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內容簡介

科學基金製是各國普遍采用的一種科技資源配置和管理方式，它是各國政府資助基礎研究的主要途徑，對於推動本國科技進步、促進經濟發展、培養和吸引大批優秀研究人纔具有重要作用。本書係統介紹瞭美國、日本、德國、加拿大、英國、俄羅斯、法國及中國的科學基金組織的資助戰略，包括戰略目標、資助領域、項目評審、管理模式等。通過對比研究國內外科學基金資助戰略的基本情況，深入分析它們的戰略目標、基本任務、資助格局、資助項目類型及相應的管理模式，發現並總結它們的一些成功經驗及對我國科學基金的啓示，為我國科學基金資助戰略與管理模式的調整和完善提供藉鑒。
本書可供高等院校師生、科研機構研究人員、科技管理人員及關注中國科學基金發展的工作人員閱讀。

作者簡介

王玨，女，1978年齣生，博士，中國科學院數學與係統科學研究院副研究員，2005年獲西安電子科技大學博士學位，2006～2008年在中國科學院數學與係統科學研究院從事博士後研究，主要研究方嚮包括智能計算、決策分析、經濟分析與預測。在國內外重要期刊發錶50餘篇學術論文，齣版專著2本。曾獲金融計算與商務智能格林奬（Green Group Award of Computational Finance and Business Intelligence）、許國誌博士後奬等奬勵。兼任多種國內外學術期刊的編委。
鄭永和，男，1964年齣生，國傢自然科學基金委員會計劃局副局長，研究員。1988年獲哈爾濱電工學院控製論專業碩士學位，畢業後曾在北京理工大學自動控製係從事教學與科研工作。1996年起在國傢自然科學基金委員會工作，2002～2005年被派往駐舊金山總領事館任科技領事，2006～2008年被派往科學技術部基礎司“973”計劃聯閤辦公室工作。發錶論文10餘篇，編著一本、專著2本。
汪壽陽，男，1958年齣生，中國科學院數學與係統科學研究院研究員。1986年獲中國科學院係統科學研究所博士學位，1996年入選中國科學院“百人計劃”。現任中國科學院數學與係統科學研究院副院長，中國科學院預測科學研究中心主任，中國科學院管理、決策與信息係統重點實驗室主任。曾獲管理學傑齣貢獻奬、中國科學院青年科學奬、中國青年科技奬、中國科學院自然科學奬一等奬、北京市科技進步奬一等奬，以及國傢傑齣青年基金、荷蘭皇傢科學院研究奬等奬勵。兼任16種國內外學術期刊的主編、領域主編、副主編或編委；同時兼任中國運籌學會副理事長、國務院學位委員會學科評議組成員、人事部博士後專傢委員會委員和國傢自然科學基金委員會管理科學專傢谘詢委員會委員；曾任國傢自然科學基金委員會“管理科學與工程”學科評審組組長等。

內頁插圖

目錄

總序
序
前言
第1章 美國國傢科學基金會
1.1 NSF組織結構與管理特點
1.2 NSF的戰略目標
1.3 NSF資助經費及分配
1.4 NSF優先資助領域
1.5 NSF資助情況與評審方式
第2章 日本學術振興會
2.1 JSPS組織結構
2.2 JSPS資助經費
2.3 JSPS資助體係
2.4 JSPS資助領域及趨勢分析
2.5 JSPS項目申請與評審
第3章 德意誌研究聯閤會
3.1 DFG組織結構與管理特點
3.2 DFG資助體係
3.3 DFG資助領域
3.4 DFG發展趨勢
第4章 其他國傢科學基金組織
4.1 加拿大自然科學與工程研究理事會
4.2 英國研究理事會
4.3 俄羅斯基礎研究基金會
4.4 法國國傢科學研究中心
第5章 國傢自然科學基金委員會
5.1 NSFC組織結構
5.2 NSFC的優先發展領域
5.3 NSFC資助計劃與資助格局
5.4 NSFC資助方式與評審方式
5.5 NSFC資源配置
5.6 NSFC管理特點
第6章 國內外科學基金比較研究
6.1 基本任務
6.2 資助領域
6.3 資助規模
6.4 資助體係
6.5 管理特點
第7章 國外科學基金的成功經驗及對我國的啓示
7.1 關注青年科研人員的培養
7.2 鼓勵變革性創新
7.3 支持科學儀器設備
7.4 重視國際閤作與交流
7.5 重視績效管理
7.6 有效保持穩定申請量與適當資助率
參考文獻
附錄 國內外重要科學基金組織

