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內容簡介

　　

　　《公共政策概論（第二版）/公共管理核心課程係列教材》分政策理論、政策製定、政策執行三篇係統闡述公共政策的基本概念和理論。第一篇主要介紹公共政策和政策分析的基本概念和基礎理論；第二篇以政策製定的步驟為脈絡，重點闡述社會問題與政策議程、政策規劃、政策閤法化與聽證製度；第三篇主要論述瞭政策執行、政策評估和政策終結的相關理論。
　　此次修訂對原書做瞭較大的調整，修改和增加的內容近半。具體來說，第1章的內容做瞭很大擴展，增加瞭全民公決、政府收入與政府支齣、政府失靈與市場失靈等內容，並對公共概念部分進行瞭很多修改。第2章在結構上做瞭調整，增加瞭對政策分析的內容、政策分析的陷阱等方麵的闡述，並對政策分析類型、政策分析步驟部分進行瞭修改，添加瞭一些新的案例。第3章重點對政策理念部分進行瞭修改，新增並替換瞭一部分案例。第4章隻進行瞭微調，修改瞭漸進模型、團體迷思、博弈理論的部分內容。第5章增加瞭對社會問題理論的闡述，修改瞭政策議程類型的部分內容。第6章在政策規劃原則、思維方法等方麵添加瞭一些新的內容。第7章增加瞭政策閤法化的途徑和程序公正性理論的闡述，並通過舉例（北京市“停車超3分鍾熄火”立法聽證會）介紹瞭聽證會的舉行過程。第8章增加瞭對政策執行研究的探討，重點介紹瞭三個研究階段的不同模式。此外，還增加瞭對政策執行原則的討論，修改瞭政策執行策略的大部分內容。第9章做瞭很大的擴展，添加瞭一些新的案例，區分瞭政策影響與政策輸齣的不同，比較詳細地介紹瞭評估的含義和功能、評估的類型、評估的要素、評估的方法，以及評估的步驟與障礙，重點討論瞭公平性標準，解釋瞭阿羅不可能定律、卡爾多—希剋斯標準與羅爾斯的差彆原則等。第10章增加瞭政策法律化的相關內容和對政策終結類型的討論，並依據彼得·德利昂提齣的理論框架，重點分析瞭政策終結的六大障礙。

作者簡介

　　謝明，中國人民大學公共管理學院教授、博士生導師，知名公共政策研究專傢。主要研究方嚮為公共政策、公共行政、管理學，同時關注廉政建設、城市管理、教育公平、機關效率等方麵的問題。著有《政策透視——政策分析的理論與實踐》、《公共政策導論》、《公共政策概論》、《公共政策分析概論》、等著作和教材十多部，翻譯《理解公共政策》、《公共政策分析導論》、《公共政策製定》等譯著多部。

目錄

第一篇政策理論
第1章緒論
1．1公共政策的含義
1．2“公共”概念透視
1．3公共政策的分類
1．4政府收入與政府支齣
1．5政府失靈與市場失靈
本章小結
關鍵詞
思考題
第2章政策分析
2．1政策分析的基本含義
2．2政策分析的局限與陷阱
2．3政策分析的類型
2．4政策分析的基本步驟
2．5內容分析：詞頻統計與公共政策焦點
2．6政策分析人員與思想庫
本章小結
關鍵詞
思考題
第3章政策理念、政策主體與政策環境
3．1政策理念
3．2政策主體
3．3政策環境
本章小結
關鍵詞
思考題
第4章政策模型及相關理論
4．1模型概述
4．2政策模型——公共政策的分析途徑
4．3政策分析的相關理論
本章小結
關鍵詞
思考題
第二篇政策製定
第5章社會問題與政策議程
5．1社會問題
5．2政策問題的確認
5．3政策議程的建立
本章小結
關鍵詞
思考題
第6章政策規劃
6．1規劃原則
6．2思維方法
6．3政策規劃程序
6．4群體決策
本章小結
關鍵詞
思考題
第7章政策閤法化與聽證製度
7．1政策閤法化
7．2聽證製度
本章小結
關鍵詞
思考題
第三篇政策執行
第8章政策執行
8．1政策執行概述
8．2政策執行的研究途徑
8．3政策執行的原則
8．4政策執行的影響因素
8．5政策執行的策略
本章小結
關鍵詞
思考題
第9章政策評估
9．1政策評估的含義和功能
9．2政策評估的類型
9．3政策評估要素
9．4政策評估方法
9．5政策評估的步驟與障礙
本章小結
關鍵詞
思考題
第10章政策終結
10．1政策終結的含義和作用
10．2政策終結的對象與形式
10．3政策終結的障礙
10．4政策終結的措施
本章小結
關鍵詞
思考題
參考文獻

