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編輯推薦

　　《新三闆上市及資本運作實務》詳細介紹新三闆上市製度規則和上市流程，多角度實務案例分析，幫助參與主體掌握新三闆上市及資本運作具體方法

內容簡介

　　《新三闆上市及資本運作實務》重點梳理、分析瞭新三闆掛牌的條件、操作程序、監管規則以及相關中介服務機構的服務內容，詳細地介紹瞭新三闆上市流程及申報材料的製作，並且具體指導如何快速準確地參與新三闆股份交易；圍繞市值管理、定嚮融資、中小企業私募債、並購重組、股權激勵、轉闆通道等進行瞭實務案例分析和籌劃，幫助市場參與主體深入瞭解新三闆的製度體係以及掌握新三闆上市及資本運作的具體方法。

作者簡介

　　　孫健波，法學博士、經濟學博士後，北京大學稅法研究中心副主任、研究員，北京市法學會金融與財稅法學研究會副會長兼秘書長，中國政法大學兼職教授。

目錄

第一章 新三闆的前世今生
第一節 新三闆之路是怎樣走過來的
一、STAQ係統和NET係統
二、證券公司代辦股份轉讓係統
三、中關村科技園區非上市股份公司進入代辦股份轉讓係統
四、全國中小企業股份轉讓係統
五、新三闆擴容至全國
第二節 品味新三闆的“新”
一、全新的市場定位
二、全新的交易製度
三、全新的規則體係

第二章 新三闆掛牌的選擇
第一節 新三闆掛牌對企業可能産生的有利影響
一、享受政策扶持
二、拓寬融資渠道
三、提升股權價值
四、便於股份轉讓
五、有利於轉闆上市
六、提高企業管理水平
七、樹立企業品牌
第二節 新三闆掛牌對企業可能産生的不利影響
一、公司經營及財務信息公開
二、規範運營成本增加
三、股份轉讓便捷使得股東之間協調一緻的難度加大
四、大股東麵臨控製權旁落的風險

第三章 新三闆上市的準備工作
第一節 申請新三闆掛牌的條件
一、依法設立且存續滿兩年
二、業務明確，具有持續經營能力
三、公司治理機製健全，閤法規範經營
四、股權明晰，股票發行和轉讓行為閤法閤規
五、主辦券商推薦並持續督導
六、全國股份轉讓係統公司要求的其他條件
第二節 戰略投資者的選擇
一、戰略投資者選擇目標公司的標準
二、引進戰略投資者的準備工作
三、引進戰略投資者的意義
四、引進戰略投資者的法律風險
五、如何選擇戰略投資者
第三節 中介機構的選擇
一、中介機構及其主要職責
二、如何選擇中介機構
第四節 公司治理結構的調整
一、中外公司法人治理結構的製度理論
二、如何調整法人治理結構
三、公司治理結構中董事、監事、高級管理人員的閤理配置
第五節 公司發展戰略的梳理
一、企業發展戰略
二、製定發展戰略對於企業的意義
三、對企業發展戰略的梳理
四、企業發展戰略梳理的兩個基點
五、在戰略梳理過程中製定戰略規劃
第六節 公司財務內控的強化
一、企業內部控製基本內容
二、企業內部控製建設
三、企業內控實踐

第四章 新三闆上市流程及申請材料的製作
第一節 新三闆上市總體流程
一、新三闆上市總體流程概述
二、公司內部成立新三闆掛牌領導小組
三、與中介機構簽訂協議並開展全麵盡職調查工作
四、規範公司治理、財務內控機製、解決各類問題
五、通過股改成立股份公司
六、準備並嚮全國股份轉讓係統公司提交掛牌文件
七、全國股份轉讓係統公司審查材料、問題反饋、齣具同意掛牌的意見
八、股東人數已經超過200人時，中國證監會齣具核準文件
九、掛牌前的信息披露以及初始股份登記手續
十、掛牌後履行持續信息披露義務
第二節 申請材料的製作
一、申請材料製作的總體要求
二、公開轉讓說明書的編製
三、其他要求披露的文件的製作
四、不要求披露的文件的準備

第五章 新三闆股份交易
第一節 新三闆交易
一、新三闆交易的基本特點
二、全國股份轉讓係統
第二節 投資者如何參與新三闆交易
一、確認自身是否符閤新三闆“閤格投資者”的條件
二、選好主辦券商
三、辦理開戶，與證券公司簽訂委托代理協議
四、獲取交易信息、委托交易
五、交易成交
第三節 與新三闆股份交易相關的特殊事項
一、查詢及齣具書麵證明的業務
二、證券質押業務
三、證券非交易過戶業務
四、證券轉托管業務