精彩書摘

第1 章 美國國傢科學基金會
美國國傢科學基金會（National Science Foundation，NSF） 是美國一個獨立的聯邦機構， 成立於1950 年。NSF 的主要任務是通過對基礎研究計劃的資助，改進科學教育， 發展科學信息和增進國際科學閤作等辦法促進美國科學的發展。NSF2010 財年（2009 年10 月1 日至2010 年9 月30 日） 的預算約為69 億美元，占聯邦政府支持基礎研究經費的20%。NSF 是聯邦政府支持數學、計算機科學和社會科學等多個領域研究經費的重要來源。
1.1 NSF 組織結構與管理特點
1.1.1 NSF 的組織結構
根據1950 年美國《國傢科學基金會法案》的規定， NSF 的決策層由美國國傢科學委員會（National Science Board，NSB） 和基金會主任組成， 其中NSB 由24 位委員組成， 他們均由總統任命， 參議院批準。NSF 主任是NSB 的委員， 參加NSB 的各種會議。NSF 主任和NSB 成員的任期都是6 年。NSB 的委員都是來自工業界和大學的傑齣人士， 其專業背景分布十分廣泛， 既有工程技術和基礎研究領域的著名科學傢， 也有公共事務、教育和社會科學領域的專傢學者。NSF主任主要負責管理、計劃、預算和基金會的日常運作， 如組織項目申請和評審等， 而NSB 是NSF 的決策部門。NSB 與NSF 主任密切閤作， 實現NSF 的目標和職能， 促進美國科學與工程領域的研究和教育工作。
NSB 履行職能主要通過會議形式， 每年舉行3～5 次全體委員會議。會議主要討論涉及NSF 發展戰略的重要問題， 對部分問題討論成熟後形成最終決議。會議的主要任務包括： 聽取審議NSF 關於戰略計劃製訂、預算請求、大型項目管理等報告； 聽取審議總檢察長辦公室（ Office of Inspector General，OIG） 關於審計和調查工作的報告； 審議NSF 關於政策製定或修訂的報告； 批準通過上次會議紀要等。會議還時常安排聽取一些受NSF 資助的科學傢關於重要項目研究進展的報告， 每次會議曆時2～3 天。根據美國政府“陽光法案” 的要求， 會議的絕大部分議程對所有NSF 員工甚至公眾開放， 屆時與會者可聽取NSB 對有關政策和問題的討論並提齣有關意見和建議。
NSF 設有6 個學部、2 個項目管理辦公室和1 個極地辦公室（圖1.1），共同負責申請受理、項目評議和資助管理。另設主任辦公室， 下轄若乾職能辦公室（如平等就業、任務協調、國際閤作、法律與公共事務、綜閤政策辦公室等） 。每個學部或辦公室下設處， 各處下設科。總監察長辦公室嚮國傢科學理事會和國會負責。目前， NSF 有1700 位工作人員， 其中包括1200 名工作人員、150 名來自研究機構的科學傢、200 名兼職人員以及NSB 成員和監督委員會辦公室成員。
1.1.2 NSF 的管理特點
NSF 的管理具有較強靈活性和公正性。近年來， NSF 通過提高自身電子化水平、改進績效管理來提高NSF 的管理水平。
首先， 招聘流動工作人員擔任項目官員是NSF 人力資源管理的一大特色。流動項目官（non-permanent employees ） 占NSF 全體職員的10%、項目官員的50%以上。2008 財年， NSF 有520 位項目官員， 其中215 位（占項目官總人數的41%） 為永久職位人員， 另外305 人（占項目官總人數的59%） 為流動項目官， 其中“藉聘” 的訪問科學傢、工程師、教育工作者（ visiting scientists ，engineers & educators，VSEE） 有47 位（占項目官總人數的9%），通過政府人事法（Intergovernmental Personnel Act，IPA） 兼聘的人員有212 位（占41%） ，其他臨時人員有46 位（占9%） 。流動項目官主要來自科研與教育第一綫， 為NSF 不斷引入新觀念和新視野， 可以在一定程度上維持整個基金組織的學術敏感性， 在一定程度上增強整個基金組織的創新活力。
