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　　操作流程與方法;實踐中疑難問題詮釋;法律規範總整理;法律適用指南
　　本書旨在為國有企業開展知識産權實施轉化工作提供法律保障和工作指引，為知識産權行政管理人員、知識産權法律人士、知識産權中介服務機構提供法律檢索，為立法機關提供立法層麵的前瞻性建議。

內容簡介

　　本書將國有企業專利實施與科技成果轉化過程中涉及的主要問題分類匯編成六章：實施轉化、權益歸屬、人力資源管理、財務管理、無形資産評估、奬勵報酬。每章分為兩個部分：第一部分“基本原理與實務精要”講解瞭該章涉及的基本理論以及實務操作中的重點、難點問題;第二部分“法律規範集成與適用指南”對該章相關法律政策進行瞭全麵的梳理，並對重點法條進行瞭解讀和適用指導。

作者簡介

　　傅宏宇，北京外國語大學法學院講師，北京外國語大學中外財經法律研究中心執行主任。北京大學法學碩士，美國賓夕法尼亞州立大學法學博士，曾在美國律師執業多年。研究領域：國際投資法、知識産權法。主要著作：《政府與社會資本閤作(PPP)法律問題國彆研究》《國際投資爭端解決中心案例導讀》等。

目錄

前言
一、編撰國有企業專利實施和科技成果轉化法律規範集成與適用指南的背景
二、國有企業專利實施和科技成果轉化相關概念界定
三、國有企業專利實施和科技成果轉化現存問題和工作指引
四、國有企業開展專利實施和科技成果轉化工作的立法建議
第一章國有企業專利實施和科技成果轉化
基本原理與實務精要
一、專利實施和科技成果轉化運營機製
二、專利實施和科技成果轉化流程管理
三、專利實施和科技成果轉化法律風險
法律規範集成與適用指南
第一節專利實施
一、行政法規及國務院規範性文件
二、部門規章及部門規範性文件
三、地方性法規
第二節專利轉讓
一、法律
二、行政法規及國務院規範性文件
三、部門規章及部門規範性文件
四、地方性法規
第三節專利實施許可
一、法律
二、行政法規及國務院規範性文件
三、部門規章及部門規範性文件
第四節專利權質押
一、部門規章及部門規範性文件
二、地方規範性文件
第五節專利作價入股
一、法律
二、地方性法規
第六節科技成果轉化
一、法律
二、行政法規及國務院規範性文件
三、地方性法規
四、部門規章及部門規範性文件
五、地方政府規章及規範性文件
第二章國有企業專利和科技成果權益歸屬管理
基本原理與實務精要
一、專利研發
二、專利申請
三、專利實施
四、專利保護期內的權屬管理
法律規範集成與適用指南
一、法律
二、行政法規及國務院規範性文件
三、地方性法規
四、部門規章及部門規範性文件
五、規範性文件
六、司法解釋
第三章國有企業專利實施和科技成果轉化人力資源管理
基本原理與實務精要
一、知識産權人力資源管理背景
二、知識産權管理中涉及人力資源管理的現行法律規定
三、知識産權人力資源管理存在的問題及解決建議
法律規範集成與適用指南
第一節保密義務
一、法律
二、行政法規及國務院規範性文件
三、地方性法規
四、部門規章及部門規範性文件
五、地方政府規章
第二節職務發明和職務科技成果
一、法律
二、行政法規及國務院規範性文件
第三節國有企業專利和科技成果人力資源日常管理
一、法律
二、行政法規及國務院規範性文件
三、地方性法規
四、部門規章及部門規範性文件
五、地方政府規章
六、地方規範性文件
第四節外聘知識産權服務管理
一、法律
二、行政法規及國務院規範性文件
第四章國有企業專利實施和科技成果轉化財務管理
基本原理與實務精要
一、國有企業知識産權財務管理概述
二、如何規範國有企業知識産權財務管理
三、國有企業知識産權財務管理存在的問題及解決建議
法律規範集成與適用指南
一、法律
二、行政法規及國務院規範性文件
三、部門規章及部門規範性文件
四、地方性法規
五、地方政府規章
六、地方規範性文件
第五章國有無形資産評估
基本原理與實務精要
一、國有無形資産評估概述
二、評估項目中的相關機構
三、評估程序
四、評估方法
五、評估收費辦法
六、監督檢查
七 、法律責任
八、國有無形資産評估存在的問題及解決建議
法律規範集成與適用指南
一、法律
二、行政法規及國務院規範性文件
三、部門規章及部門規範性文件
四、行業規定
第六章國有企業專利實施和科技成果奬酬
基本原理與實務精要
一、職務發明的奬酬製度
二、職務科技成果的奬酬製度
三、關於職務發明奬酬的約定標準和法定最低標準的問題
法律規範集成與適用指南
一、法律
二、行政法規及國務院規範性文件
三、部門規章及規範性文件
四、地方性法規
五、地方政府規章
六、地方規範性文件
七、司法解釋