精彩書摘

總序
公共管理是我國新世紀落實科學發展觀，建設和諧社會的重要領域，加強公共管理人纔培養是社會各界的共識。中國人民大學有著長期培養各級各類公共管理人纔的光榮傳統，新世紀以來，以成立公共管理學院為契機，學校發揮人文社會科學的綜閤優勢，在公共管理學科和專業的建設方麵取得瞭許多新成就。
本科教育是高等教育的基礎，對此，中國人民大學和中國人民大學公共管理學院都一直給予高度重視。教材建設是學科建設的重要環節，是教學內容的主要載體，是高等學校教學條件建設的重要內容之一，直接關係到教學質量和人纔培養。
根據2007年教育部公共管理類專業教學指導委員會會議的精神，為進一步做好本科教材建設工作，更好地服務於學科建設和教學改革，中國人民大學公共管理學院決定在中國人民大學齣版社齣版“公共管理核心課程係列教材”。為瞭落實該係列教材齣版計劃，2007年4月成立瞭教材編審委員會，編審委員會根據教育部公共管理類專業教學指導委員會會議的指示精神和中國人民大學公共管理學院的專業建設需要確定瞭係列教材首批“10+1”書目，即《管理學基礎》、《經濟學基礎》、《公共政策概論》、《行政管理學》、《公共財政》、《公共部門人力資源管理》、《地方政府管理》、《領導科學與藝術》、《憲法與行政法》、《非營利組織》10本教材，同時配套齣版《公共管理與公共政策案例》。係列教材實行主編負責製，主編實行公開報名招聘。先後有40多位專傢學者進行瞭申報，教材編審委員會經過認真遴選，最終確定瞭10名人選作為教材主編。院教材編審委員對每一本教材的編寫大綱、編寫隊伍、教材特色、 教材內容、書稿完成時間進行認真的評議。評議通過後纔開始教材編寫工作。
在公共管理核心課程係列教材的編寫過程中，我們力求突齣以下幾個特點：
第一，立足學科建設和課程建設的需要。本套教材力求把握公共管理學科的發展方嚮，以公共管理學科建設的指導思想為依據，注重教材建設與課程建設相互銜接。作為公共管理專業本科生核心平颱課程，本套教材的編寫注重與一般公共課和專業必修課教材編寫的區彆。其定位為麵嚮公共管理及其相關專業的本科學生，因此，在教材編寫和內容安排上，強調基礎知識、基本理論、基本技能。在編寫過程中，力求既符閤教學大綱，又不拘泥於教學大綱，充分吸收以往教材的優點，力求編寫一套高質量的，具有權威性、創新性、前沿性、啓發性的示範教材。
第二，注意反映國際上新近研究成果。20世紀80年代以來，在國際公共管理領域的研究中，齣現瞭一些值得注意的新領域和新思路。伴隨著西方國傢政府重塑運動的興起和發展，一些新理念和理論正在廣泛傳播，例如，新公共管理理論強調經濟價值的優先性；強調市場機製及競爭功能在公共行政體係中的作用；強調企業管理理論和方法在公共部門的運用；強調服務及顧客導嚮的強化。而新公共服務理論則是以美國著名公共行政學傢羅伯特·B·登哈特為代錶的一批公共行政學者基於對新公共管理理論的反思而提齣的。其主要觀點是，如何促進公共服務的尊嚴和價值；如何將民主、公民權和公共利益的價值觀重新肯定為公共行政的核心價值觀。盡管這些思想和理念來自西方國傢，但我們不難從中發現其可供藉鑒之處。本套教材力求藉鑒國際上新近研究成果，為我國公共管理的理論創新和公共服務型政府的建設提供一些新的思考視角。
第三，注意科學嚴謹地對待前人的成果。本套教材在引用他人成果時較為嚴謹。如對他人的成果，均力求在理解的基礎上加以轉述；在引用時，均注明齣處。對國際上的主要理論觀點，大多標注瞭原著齣處。這將有利於學生閱讀相關文獻和繼續研究。
第四，立足公共管理的特點，注重案例的分析研究。公共管理屬於應用性很強的學科，它要求該專業學生應該具有發現問題、分析問題和解決問題的能力，因此在教學方麵，應當理論聯係實際，強化案例教學。為此，本套教材配套齣版瞭《公共管理與公共政策案例》，案例的編寫體現瞭較好的資料性、啓發性的特點，為學生進一步學習提供瞭幫助。
以上這些特點，提高瞭本套教材的價值。再加上本套教材的主編大都在高校從事公共管理學的教學工作，因而他們能較好地將公共管理專業知識與教學實踐結閤起來進行有關內容的安排和行文的撰寫，以適應公共管理類專業教學的要求。
由於教材編寫和齣版時間較緊，再加上公共管理學科本身發展很快，本套教材肯定還有許多不足之處，敬請讀者不吝指正！
中國人民大學公共管理核心課程係列教材編審委員會主任委員
中國人民大學公共管理學院院長
董剋用

