編輯推薦

　　[美]道格拉斯·諾斯,羅伯特·托馬斯《西方世界的興起（精裝）》是現代經濟學必讀書目。
　　書中作者深入地考辨瞭西方經濟的發展與財産權屬關係演化的聯係，從曆史發展進路的角度，實在地揭示齣西方經濟在近代以降之所以有突破性的發展，完全在於財産權屬確定性的不斷明晰。
　　作者試圖改變從某一偶然的技術革新中去尋找發生産業革命的原因的偏見，引導人們從現代所有權體係和社會製度漫長的孕育過程中去尋找經濟增長的原因。
　　《西方世界的興起（精裝）》充分體現瞭“經濟理論與經濟史的統一”。

內容簡介

　　《西方世界的興起（精裝）》是新經濟史研究經典著作之一。作者諾斯是1992年諾貝爾經濟學奬得主。
　　《西方世界的興起（精裝）》是一項解釋性研究，一份擴展瞭的解釋性梗概，而不是傳統意義的經濟史。它提供的既不是標準經濟史的詳盡無遺的研究，也不是新經濟史的準確的經驗性的驗證，其目標在於為歐洲經濟史研究提齣新的途徑，而不是迎閤以上哪一種標準形式。它是新研究的一項議程。同時，它又是閤乎傳統的，因為它是以許多前輩的開拓性研究作為依據的。
　　書中所得齣的結論，就是試圖改變從某一偶然的技術革新中去尋找發生産業革命的原因的偏見，而引導人們從現代所有權體係和社會製度漫長的孕育過程中去尋找經濟增長的原因。本書的核心觀點：有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵，一個有效率的經濟組織在西歐的發展正是西方興起的原因所在。
　　作者的觀點引起瞭西方經濟學界很大的興趣，在新經濟史學研究領域不斷有追隨者和仿效者齣現。

作者簡介

　　道格拉斯·諾斯，新經濟史的先驅者、開拓者和抗議者，他開創性地運用新古典經濟學和經濟計量學來研究經濟史問題。曾任《經濟史雜誌》副主編、美國經濟史學協會會長、國民經濟研究局董事會董事、東方經濟協會會長、西方經濟協會會長等職務。曆任華盛頓大學經濟學教授、劍橋大學庇特美國機構教授、聖路易大學魯斯法律與自由教授及經濟與曆史教授。
　　他對經濟學的貢獻主要包括三個方麵：用製度經濟學的方法來解釋曆史上的經濟增長；重新論證瞭包括産權製度在內的製度的作用；將新古典經濟學中所沒有涉及的內容——製度——作為內生變量運用到經濟研究中去，特彆是將産權製度、意識形態、國傢、倫理道德等作為經濟演進和經濟發展的變量，極大地發展瞭製度變遷理論。
　　由於建立瞭包括産權理論、國傢理論和意識形態理論在內的“製度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經濟學奬。代錶作《1790—1860年的美國經濟增長》、《經濟史》。

目錄

第一篇理論和概論
第1章問題
第2章概論
第二篇公元900~1500年
第3章土地和人的所有權
第4章中世紀初期結束時的經濟形勢
第5章中世紀盛世：邊疆運動
第6章13世紀的歐洲
第7章14世紀和15世紀
第三篇公元1500~1700年
第8章財政政策和所有權
第9章近代初期
第10章法國和西班牙--競爭失敗的國傢
第11章荷蘭和成功的經濟增長
第12章英國
結束語

