行有所幫助。
為使本書介紹的律師工作方式、討論的法律問題更加直觀並貼閤實務操作，製作團隊在各章節均引入瞭具體案例。受限於律師與委托人、被調查主體之間已經形成的保密機製，也基於接受盡職調查的目標公司通常會進一步謀求通過申請首發上市或者並購重組等方式對接境內外資本市場，因此，本書主要選取瞭可以通過公開信息披露渠道查詢獲得的案例，在此亦嚮讀者予以一並說明。
法律盡職調查律師實務 下載 mobi epub pdf txt 電子書

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