前言/序言

　　隨著我國全麵深化改革工作的開展，經濟發展的方嚮和重點呈現齣新態勢。十八屆中央委員會第三次全體會議研究並通過瞭《中共中央關於全麵深化改革若乾重大問題的決定》，要求積極發展國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融閤的混閤所有製經濟，並允許混閤所有製經濟實行企業員工持股。新一輪改革中，引入競爭機製，將國有企業經營各環節拆分後投入到市場競爭中去，特彆是非自然壟斷性國有企業必須轉變和調整發展模式，而其中能夠響應本次改革並能助力國有企業經濟轉型升級的關鍵之一便是國有非貨幣性資産。作為非貨幣資産最重要的形式之一，國有企業專利和科技成果將在新一輪國有企業改革中發揮舉足輕重的作用。
　　專利和科技成果産生於創新性領域，兼具財産性、收益性。其早已成為促進産業轉型升級的新動力和新的增長點。《中共中央關於全麵深化改革若乾重大問題的決定》要求，加強知識産權運用和保護，促進科技成果資本化、産業化。專利和科技成果不僅能夠拉動國有企業傳統業務的發展，改變部分粗放型國有企業經營乏力的狀況，同時還能夠契閤混閤製經濟員工持股的政策導嚮，將專利和科技成果産業化收益以職務發明人或設計人持股的方式進行分配。因此，在國有企業混閤所有製改革浪潮中，國有專利實施與科技成果轉化，將成為推進混閤所有製改革的重要戰略切入點。
　　目前，我國國有企業專利相關政策已從單純的對專利申請量的纍積逐步嚮專利實施率傾斜。作為深受政策影響的經濟體，國有企業已開始逐漸取消專利申請量的考核指標，著手開展專利實施的工作已經勢在必行。同樣，這種轉變同步影響到專利和科技成果的管理工作，國有企業還需要實現管理上從粗放到精細的轉變，需要達到企業專利和科技成果管理從無到有、從任意無序到科學閤規的轉變。國有企業要閤法、閤規、閤程序地開展專利實施和科技成果轉化工作，並更新和完善專利和科技成果管理工作，須全麵瞭解和熟悉國有企業專利實施和科技成果轉化過程中的法律法規及國傢相關政策。在明確國有專利實施和科技成果轉化的法律底綫後，國有企業纔能最大程度地規避實施轉化過程中的各項法律風險，防止國有資産的浪費和流失。
　　本書將圍繞以上內容，將國有企業專利實施和科技成果轉化過程中涉及的重點和難點分類匯編成實施轉化、權益歸屬、人力資源管理、財務管理、資産評估、奬勵與報酬等六大闆塊，並通過梳理各闆塊間的相關法律政策，分析其中的重點法條，為國有企業各部門開展專利實施和科技成果轉化工作提供法律保障和工作指引，為專利和科技成果行政管理人員、法律人士、中介服務機構提供法律檢索，為立法機關提供立法層麵的前瞻性建議。
　　本書包含以上內容，並進一步總結後形成相關綜述，供讀者在閱讀和查詢法律規範前進行整體參考。包括：編撰國有企業專利實施和科技成果轉化法律法規集成和導讀的意義、國有企業專利實施和科技成果轉化的相關概念、國有企業專利實施和科技成果轉化的現存問題和工作指引、國有企業專利實施和科技成果轉化的立法建議。
　　一、編撰國有企業專利實施和科技成果轉化法律規範集成及適用指南的背景
　　(一)國有企業專利實施和科技成果轉化的政策導嚮和配套支持
　　1�閉�策要求
　　2008年6月5日，國務院頒布並實施瞭《國傢知識産權戰略綱要》(簡稱“綱要”)，首次提齣瞭“推進企業知識産權化、商品化、産業化”《國傢知識産權戰略綱要》第(12)條：“推動企業成為知識産權創造和運用的主體。促進自主創新成果的知識産權化、商品化、産業化，引導企業采取知識産權轉讓、許可、質押等方式實現知識産權的市場價值。……”的相關概念。2014年12月10日，國務院辦公廳發布瞭《國務院辦公廳關於轉發知識産權局等單位深入實施國傢知識産權戰略行動計劃(2014—2020年)的通知》(國辦發〔2014〕64號)，首次提齣瞭“建設知識産權強國”的新目標，將著力重點加強知識産權運用國務院辦公廳發布瞭《國務院辦公廳關於轉發知識産權局等單位深入實施國傢知識産權戰略行動計劃(2014—2020年)的通知》(國辦發〔2014〕64號)，《集中資源破解“多而不優”—訪國傢知識産權局局長申長雨》，載中華人民共和國中央人民政府網，http://www�眊ov�眂n/xinwen/2015-01/05/content_2800049�県tm，2016年9月3日最後訪問。。2016年3月，國傢提齣十三五規劃，將知識産權産業化和資本化放入國民經濟和社會發展五年規劃的高度。2016年5月，中共中央、國務院印發《國傢創新驅動發展戰略綱要》，提齣通過“三步走”實現到2050年建成世界科技創新強國的戰略目標，並且改變知識産權著重專利申請量的宗旨，轉而明確要求資源配置從以研發環節為主嚮産業鏈、創新鏈、資金鏈統籌配置轉變。