第二版前言
我們沿用《公共政策概論》第一版的風格，在前言裏繼續以講故事的方式開始，藉此錶現教育的一些基本理念。
第一個要講的故事是關於美國石油大亨洛剋菲勒的教子心得。他的小兒子生性多疑。有一天，父親讓孩子爬上一個高架子。孩子不知所以，藉助梯子猶猶豫豫地爬瞭上去。可這時候父親突然把梯子抽走瞭。孩子哭著說：“爸爸，我怎麼下去呀？”父親說：“孩子，你現在往下跳，我會在下麵接住你的。”孩子站在高高的架子上，欲跳又止。父親沒有催促，隻在下麵耐心等待。孩子猶豫瞭好久，感到絕望，最後兩眼一閉跳瞭下來。父親張開雙臂，穩穩地接住瞭他。孩子驚喜地睜開雙眼，長長地齣瞭一口氣。父親輕輕地撫著他的頭發說：“孩子，我想讓你記住，任何時候，這世上若連父親都不信任，你還能信任誰呢？”這個故事給我們的啓示是：接住生性多疑的孩子是為瞭培養他的信任感。父親的舉動體現瞭因材施教的教育理念。
第二個要講的是戰國時期著名思想傢莊子講過的一個“朝三暮四”的故事。有一養猴的老翁每天給猴子喂橡子。當橡子不太多的時候，老翁想限製一下猴子們每天的進食。他對猴子們說：“早上給你們喂三顆，晚上給你們喂四顆，如何？”這群猴子聽瞭後很是憤怒，於是老翁趕緊提齣瞭另一個分配方案：“好吧，如果你們不滿意，那就早上給你們喂四顆，晚上給你們喂三顆，怎麼樣？”猴子們聽瞭後都拍手叫好，高興得不得瞭。“朝三暮四”的成語
即由此而來。其實道理並非如此簡單。對於老翁而言，分配方案的確沒有實質性的變化，不管是“朝三暮四”還是“朝四暮三”，他並沒有因為這種改變而多付齣什麼。但對於猴子而言，卻有很大的不同。前者是老翁一方意願，體現的是命令與服從，後者是雙方協商，體現的是自由與選擇，因而兩者在滿意度上大相徑庭。由此看來，給予選擇權是提高滿意度的重要前提條件。
第三個要講的是20世紀50年代發生在美國一傢小工廠的故事。一天，工廠的流水綫突然發生瞭故障，廠裏的技術人員檢查瞭好久也不知道毛病齣在哪兒，所以請來瞭一位廠外的專傢。這位專傢這敲敲、那看看，檢查一番後用粉筆在機器上畫瞭一個圈，然後告訴廠裏的人，這裏有個部件齣瞭問題，把它換一下就可以瞭。果然，在更換瞭機器部件後，流水綫重新運轉瞭。廠主為瞭感謝專傢的幫助，同時也想藉機顯示一下豪爽，破例讓專傢自己開價。專傢也沒客氣，開口就要一萬美元。這個開價令廠主大驚失色，因為按當時的薪酬水平，這個錢夠廠裏一個普通技術人員掙好幾年的。廠主想，隻是用粉筆在機器上畫瞭個圈，舉手之勞怎麼可以獅子大開口，這也未免忒狠瞭點吧! 他嘴上雖然什麼沒說，但臉上的錶情卻告知瞭一切。專傢微笑著說道：“用粉筆畫個圈確實是舉手之勞，真沒什麼瞭不起的，要值也就值1美元吧，但是知道在哪畫圈可不容易，這應該值9999美元。”一番話說得廠主頓感慚愧，點頭稱是，一萬美元悉數奉上，並對專傢深錶感謝。這個故事給我們的啓示是：專業知識和技能非常重要，有瞭它纔可能知道“在哪裏畫圈”。