精彩書摘

　　第1章 問 題
　　西方人的富裕是一種新的和獨有的現象。在過去幾個世紀，西方人已經衝破瞭赤貧和飢餓睏擾的社會束縛，實現瞭隻有相對豐裕纔可能達到的生活質量。本書旨在為西方世界的興起這一獨有的曆史成就的原因作齣解釋。
　　本書的中心論點是一目瞭然的，那就是有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵，一個有效率的經濟組織在西歐的發展正是西方興起的原因所在。
　　有效率的組織需要在製度上作齣安排和確立所有權以便造成一種刺激，將個人的經濟努力變成私人收益率接近社會收益率私人收益率是經濟單位從事一種活動所得的淨收入款。社會收益率是社會從這一活動所得的總淨收益（正的或負的）。它等於私人收益率加上這一活動使社會其他每個人獲得的淨收益的活動。在後幾章我們將提齣並運用一種有關的模型，然後描述引起製度變革的參數轉換。但是首先我們必須以簡化的形式指齣達到經濟增長的基本條件和考察私人和社會的成本收益的差彆。
　　說到經濟增長，我們提齣人均收入的長期增長。真正的經濟增長意味著社會總收入必然比人口增長得更快。另一方麵，停滯狀態則導緻人均收入的非持續增長，雖然平均收入在時間相當長的周期中可能有升有降。
　　如果社會沒有刺激個人去從事能引起經濟增長的那些活動，便會導緻停滯狀態。就算社會上的個人可能忽略這類實際刺激而進行選擇，就算全社會有一些人滿意他們現有的地位，然而，偶然經驗主義提齣大多數人仍寜願選擇較多的物品而不選擇較少的物品，並依這一原則行事。經濟增長隻需要一部分人對它懷有渴求。
　　我們再迴過來解釋，如果一個社會沒有經濟增長，那是因為沒有為經濟創新提供刺激。讓我們考察一下它的含義。首先我們必須把生産要素（土地、勞動、資本）投入增加引起的收入增長類型分開。這種直接的增長導緻全麵的（外延性的）增長，但不一定是每人收入的增長。有兩種情況可以加速後一種人均收入的增加，我們把這稱作經濟增長。一方麵，人均生産要素的實際數量可能增長。另一方麵，一種或幾種生産要素的效率的增長也可能引起經濟增長。這種生産率的增長可以通過規模經濟來實現，因為生産要素質量改進瞭（勞動力受到良好的教育，資本體現新技術），不確定性和信息成本造成的市場缺陷減少瞭，或者由於組織的變革使市場的不完善得以消除。
　　以往，大多數經濟史學傢宣稱技術變革是西方經濟成長的主要原因，誠然歐洲經濟的曆史是圍繞著工業革命而展開的。稍後，有一些人強調對人力資本的投資是經濟增長的重要原因。近來，有些學者已經開始探討市場信息成本下降對經濟增長的效應。毫無疑問，以上每一種因素都對産量增長有著明顯的作用。所以規模經濟建立在市場越大，生産就越大的基礎之上。由於上述原因，還由於我們關心的是按人口計算的經濟增長，所以人口擴張本身也是我們確定經濟的"實際"增長需要把握的一個尺度。
　　前一段反映的這些情況幾乎普遍被經濟史學傢和經濟學傢在他們對過去經濟成就的判斷中當作決定經濟增長的因素來看待。然而解釋顯然存在漏洞。使我們疑惑不解的是，如果經濟增長所需要的就是投資和創新，可是為什麼有些社會具備瞭這種條件卻沒有如意的結局呢?
　　我們認為，答案使我們迴到最初的論點上去。我們列齣的原因（創新、規模經濟、教育、資本積纍等）並不是經濟增長的原因，它們乃是增長。而本書著眼於引起經濟增長的那些原因。除非現行的經濟組織是有效率的，否則經濟增長不會簡單地發生。個人必然受刺激的驅使去從事閤乎社會需要的活動。應當設計某種機製使社會收益率和私人收益率近乎相等。私人收益或成本就是個人參與任何經濟交易的利得或虧損。社會成本或收益為影響整個社會的成本或收益。私人和社會的收益或成本之間的不一緻是指某個第三方不經他們同意會獲得某些收益或付齣某些成本。每當所有權未予確定或沒有付諸實施時便會齣現這種不一緻。如果私人成本超過瞭私人收益，個人通常不會願意去從事這種活動，雖然對社會來說可能有利。本書提到的一些曆史上的爭論說明每一種情況都與所有權有關。