其次， NSF 高度重視同行評議的公正性問題。在規範評議專傢行為方麵，每位評議人在收到評議材料時， 同時收到NSF 的評議須知和“利益衝突與保密聲明”，對評議人的評議公正性提齣具體而嚴格的要求。為瞭保證評議的公正性和有效性， 進而確保資助的擇優性與競爭性， NSF 設計瞭一套對價值評議過程本身進行監督與評估的機製。在NSF 價值評議工作完成之後， 每個申請人都會收到通知其申請書評議結果的信函， 附有每個評議人的具體評議意見。未獲資助的申請人可以要求計劃官員對資助決定做進一步的解釋， 如果解釋仍不能讓申請人滿意， 申請人還可嚮NSF 分管各科學部或辦公室的助理主任提齣正式重審的要求。如果助理主任維持已有的資助決定， 申請人可以通過其所在機構， 嚮NSF副主任提齣第二次要求重審的要求。
再次， NSF 高質量的電子通信和處理係統是NSF 高效運作的支撐， 也是其實現組織卓越的重要保證。NSF 積極應用信息和網絡技術， 落實PMA（President摧s Management Agenda，PMA） 推進電子政務的要求， 以提高其信息服務的效率。NSF 早在1994 就建立瞭FastLane 係統， FastLane 是NSF 的網上資助處理係統， 它使得NSF 能夠對該機構每年收到的所有申請書進行電子化處理， 1999 年開始NSF 全麵實施FastLane 係統， 實現瞭申請、受理和評審的電子化。2002 年， 美國政府建立瞭一個跨部門、跨機構的公共財政資助申請站點Grants.gov，旨在推進申請和資助信息在同一平颱上的共享和集成。作為GrantS.gov 的積極參與者， NSF 與國立衛生研究院（ NIH） 、能源部（IEA） 等機構共同製定瞭一套申請資助的數據標準。2005 年NSF 完成瞭FastLane 與GrantS.gov 之間的界麵銜接， 其所有資助信息都在GrantS.gov 上公布。同時，NSF 從2000 年開始應用的電子公文係統（E-Jacket），為NSF 職員提供瞭一個基於互聯網的應用平颱， 其為實現項目申請、受理、評審管理（從提交申請書到做齣決定的整個過程） 的電子化提供瞭有力支撐。
最後， NSF 不斷改進績效管理， 提升其績效管理水平。美國國會於1993 年1 月通過瞭《政府績效與成果法案》（ Government Per f ormance and Results A ct ，GPRA） 。該法案是美國科技項目及政府部門績效評價的重要法律依據。按照GPRA 的規定， NSF 在編製預算、提齣支齣要求時， 必須製定5 年戰略規劃，設定項目年度目標， 製定齣一套能反映部門業績、便於考評的績效指標， 並定期提供長期戰略規劃、年度績效規劃以及年度績效評估報告等三種報告。自GPAR實施以來， NSF 重新整閤和規範瞭評估工作， 並在規定的時間內提交瞭GPRA報告： 1997 年9 月提交瞭第一份5 年戰略規劃， 即《1997～2003 財年戰略規劃》， 在此基礎上修訂形成2000～2005 財年戰略規劃， 而後又修訂為《2001～2006 財年戰略規劃》； 1998 年春提交瞭第一份年度績效規劃， 即《1999 財年績效規劃》； 2000 年3 月提交瞭第一份績效評估報告， 即《1999 財年績效報告》，此後每年提交新的年度規劃與績效報告。在績效評估報告中， 不是對單個資助項目的結果進行評估， 而是對項目中的一類項目乃至對實現本機構某一方麵特定任務的諸多項目開展綜閤考評， 以展示其整體績效水平。
1.2 NSF 的戰略目標
1950 年美國《國傢科學基金會法案》明確瞭NSF 的三大戰略任務是： 推動科學的進步； 促進國傢的健康發展、繁榮和福利； 保證國傢安全。NSF 主要任務就是發掘並支持優秀的科學構想， 培養有能力的研究人纔， 以此保證科學傢對新知識， 新發現和創新的不斷追求。美國國傢科學基金會以基金項目閤同和閤作協議等形式對美國的2000 多所大學、學院及12 年製中小學非正規科學教育機構等進行資助， 在聯邦政府對基礎研究的投入份額中約占20%。NSF 的使命、願景和目標就是保持和加強美國科學與工程事業的生命力。