公共政策是一門科學性、實踐性很強的學科，教材的編寫沒有完成時，隻有進行時。《公共政策概論》2010年齣版，承濛讀者厚愛，已多次印刷。時隔四年，政策理論有瞭新的發展，政策實踐也有瞭很多變化，
隨著新問題的齣現，新政策也不斷産生。為瞭更好地反映這些變化，我們本著與時俱進的態度，對《公共政策概論》進行瞭修訂。
此次修訂對原書做瞭較大的調整，修改和增加的內容近半。具體來說，第1章的內容做瞭很大擴展，增加瞭全民公決、政府收入與政府支齣、政府失靈與市場失靈等內容，並對公共概念部分進行瞭很多修改。第2章在結構上做瞭調整，增加瞭對政策分析的內容、政策分析的陷阱等方麵的闡述，並對政策分析類型、政策分析步驟部分進行瞭修改，添加瞭一些新的案例。第3章重點對政策理念部分進行瞭修改，新增並替換瞭一部分案例。第4章隻進行瞭微調，修改瞭漸進模型、團體迷思、博弈理論的部分內容。第5章增加瞭對社會問題理論的闡述，修改瞭政策議程類型的部分內容。第6章在政策規劃原則、思維方法等方麵添加瞭一些新的內容。第7章增加瞭政策閤法化的途徑和程序公正性理論的闡述，並通過舉例（北京市“停車超3分鍾熄火”立法聽證會）介紹瞭聽證會的舉行過程。第8章增加瞭對政策執行研究的探討，重點介紹瞭三個研究階段的不同模式。此外，還增加瞭對政策執行原則的討論，修改瞭政策執行策略的大部分內容。第9章做瞭很大的擴展，添加瞭一些新的案例，區分瞭政策影響與政策輸齣的不同，比較詳細地介紹瞭評估的含義和功能、評估的類型、評估的要素、評估的方法，以及評估的步驟與障礙，重點討論瞭公平性標準，解釋瞭阿羅不可能定律、帕纍托最優、卡爾多—希剋斯標準與羅爾斯的差彆原則等。第10章增加瞭政策法律化的相關內容和對政策終結類型的討論，並依據彼得·德利昂提齣的理論框架，重點分析瞭政策終結的六大障礙。
本書的修訂得到瞭中國人民大學齣版社的大力支持和幫助，特彆是硃海燕、徐小玲等編輯做瞭許多的工作，她們實事求是的態度和認真負責的精神令人印象深刻，在此錶示衷心的感謝。另外，還需要感謝我的女兒謝荻帆，她利用課餘時間幫我統計數據並繪製圖錶，還為本書畫瞭一些插圖，盡管隻是采用瞭其中的幾幅，但使本書增色不少，謝謝女兒的支持！
最後需要申明的是，鑒於編寫時間和水平所限，本書定有不少錯誤和疏漏之處，真誠希望廣大讀者提齣批評意見。
謝明
2014年2月12日於北京


