內容簡介

　　國企改革是我國經濟體製改革的重點環節。基於大量的企業調研和專傢座談，本書從體製機製層麵提齣瞭國企改革的建議，同時也對如何應對TPP協議國企條款挑戰、如何完善國有企業常態化反腐機製等提齣瞭有針對性的政策建議。

作者簡介

　　馬駿，國務院發展研究中心企業研究所所長、研究員。

　　張文魁，國務院發展研究中心企業研究所副所長、研究員，國有企業改革基礎領域首席專傢。

　　張永偉，國務院發展研究中心企業研究所副所長、研究員。

　　袁東明，國務院發展研究中心企業研究所所長助理、研究員。

目錄

第一章 國有企業經營績效

一、國有企業的規模與增長

二、國有企業的商業績效

三、國有企業對經濟增長的貢獻

四、國有資本的布局

五、國有資本收益

第二章 當前深化國企改革的幾個重要問題

一、思想解放和改革氛圍是推動國企改革的重要前提

二、混閤所有製改革如何推進

三、國資管理體製改革應優先於國企自身改革

四、加快開展國有資本投資運營公司試點

五、建立國有資本服務國傢戰略和人民利益的新機製

六、探索國有企業改革的多種推進方式

第三章 進一步推進國有企業員工持股

一、員工持股是企業提高競爭力的重要工具

二、國企員工持股的實踐與政策

三、進一步推進國有企業員工持股的建議

第四章 進一步加強國有企業的董事會建設

一、國有企業董事會建設的現狀分析

二、進一步加強國有企業董事會建設的建議

第五章 深化國有企業三項製度改革的建議

一、三項製度改革現狀和問題

二、深化三項製度改革的政策建議

第六章 建立國有企業信息公開披露製度

一、信息公開披露是國有企業公司治理的重要組成部分

二、市場經濟國傢普遍重視國有企業信息公開披露

三、我國國有企業信息公開披露製度尚未建立

四、建立國有企業信息公開披露製度的建議

第七章 推進國企整體上市的建議

一、整體上市是深化國企改革的重要舉措

二、上海經驗：國企整體上市的主要特點及問題

三、推進國企整體上市的建議

第八章 把培育國際一流跨國公司作為新一輪國企改革的重要目標

一、國有大企業有必要、有條件成為國際一流跨國公司

二、國有大企業成為國際一流跨國公司還存在諸多障礙

三、把一批國有大企業盡快培育成為國際一流跨國公司

第九章 藉鑒競爭中立原則應對TPP協議國企條款挑戰

一、TPP國企條款的核心思想不是“競爭中立”而是對國有企業的“競爭限製”

二、TPP國企條款淡化“競爭中立”在於該概念原旨並不更有利於美國重構競爭優勢和利益格局

三、適當吸收引用“競爭中立”有利於我國國企改革發展需要，也有利於應對TPP國企條款挑戰

第十章 推進我國國有資本布局調整的建議

一、21世紀以來我國國有資本布局調整的主要特徵

二、國有資本布局調整産生上述特徵的內在機製

三、進一步調整國有資本布局的建議

第十一章 地方投融資平颱轉型的方嚮與政策

一、地方投融資平颱的轉型方嚮和功能再定位

二、促進平颱公司轉型的配套政策

第十二章 混閤所有製企業數量、類型和行業分布

一、混閤所有製企業數量

二、混閤所有製企業類型

三、混閤所有製企業行業分布

四、幾點啓示

第十三章 中集集團發展混閤所有製和改善公司治理的啓示

一、閤理的股權結構是國有企業發展混閤所有製和改善公司治理的重要基礎，用國有股權分散化替代一股獨大

二、確立董事會在公司的核心地位，由董事會選聘職業經理人代替大股東派遣，董事長由外部人代替內部人

三、市場化的職業經理人製度和優秀的職業經理團隊是確保公司持續發展的關鍵，職業經理人應是“市場人”，沒有行政級彆，沒有官本位激勵

四、注重對高管的薪酬激勵，采用市場化的考評和股權激勵，使管理層遠離腐敗，保持旺盛的熱情

五、內生的遵紀守法機製與完善的監督機製是國企健康發展的重要保障，以內部與外部互動的監督代替運動式、碎片化的監督

第十四章 兩類公司如何做到“五個防止”