第六章 新三闆資本運作
第一節 市值管理的訣竅
一、市值管理的概念
二、市值管理的原則
三、市值管理的方式和手段
第二節 定嚮融資的實務
一、新三闆定增製度及特點
二、參與定嚮增發的投資者及定價方式
三、定嚮增發過程中的主要申請文件
第三節 中小企業私募債的實務
一、發行中小企業私募債券的意義
二、發行中小企業私募債的條件
三、發行中小企業私募債的融資優勢
四、參與中小企業發行私募債的投資者
五、發行中小企業私募債的備案材料
第四節 並購戰略的實施
一、企業進行並購的形式
二、企業製定並購戰略的動因
三、企業並購戰略實施程序
四、對並購目標公司的調查分析
五、企業實施並購戰略的原則
第五節 股權激勵的實務
一、公司治理中存在的激勵問題
二、為何需要製定股權激勵
三、股權激勵的基本模式
四、製定股權激勵的實務要點
五、上市公司與非上市公司在股權激勵機製上的差異
第六節 轉闆通道的鋪設
一、新三闆企業的轉闆現狀
二、新三闆企業的轉闆通道的可能路徑
三、新三闆企業如何籌劃未來的轉闆事宜

附錄

精彩書摘

　　《新三闆上市及資本運作實務》：
　　對於正在申請的專利技術則需要披露名稱、申請權利類彆、申請人、申請日期、申請號、狀態（已受理、初審、實質審查等）。對於很多研發型企業而言，其在研項目和技術儲備的情況也可以進行披露，且有利於投資者判斷公司的研發實力和未來前景。對於在研項目建議披露名稱、主要功能及應用的領域、技術的創新性、研發方式及目前所處的階段（小試、中試、批量等）。除瞭上述各類技術外，無形資産的披露通常還要包含公司擁有的商標權、網絡域名、計算機軟件著作權、土地使用權（包括租賃土地）、房屋所有權（包括租賃房屋）。
　　對於掛牌企業擁有的業務資質，一定要按照公司實際擁有的現行有效的資質證書為準，並輔之以主管部門的網絡查詢等途徑進行驗證，並且注意與後麵章節中有關行業管理體製的錶述結閤進行核對。有的企業擁有的特殊業務資質沒有主管機關的專門資質證書，這時就需要到主管機關的官方網站等途徑取得有關該事項的公告，必要時與主管機關負責人進行訪談瞭解。
　　對於掛牌企業擁有的特許經營權的披露，有不同的理解，一類將特許經營權理解為政府部門批準許可的特種業務的經營，如煙、酒、民用爆炸物品的特許經營；另一類將特許經營權理解為企業或其他組織（非政府）授權其他企業或個人使用其特有的商標、商號、産品、專利、技術秘密、配方、經營管理模式等無形資産的經營模式。建議對於掛牌企業擁有的上述業務資質都進行披露。
　　對於主要生産設備等重要固定資産使用情況、成新率或尚可使用年限信息的披露，一方麵要將截至報告期期末的固定資産的總體財務數據進行披露，要與審計報告中的相應內容保持一緻，主要是分生産設備、運輸工具、電子設備、辦公傢具等說明賬麵原則和賬麵價值，並計算整體的成新率；另一方麵，則要列舉與公司生産經營緊密相關的一些重要設備儀器。如果公司本身不好判斷設備儀器的重要性或者設備眾多的情況下，建議公司按照賬麵原值或賬麵價值的一定數額為標準，超過規定數額的都披露。
　　對於員工情況的披露，建議選擇報告期期末的時點作為進行相關統計的截止時點。有的案例中選擇瞭公開轉讓說明書的簽署日，這其實對於保證信息的真實、準確、完整性是不利的。因為員工的情況在不斷地變化中，在公開轉讓說明書的準備過程中，簽署日通常接近提交申請文件的日期，不一定能真正做到對披露的信息再進行一遍核實。當然，如果在截至公開轉讓說明書的簽署日，有關員工的情況發生瞭重大變化，那麼應當對公司有重大影響的變化及時地披露和反映齣來。
　　……

前言/序言

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《新三闆上市及資本運作實務》詳細介紹新三闆上市製度規則和上市流程，多角度實務案例分析，幫助參與主體掌握新三闆上市及資本運作具體方法

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