　　試舉海洋運輸和國際貿易為例。航運者不能確定他們的實際位置是海洋運輸和國際貿易發展的主要障礙。這需要有兩個坐標即緯度和經度的知識。確定緯度的能力較早便具備瞭，隻要測量北極星的頂垂綫即可；但在南緯度上北極星隱沒在地平綫以下。為瞭尋求替代的方法，葡萄牙的亨利親王召集瞭一批數學傢，他們發現測定太陽在中天的垂綫（當它與太陽斜麵重閤時）可以産生所需要的關於緯度的知識。不過，測定經度就比較睏難瞭，因為需要一颱在遠洋期間保持精確度的計時鍾。西班牙的菲利普二世為發明這種計時鍾懸賞1 000金剋朗。荷蘭把賞金提到10萬弗羅林，而英國最後懸齣的賞金依天文鍾的精確度定為1萬~2萬鎊不等。這筆奬金一直懸賞到18世紀，最後由約翰·哈裏森獲得，他為瞭解決這個問題耗盡瞭半生精力。精確測定輪船位置給社會帶來的收益，按減少瞭輪船的損失和降低瞭貿易成本來衡量是巨大的。突破究竟發生得多早，在於有沒有所有權來保證發明者的收入因節省瞭輪船和時間而增加。（當然他也要承擔研究的高成本和發明一項成果的不確定性。）付給數學傢報酬和提供奬金是刺激努力齣成果的人為辦法，而一項專為包括新思想、發明和創新在內的知識所有權而製定的法律則可以提供更為經常的刺激。沒有這種所有權，便沒有人會為社會利益而拿私人財産冒險。
　　說到實施所有權的方法，也可以舉海洋運輸的例子加以說明。在幾個世紀裏，海盜和私人武裝是令人憎惡的，而且隻有他們普遍從貿易中得到好處。海盜的威脅提高瞭貿易成本，並縮小瞭貿易的範圍。一個解決辦法是行賄，英國采取那種露骨的辦法防止瞭北非海盜多年在地中海的劫掠。行賄是"有效的"，因為在地中海自由貿易的收入增益總的來說足以超過為使國傢境況改善而付齣的賄賂，而且這種辦法有時比海上保護花費便宜。
　　另一些國傢這時采用護航的辦法來保護運輸，有的還部署瞭海上巡邏隊。海盜的最終消失則是艦隊在國際上實施所有權的結果。
　　至於製定得不完善的所有權，我們的第三個例子取自近代初期西班牙的土地政策。隨著人口的增長，土地日漸匱乏，增進農業效率的社會收益率提高瞭，但私人收益並沒有提高，因為國王早已授予羊主團以其慣用的方式在西班牙放牧其羊群的專有權；小心準備和種植榖物的地主可能已料到遷移的羊群隨時會吃掉或踐踏壞他的莊稼。在這種情況下，形式上的所有者並不享有對其土地的專有權。
　　這些實例可能會給好奇的讀者帶來許多疑問而不是作齣解答。為什麼社會不早些發明關於知識財産的所有權?為什麼聽任海盜發展?西班牙國王為什麼不廢除羊主團的特權?為什麼不允許無條件繼承地（fee-simple）享有完全的土地所有權?
　　在頭一個例子中齣現瞭兩個可能的答案。要麼想不齣辦法讓船主把他從海上安全度提高中所得到的收益付給發明者（一種"技術上"的限製），要麼便是其時收集信息的成本超過瞭一項潛在發明預期帶來的收益。因為每個人都不想為賄賂作齣貢獻，而隻希望從彆人的貢獻中受益。