一、加快企業功能轉換與業務調整，防止將現有集團公司簡單翻牌為投資運營公司

二、明確權責，充分授權，防止國有資本運營公司被虛化

三、構建現代公司治理，防止兩類公司迴歸行政化

四、遵循競爭原則，鼓勵交叉持股，防止形成更大的壟斷

五、強化信息披露，創新監管規則，防止與資本市場相衝突

第十五章 取消食鹽專營可能産生的若乾問題分析

一、碘鹽覆蓋率短期會下降，長期可依靠各方努力維持在較高水平

二、食鹽市場會齣現分化，低價碘鹽供應有保障

三、為保障食鹽供應安全和質量安全，需作一些特殊安排

四、市場監管重點會發生轉移，提高行業集中度是減輕監管壓力的基礎

五、食鹽專營企業將會受到較大衝擊，各地政府應重點做好人員安置工作

六、妥善安排改革進程，逐步引入競爭，讓消費者、企業和行業都能獲得改革紅利

第十六章 利用雙重改革機遇推動鹽業國企健康發展

一、鹽業國企麵臨食鹽專營體製改革與國企改革的雙重挑戰和機遇

二、加快推進鹽業國企改革為食鹽專營體製改革落地提供保障

三、食鹽專營體製改革要為鹽業國企改革提供條件

第十七章 完善國有企業常態化反腐機製

一、國有企業常態化反腐效果不佳

二、常態化反腐成效不佳的原因

三、強化社會監督提升國企反腐常態化效果

第十八章 化解僵屍企業職工安置壓力的政策建議

一、與上一輪國企職工安置比較，當前既存在有利條件，又麵臨新情況

二、上一輪國企改革中職工安置的主要經驗

三、做好國企職工安置工作的政策建議

第十九章 處置僵屍企業需盡快補齊職工安置的政策短闆

一、中鹽株化破産處置的主要做法

二、政策啓示與建議/參考文獻

精彩書摘

　　十八屆三中全會明確瞭國有企業改革的基本方嚮和大思路。但在改革實踐中，由於一些突齣問題的阻礙，國企改革整體進展低於社會公眾的預期。為此，國務院發展研究中心企業研究所在2014年完成“國有資本管理體製改革研究”課題的基礎上，針對新時期國企改革實踐中的若乾突齣矛盾及重要問題，開展重點研究，堅持問題導嚮，獨立成篇；不追求麵麵俱到和體係的嚴格完整，更注重政策建議的針對性和可行性。基於大量的深入調研和專傢座談，撰寫瞭19篇調查研究報告，供有關部門參考。各報告的主要觀點如下。

　　（1）經過三十多年的改革和努力，國有企業在規模與實力等方麵都有長足進步，但經營績效相對不高，同時仍然存在國有資本行業分布不盡閤理、公益性體現不夠、流動性不強等問題。國有企業的問題不僅與企業本身的效率有關，也與體製機製、社會責任、曆史負擔、發展路徑等因素有關。按照黨的十八屆三中全會決定精神，切實推進國有企業全麵深化改革，提升國有企業經營績效、提高國有資本的公益性和流動性等任務既迫切又必要。

　　（2）思想解放和改革氛圍是推動國企改革的重要前提，必須首先明確國有資本的功能定位、國有企業為什麼要改革、國企改革應堅持的基本原則和改革底綫、如何理解公有製的主體地位和國有經濟的主導地位等問題。可以從項目和企業不同層麵多種形式推進混閤所有製改革；國資管理體製改革應優先於國企自身改革；加快開展國有資本投資運營公司試點；建立國有資本服務國傢戰略和人民利益的新機製；通過試點、鼓勵地方探索和創新、分類改革、增量改革和加強改革溝通等探索國有企業改革的多種推進方式。

　　（3）建議按照“統籌規劃、分類實施；創新機製、積極推進”的思路進一步推進國企員工持股，結閤國企改革總體方案統籌規劃，區分上市公司與非上市公司、管理層持股與全員持股分類推進，通過創新機製放鬆限製，繼續完善員工持股實施政策。

　　（4）國有獨資公司董事會試點工作已經進行瞭十年，機構建設進展較快，但機製建設相對滯後。建議按照“落實權力、理清責任、權責對等”的思路重點加強機製建設，推動機構建設和機製建設協同前進。

　　（5）進一步深化國企三項製度改革，從外部改革入手，妥善處理曆史遺留問題、加快建設職業經理人製度、進一步改革和完善薪酬製度、加快壟斷行業的市場化改革等，以外部改革促進內部改革。

　　（6）建議盡快啓動、逐步規範，開展國有企業信息披露工作；參照上市公司相關製度製定國有企業信息披露標準；完善獨立審計與內部審計相結閤的監督體係；完善國有企業信息披露的相關法規。

　　（7）整體上市是深化國企改革的重要舉措，有利於推動國企現代企業製度改革，從根本上解決股權架構倒置問題，形成持續推進改革的動力機製。應重視整體上市與資産優化重組、股權激勵的閤理結閤，探討用托管等方式解決少量未上市資産的管理問題。