第一版前言
在美國做訪問學者期間，曾不止一次聽彆人說起過一個故事，這個故事給我留下瞭很深刻的印象，所以也想講給大傢聽聽，和大傢一起分享。
一天，美國某大學生物係的一年級學生正安靜地坐在教室裏，他們在等待諾貝爾奬獲得者、著名生物學傢約翰教授給他們上第一課。上課鈴聲響過一段時間以後，約翰教授纔慢騰騰地走進教室，他把講義放在講颱上，轉過身子在黑闆上寫瞭幾個很大的字——“分裂理論”。他從細胞分裂開始談起，口若懸河，滔滔不絕，20多分鍾很快過去瞭，學生們生怕漏掉重要的內容，幾乎所有人的筆都在飛快地舞動，記得快的已經在筆記本上寫瞭很多的內容。這時候，約翰教授洪亮的聲音戛然而止，大傢都驚訝地抬起瞭頭。教授笑瞭笑說：“非常對不起，我現在不得不命令你們把剛纔所記的筆記從自己喜愛的筆記本上撕下來，並把它扯成碎片拋嚮空中。至於為什麼要這麼去做，我待會兒會說給大傢聽。”同學們你望望我，我望望你，被弄得丈二和尚——摸不著頭腦，但又不好違抗教授的命令，所以隻好很不情願地撕掉自己的筆記。當教室的地闆被紙屑鋪滿的時候，約翰教授語重心長地對大傢說：“我剛纔所講的內容根本不是什麼重要的理論，而是一些鬍編亂造的東西，數據是假的，事例是假的，條件是假的，當然結論也是假的。可是在20多分鍾的時間裏，你們當中沒有一個人站齣來提齣你們的疑問。教育的理念不是信而是疑，信與疑雖隻有一字之差，但理念背離。學問學問，學貴有問，沒有疑問就沒有學問。教育最可悲的結局就是盲從，雖然我‘浪費’瞭你們近半個小時的時間，但我想通過這節課給你們留下一個深刻的印象，並讓你們從中受益，我想用我的第一課告訴你們，不要迷信書本和權威，要有獨立的思考。羅素先生曾經說過：‘教育的目的是內心的自由，而內心的自由是世界上最可寶貴的東西。’順便說一下，教授也會犯錯誤，也會遲到和早退。”說完這些話，他沒等學生們反應過來就拿起包離開瞭教室。教室裏沉寂瞭一會兒，不知是誰帶頭鼓的掌，很快掌聲就響成瞭一片。
故事的真假其實並不重要，重要的是我們能夠從中得到哪些啓示。作為一名講授公共政策課程的教師，我也曾嘗試在授課過程中利用類似的方式闡明教育的理念，並受到學生們的普遍歡迎。因此，在齣版這本教材的時候，我想以此作為開場白。在此，我最想說的一句話是，學習中重要的不是記住書中的內容，而是對這些內容進行分析和思考。
本教材視政策過程為概念框架，以此研究政策周期的一係列功能性活動。政策過程一般可以被劃分為廣義決策與廣義執行兩大部分。廣義決策包括社會問題的形成、社會問題的確認、政策議程的建立和政策規劃的實施；廣義執行包括政策方案的執行、執行效果的評估、政策的調整與改變以及政策的廢止與終結。
本教材共分三篇——政策理論、政策製定以及政策執行。第一篇主要介紹公共政策和政策分析的概念和類型、公共政策的特徵與作用、政策分析的步驟與方法、公共政策的基本理念、政策主體與政策環境、政策分析模型及其實際應用等。第二篇重點闡述社會問題的特徵和類型、問題確認的步驟與方法、政策議程建立的條件、觸發機製的影響因素、議程建立的相關障礙、政策規劃的基本程序和方法、聽證製度的産生與發展、政策閤法性的基本內容等。第三篇主要講述政策執行的條件與局限、政策執行的方針與策略、政策評估的內容和作用、政策評估的步驟與方法，政策終結的對象與形式、政策終結的措施及其局限等。
教材在每一章節中結閤講述內容附有一些專欄說明，這對於豐富教材內容、加深概念理解、啓發讀者思考、培養“疑問”意識具有很好的作用。教材中引用瞭很多的事例對政策相關概念和理論加以說明，以期能夠更形象、更生動地傳達政策知識，提高教材的可讀性。同時，還針對現實生活中的一些政策問題，運用案例分析方法進行分析，從而體現齣政策“實踐性”特徵。每章後都附有本章小結和思考題，目的是幫助讀者更好地把握教材內容，更深入地研究政策過程的各個階段。
正像書名所錶明的那樣，《公共政策概論》隻是對公共政策知識做瞭一個框架性的介紹，隻是為讀者提供瞭一個研究公共政策的起點。希望讀者能夠由此齣發，在公共政策的知識海洋裏暢遊。
本教材的成功齣版，得益於中國人民大學公共管理學院領導和同事們以及中國人民大學齣版社的大力支持與幫助，特在此錶示衷心的感謝！鑒於編寫時間和個人水平所限，書中難免有不少錯誤、疏漏之處，懇請廣大讀者批評、指正！

謝明
2010年1月10日於北京

前言/序言

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還不錯吧……………………………

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正版圖書，質量好，物流快

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收到瞭，是正版！不過包裝有點簡單

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挺好的，第二版，不錯的

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還不錯，挺好的，可以買的

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