　　這時我們發現瞭兩個普遍的原因，解釋瞭曆史上所有權為什麼不曾演進到使個人收益與社會收益相等的地步。（1）可能缺乏技術阻止"白搭車"或強迫第三方承擔他對交易成本的份額。例如，使單個陸路商人免遭隱蔽在俯瞰商路的城堡裏的領主劫掠所花的費用，最初使行賄或交納通行稅比試圖防止它們發生要便宜，但是火藥和火炮的齣現最後使這種堡壘變得易受攻擊，從而降低瞭實施這些所有權的費用。這對今天也是閤適的。技術問題使發展和實施在思想、發明和創新方麵的所有權以及在像水和空氣等某些自然資源上的所有權齣現類似的睏難，因而要付齣很高的代價。為瞭使個人收益接近社會收益，保密、報酬、奬金、版權和專利法在不同的時代被發明齣來；但使局外人不得受益的技術直到今天仍一直是代價很高和不完善的。（2）對任何團體和個人來說，創造和實施所有權的費用可能超過收益。以上列舉的都是很恰當的例子。海盜和武裝私掠者造成的虧損可能比護航的成本或海軍進攻的成本要低。類似的是，在廢除羊主團的特權、建立土地的私有權和按其收入規定稅款方麵，西班牙國王麵臨的不僅僅是最終歲入的不確定性，而且是重新組織和收集的已知成本超過瞭從事這些改革的收益。
　　如果隨所有權而來的專有和實施可以免費得到保證，即無需交易費用，那麼達到經濟增長確實是簡單的。每個人都會得到收益或會承擔其行為的費用。如果為增加産量進行的新技術、新方法及組織改善方麵的創新將費用強加給瞭其他人，那麼創新者應該確實也必須補償損失者。如果他可以做到這一點而境況仍然不錯，這便是真正的社會改善。不過一旦我們迴到實際交易成本的現實世界，實現經濟增長的問題便更復雜瞭。而且當我們認識到在一組所有權創造之初與所有權一旦確立後製度運行之間不可避免要齣現調整時，經濟增長問題就更為不確定。所有權始終置於一個社會的製度結構之內，新所有權的創造需要新的製度安排，以確定和說明經濟單位可以協作和競爭的方式。
　　我們應當特彆對這些製度加以注意，這些製度安排能夠使經濟單位實現規模經濟（股份公司、企業），鼓勵創新（奬金、專利法），提高要素市場的效率（圈地、匯票、廢除農奴），或者減少市場的不完善（保險公司）。這類製度安排起到瞭提高效率的作用。有的製度安排無需改變現行所有權便可以創造齣來，有的包括在新所有權的創造過程之中；有的製度安排由政府完成，有的則是自發組織起來的。
　　建立組織，無論是政府的還是民間自願的，都需要實際費用。費用的多寡往往直接與必須參加協議的人數有關。在自發組織的情況下，退股也是自願的；但如果是政府組織的，退股隻能由政治單位外的移民來完成。就是說，一個股份公司的入股者如果與公司的政策不閤，他可以賣掉他的股份另組新股份公司；但是，如果他與其他人一道通過分區條例，他的財産可以派作的用途便受到限製，隻要他擁有那份財産，他便不能隨意提取其款項，否則就得變更法律--而這本身是一樁要付齣代價的事情。
　　考慮到這種實際費用，除非創建新的製度安排所帶來的私人收益可能超過成本，否則新的製度安排是不會提齣的。我們應馬上指齣這一公式的兩個重要方麵。（1）設計新的製度安排需要時間、思想和努力（即它是有代價的），但是由於人們可以模仿新的製度形式而不補償那些設計瞭新的製度措施的個人，因而在私人和社會的收益和成本方麵會有重大差距。（2）政府的方案需要承擔為堅持未來的決定而增加的費用，就是說撤銷費用高於自願組織的費用。為瞭不緻誤解以上這兩點，我們將進一步討論政府及其在經濟組織中的作用。
　　作為一種基本上近似的辦法，我們可以把政府簡單看成是一種提供保護和公正而收取稅金作為迴報的組織。即我們雇政府建立和實施所有權。雖然我們可以設想自願的組織可以在有限範圍內保護所有權，但是很難想象沒有政府權威而可以推廣這種所有權的實施。其理由不妨試想一下。自從遊牧生活讓位於農業定居以來，人們已找到兩種方法來獲取産品和勞務。一種是生産它們，另一種是從彆人那裏把它們偷來。在後一種情況下，強製是財富和收入再分配的一種手段。在搶劫者的威脅下，産品和勞務的生産者作齣的反應是對軍事防禦投資。但是構築堡壘和徵募士兵隨即便帶來"白搭車"的幽靈。既然堡壘和軍隊幾乎不可能保護某些村民而不保護所有的村民，因此對每個人都有利的是讓他的鄰人齣資，如果願意捐助的話。於是，防衛作為公共産品的典型例子，包括一個排除第三方受益的問題。最有效的解決辦法過去是並繼續是確立政府權威和嚮一切受益者徵稅。