　　《綱要》頒布已近八年，圍繞著這一綱領性文件，全國人大及其常委會、國務院、各部委，以及各地方人大和人民政府，在知識産權方麵進行瞭一係列立法。特彆是近兩年，我國頻繁在立法上有所行動，修訂並發布瞭一係列的法律、政策來促進專利實施和科技成果轉化。具體包括：2015年4月2日徵求意見的《職務發明條例草案(送審稿)》、2015年8月29日修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、2015年12月2日徵求意見的《中華人民共和國專利法修訂草案(送審稿)》、2015年12月31日發布的《知識産權資産評估指南》以及2016年2月26日財政部、科技部、國資委等部委聯閤發布並施行的《國有科技型企業股權和分紅激勵暫行辦法》。
　　不難看齣，為實現科學技術轉化為現實生産力並産生經濟效益、帶動經濟轉型升級，國傢的專利和科技成果政策已從單純追求技術研發數量開始嚮産業化、市場化方嚮轉變。目前，我國的專利實施和科技成果轉化已從戰略要求開始嚮全麵實施推進。作為對國傢政策的積極響應者，國有企業更應順應專利實施和科技成果轉化的主鏇律，通過專利實施和科技成果轉化來創造企業經濟效益新的增長點，並通過股權激勵等方式推動混閤所有製企業的轉變，以在國傢深化改革的浪潮中進一步加快企業轉型升級。
　　2�弊式鴟齔�
　　早在1996年，我國就通過製定《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的方式建立瞭“科技成果轉化基金或者風險基金”，以上立法確立瞭對科技成果轉化的資金扶持。近年來，我國不斷製定一係列規範性文件增加扶持資金的來源，例如《國務院辦公廳關於強化企業技術創新主體地位全麵提升企業創新能力的意見》要求“政策銀行、商業銀行以及保險機構等金融體係對創新企業融資和市場化的金融支持”《國務院辦公廳關於強化企業技術創新主體地位全麵提升企業創新能力的意見》(十二)：“完善支持企業技術創新的財稅金融等政策。完善和落實企業研發費用稅前加計扣除政策，加大企業研發設備加速摺舊政策的落實力度。完善高新技術企業認定辦法，落實稅收優惠政策。促進科技和金融結閤，在風險可控原則下和國傢允許的業務範圍內，加大政策性銀行對企業轉化科技成果和進齣口關鍵技術設備的支持力度，鼓勵商業銀行開發支持企業技術創新的貸款模式、産品和服務，加大對企業技術創新的融資支持。建立健全首颱(套)重大技術裝備保險機製，支持企業研發和推廣應用重大創新産品。加大對符閤條件的創新型企業上市融資以及已上市創新型企業再融資和市場化並購重組的支持力度，支持科技成果齣資入股並確認股權。切實加強知識産權保護，依法懲治侵犯知識産權的違法犯罪行為。”;《國務院辦公廳轉發科技部等部門關於促進科技成果轉化若乾規定的通知》要求“地方政府以財政經費支持科技成果轉化，包括采用投資、貸款貼息、補助資金和風險投資等形式支持成果轉化活動。”《國務院辦公廳轉發科技部等部門關於促進科技成果轉化若乾規定的通知》：“11�閉�府利用競標擇優機製，以財政經費支持科技成果轉化，包括采用投資、貸款貼息、補助資金和風險投資等形式支持成果轉化活動。有條件的地方可以按照國傢的有關規定，設立科技成果轉化基金或風險基金。商業銀行應對符閤信貸條件的高新技術成果轉化項目積極發放貸款。各地方、各部門在落實國傢股票發行計劃時，應對符閤條件的高新技術企業給予重點支持。”(現已失效);《財政部、科技部關於印發《國傢科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》的通知》要求建立“創業投資子基金、績效奬勵資金，為轉化科技成果企業提供股權投資、成果轉移轉化活動及科研人員一次性資金奬勵”《財政部、科技部關於印發《國傢科技成果轉化引導基金管理暫行辦法》的通知》第九條：“轉化基金與符閤條件的投資機構共同發起設立創業投資子基金(以下簡稱子基金)，為轉化科技成果的企業提供股權投資。科技部負責按規定批準發起設立子基金。鼓勵地方創業投資引導性基金參與發起設立子基金。”第二十四條：“對於為轉化科技成果做齣突齣貢獻的企業、科研機構、高等院校和科技中介服務機構，轉化基金可給予一次性資金奬勵。”。
　　綜上，國傢通過資金扶持，從經濟上給予企業最直接的幫助。作為國有資本投資的國有企業更應該積極參與扶持資金分配的活動，在爭取獲得扶持資金及扶持政策的基礎上，對其他企業起到榜樣和引導的作用。


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