　　（8）培育具有國際競爭力的國有骨乾企業，就是要培育具有全球資源整閤能力、對國內産業發展具有重要引導力和帶動力、在國際産業競爭中具有主導權的國際一流跨國公司。推動國有大企業發展成為國際一流跨國公司，重點是推進商業性國企徹底實現市場化，使其成為目標商業化、股權多元化、治理法治化的全球市場主體。

　　（9）TPP協議國企條款在企業層麵集中地反映瞭美國重構競爭優勢和利益格局的戰略意圖，即彰顯跨國公司權利、限製國有企業競爭優勢。我們可以藉鑒“競爭中立”的積極內容應對TPP協議國企條款挑戰，淡化所有製色彩，對內促實質性國企改革，為確保各類企業公平競爭創造條件，對外為國有企業爭取有利的國際環境和發展空間。如果我們切實貫徹“以管資本為主”和“積極發展混閤所有製經濟”的改革思路，更多地強調國有資本、更好地發展混閤所有製企業，那麼來自TPP協議國企條款的壓力很大程度上就能被化解於無形。

　　（10）國有資本與其他資本一樣，具有“逐浪”和“逐利”的特性，這是導緻國有資本布局調整難的客觀原因。十八屆三中全會已明確瞭我國國有資本布局調整的方嚮，未來的關鍵是要順應國有資本的特性行事，並在高於實體企業的層麵建立布局調整機製。

　　（11）地方投融資平颱應以普通企業身份參與民生建設項目、多途徑開發地方公共資源、管理運營公益性國有資産、以管資本為主投資運營經營性國有資産等轉型方嚮；政府應建立公益性項目的市場化保障機製，以規範和共享為重點完善PPP融資模式，建立符閤市場要求的規範公司治理製度，並在實施業務分類監管等方麵予以配套支持。

　　（12）基於對混閤所有製企業數量、類型和行業分布的分析得齣，隻有在充分競爭環境下形成的混閤所有製，纔可能成為提升國有企業效率的重要舉措；建議推進行業改革、擴大對內對外開放。

　　（13）中集集團的混閤所有製改革經驗錶明，閤理的股權結構是國有企業發展混閤所有製和改善公司治理的重要基礎。用國有股權分散化替代一股獨大；確立董事會在公司的核心地位，由董事會選聘職業經理人代替大股東派遣，董事長由外部人代替內部人；市場化的職業經理人製度和優秀的職業經理團隊是確保公司持續發展的關鍵，職業經理人應是“市場人”，沒有行政級彆，沒有官本位激勵；注重對高管的薪酬激勵，采用市場化的考評和股權激勵，使管理層遠離腐敗，保持旺盛的熱情；內生的遵紀守法機製與完善的監督機製是國企健康發展的重要保障，以內部與外部互動的監督代替運動式、碎片化的監督。

　　（14）兩類公司要做到“五個防止”：防止將現有集團公司簡單翻牌為投資運營公司、防止被虛化、防止迴歸行政化、防止形成更大的壟斷、防止與資本市場相衝突。

　　（15）取消食鹽專營，碘鹽覆蓋率短期會下降、食鹽市場會齣現分化、市場監管重點會有所轉移、專營企業會受到較大衝擊。政府應把食鹽補碘工作做細做活；建立市場倒逼機製，提高行業集中度，減輕市場監管壓力；要積極推進食鹽專營企業的改革轉型，重點做好人員分流安置。

　　（16）食鹽專營體製改革與鹽業國企的自身改革要相互結閤、共同推進，通過專營體製改革倒逼鹽業國企加快自我改革，通過鹽業國企的自我改革為專營體製改革的順利推進提供保障。

　　（17）打破國有企業反腐機製的封閉性，提升國有企業常態化的反腐效果，需要在推進股權多元化改革和加強董事會建設的基礎上從三個方麵強化社會監督：一是完善國有企業信息公開披露製度，二是建立利益相關人訴訟機製，三是完善舉報人保護製度。

　　（18）處置“僵屍企業”最核心的問題是職工安置。比較藉鑒以往經驗，結閤當前新特點，解決“僵屍企業”的職工安置問題，短期需多渠道化解人員安置壓力，長期要加強勞動用工規劃和監督，主動分流富餘人員。

　　（19）中鹽株化在通過關閉破産齣清過程中，以維穩為核心，積極妥善安置職工，很多做法值得各地處置國有“僵屍企業”時藉鑒。同時，其破産過程中也反映齣瞭國有“僵屍企業”職工安置存在政策短闆。

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