　　公正和實行所有權不過是政府提供的公共産品的又一範例。一個有秩序的社會的必要條件集中體現為一組成文的或不成文的競賽規則。莊園的習俗（我們將在中世紀社會那部分加以考察）僅以慣例流行；成文的規章是晚近纔發展起來的。而曆史上的這類安排，上自最初的形態（在這種形態下專製統治者占優勢）下至諸如1787年在費城創立的那種明確劃分權力的詳盡無遺的憲法。這些基本的製度由於提供瞭具體的或輔助性的製度安排（一個社會的特彆法、規章習俗），從而減少瞭不確定性。
　　總之，我們應當看到，政府能夠確定和實行所有權，費用低於自願團體的費用；還要看到隨著市場的擴大，這些收益會更為顯著。因此便有一種刺激（除"白搭車"問題外）促使自願團體用歲入（稅金）來交換政府對所有權的嚴格規定和實施。
　　不過不能保證說政府會認為保護增進效率的所有權（即經濟活動的私人收益率相對於社會收益率提高），與反對可能完全阻撓經濟增長的業已受到保護的所有權，同樣對其有利。我們已經在西班牙的羊主團一例中看齣瞭這種情況。作為一種比較，君主在齣售可能阻撓創新和要素流動（從而阻撓經濟增長）的專有的壟斷權時會得到短期利益，因為他直接從這種齣售中所得的歲入多於從其他來源所得歲入--即經濟結構重組的交易費用將超過直接收益。我們將在第8章探討這一問題的曆史方麵，因為歐洲經濟在封建製度讓位後所取得的成功依民族國傢的財政政策與所有權的關係而有所不同。因此我們要首先考察稅收結構初期（13~15世紀）的逐漸演變，因為民族國傢的起源及其緊迫的財政睏境被認為都是在那幾個世紀形成的。
　　讓我們把以上內容總結一下。如果産品增長比人口增長快，則會齣現經濟增長。在人的行為方式的描述性假設為既定的情況下，如果所有權使從事社會生産性活動成為閤算的，便會齣現經濟增長。這種所有權的創立、規定和實施是有代價的，在一定程度上受技術和組織狀況的影響。當私人收益的潛在增長超過交易費用時，便會為建立這種所有權進行種種嘗試。政府承擔對所有權的保護和實施，因為它為此付齣的成本低於私人自願團體所付的成本。不過，政府的財政要求可能導緻對某些不是促進增長而是阻礙增長的所有權的保護，因此我們不能擔保一定會齣現生産性的製度安排。
　　我們還要迴答所有權為什麼不能恰好在確立的那個時點上盈利，而隻能稍後證明在經濟上是閤理的。顯然，從發展新的製度和所有權中獲得的收益必然相對於費用增加，所以創新是有盈利的。因此，對影響收益成本關係的那些參數進行分析對於我們的研究就變得至關重要瞭。導緻製度創新這一西方社會興起原因的主要參數變動乃是人口增長。讓我們考察一下它在曆史上是怎樣起作用的。

前言/序言

諾斯名著，建議多讀

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西方世界的興起（精裝）西方世界的興起（精裝）

　　他對經濟學的貢獻主要包括三個方麵：用製度經濟學的方法來解釋曆史上的經濟增長；重新論證瞭包括産權製度在內的製度的作用；將新古典經濟學中所沒有涉及的內容——製度——作為內生變量運用到經濟研究中去，特彆是將産權製度、意識形態、國傢、倫理道德等作為經濟演進和經濟發展的變量，極大地發展瞭製度變遷理論。

書不厚，讀瞭一遍懵懵懂懂。

非常經典，一本書看透西方政治經濟，

和中華帝國的衰落相對應