2000 年9 月， NSF 齣颱瞭《2001～2006 財年戰略規劃》， 製定瞭NSF 的未來發展框架， 提齣瞭NSF 人纔（people） 、思想（idea） 、工具（tool） 三大目標，形成瞭更全麵的目標體係。2002 年以來， NSF 為瞭貫徹總統管理議程（ PMA）製訂瞭“行政與項目管理戰略計劃” 。在此基礎上， 於2003 年9 月發布瞭《NSF2003～2008 財年戰略規劃》， 正式提齣NSF 繼人纔、思想、工具三大戰略目標之後的第四個戰略目標――組織卓越（organizational excellence） 。
2006 年10 月， NSF 在《投資美國的未來： 2006～2011 財年戰略規劃》公布美國未來五年的戰略規劃， 其戰略目標是： 保持美國國傢的競爭實力。美國國傢科學基金會在《2006～2011 年戰略規劃》一書前言中指齣， 美國國傢科學基金會支持的基礎性研究已經激發許多重要的改革， 在刺激經濟成長， 改善人們生活質量和健康的水平方麵起到瞭至關重要的作用。美國國傢科學基金會的《2006～2011 年戰略規劃》即是規劃齣美國在未來幾年的研究方嚮， 保證美國在新的科學研究領域的持續領先的地位。
在《2006～2011 財年戰略計劃》中， 對NSF 的願景和戰略目標作瞭調整。NSF 新的願景是： 促進前沿知識的發現、創新和教育， 加強未來一代在科學與工程事業中力量的培育， 較之以前的通過發現、學習和創新賦予國傢未來， 更突齣瞭前沿知識和對科研後備人纔的關注（圖1.2） 。NSF 新的戰略目標為： 發現-學習-研究設施-管理， 即促進推動知識前沿的研究、培養科學和工程的工作力量並提高全民科學文化素養、通過對先進儀器和設備的重大投資來建立和提升國傢的研究能力、通過有能力和快速反應的組織來支持卓越的科學和工程研究與教育。這四個戰略目標關係密切， 是一個綜閤的整體， 它可以使新的知識在各個領域內得到傳播， 滿足國傢的重大戰略需求， 實現NSF 的使命。這四個新的戰略目標不但在一定程度上承襲瞭NSF 2003～2008 年的戰略目標（人纔-思想-工具-組織卓越），其前三個戰略目標與2005 年12 月在《美國國傢科學理事會對美國國傢科學基金會2020 年的願景》（ National Science Boar d 2020 Visionf or the N ational Science Foundation） 中提齣的三個戰略重點保持一緻， 並增加瞭管理這一重要目標。
1.3 NSF 資助經費及分配
1.3.1 NSF 資助經費
近年來， NSF 經國會批準的經費每年大約為60 億美元， 約占聯邦政府投資大學基礎研究的21%， 如果除去國立衛生研究院（National Institutes of Health ，NIH） 的資助， NSF 對基礎研究的資助占聯邦政府對基礎研究資助的比重達到瞭61%， 特彆是在數學、計算機科學和社會科學等領域， NSF 是聯邦資助的最主要來源。圖1.3 為NSF 對各學科基礎研究的資助占聯邦總資助的百分比。
NSF 嚮國會提交的2011 財年預算請求為74.24 億美元， 比2010 財年（估計值） 增加5.51 億美元， 增長8.0%。圖1.4 為2001～2011 財年NSF 經費總額和增長率的變化情況。從圖中可以看到， 除2005 財年NSF 經費總額相對上一年有所下降外， 其他各年的經費均比上年有所增加。就經費增長幅度來看， 2006～2010 財年NSF 的經費增長率基本保持在2 %～6%。國際金融危機爆發後， 美國

前言/序言

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