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內容簡介

　　本書是專門為提高考生參加證券業從業人員資格考試成績而編寫的復習資料。本書嚴格遵循證券業從業人員資格考試大綱中的證券市場基本法律法規科目大綱，根據改革後曆次考試特點構架知識體係，條理清晰，結構嚴謹，從基本、重要的考點齣發，深入淺齣地嚮考生講解各個知識點，同時精選考試真題與典型習題，使考生在復習知識點的同時，熟悉考試真題的命題風格和特點，並通過典型習題來鞏固對考點的印象和理解，從而增強應試能力。
　　本書以證券業從業人員資格考試的考生為主要讀者對象，特彆適閤臨考前復習使用，同時可以作為證券業從業人員資格考試培訓班的輔導教材，以及高等院校財經專業師生的參考用書。

第一部分備考指南
第一章考試介紹
一、考試簡介
二、報名條件
三、考試科目設置
四、考試題型、時長和分值
五、考試組織實施
六、通過證券從業人員資格考試的意義
第二章命題規律及復習建議
一、命題規律
二、復習建議
第二部分名師講義
第一章證券市場基本法律法規
本章思維導圖
第一節證券市場的法律法規體係
考綱要求
名師講義
一、證券市場法律法規體係的主要層級（熟悉）
二、證券市場各層級的主要法規（瞭解）
第二節公司法
考綱要求
名師講義
一、公司的種類（掌握）
二、公司法人財産權的概念（熟悉）
三、關於公司經營原則的規定（熟悉）
四、分公司和子公司的法律地位（熟悉）
五、公司的設立方式及設立登記的要求（瞭解）
六、公司章程的內容（瞭解）
七、公司對外投資和擔保的規定（熟悉）
八、關於禁止公司股東濫用權利的規定（熟悉）
九、有限責任公司的設立和組織機構（瞭解）
十、有限責任公司注冊資本製度（熟悉）
十一、有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權（熟悉）
十二、有限責任公司股權轉讓的相關規定（掌握）
十三、股份有限公司的設立方式與程序（掌握）
十四、股份有限公司的組織機構（熟悉）
十五、股份有限公司的股份發行（熟悉）
十六、股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特彆規定（熟悉）
十七、董事、監事和高級管理人員的義務和責任（瞭解）
十八、公司財務會計製度的基本要求和內容（掌握）
十九、公司閤並、分立的種類及程序（瞭解）
二十、高級管理人員、控股股東、實際控製人、關聯關係的概念（熟悉）
二十一、關於虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假齣資、抽逃齣資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任（熟悉）
第三節證券法
考綱要求
名師講義
一、證券法的適用範圍（熟悉）
二、證券發行和交易的“三公”原則（掌握）
三、發行交易當事人的行為準則（掌握）
四、證券發行、交易活動禁止行為的規定（掌握）
五、公開發行證券的有關規定（掌握）
六、證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容（熟悉）
七、承銷團及主承銷人（熟悉）
八、證券的銷售期限和代銷製度（熟悉）
九、證券交易的條件及方式等一般規定（掌握）
十、股票上市的條件、申請和公告（掌握）
十一、債券上市的條件和申請（掌握）
十二、證券交易暫停和終止的情形（熟悉）
十三、信息公開製度及信息公開不實的法律後果（熟悉）
十四、內幕交易行為（掌握）
十五、操縱證券市場行為（熟悉）
十六、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為（掌握）
十七、上市公司收購的概念和方式（掌握）
十八、上市公司收購的程序和規則（熟悉）
十九、違反證券發行規定的法律責任（熟悉）
二十、違反證券交易規定的法律責任（熟悉）
二十一、上市公司收購的法律責任（掌握）
二十二、違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任（熟悉）
目錄
第四節基金法
考綱要求
名師講義
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務（掌握）
二、設立基金管理公司的條件（瞭解）
三、基金管理人的禁止行為（熟悉）
四、公募基金運作的方式（瞭解）
五、基金財産的獨立性要求（掌握）
六、基金財産債權債務獨立性的意義（掌握）
七、基金公開募集與非公開募集的區彆（熟悉）
八、非公開募集基金的閤格投資者的要求（瞭解）
九、非公開募集基金的投資範圍（瞭解）
十、非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求（瞭解）
十一、相關的法律責任（瞭解）
第五節期貨交易管理條例
考綱要求
名師講義
一、期貨的概念、特徵及其種類（掌握）
二、期貨交易所的職責（熟悉）
三、期貨交易所會員管理、內部管理製度的相關規定（瞭解）
四、期貨公司設立的條件（瞭解）
五、期貨公司的業務許可製度（瞭解）
六、期貨交易的基本規則（瞭解）
七、期貨監督管理的基本內容（瞭解）
八、期貨相關法律責任的規定（瞭解）
第六節證券公司監督管理條例
考綱要求
名師講義
一、證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定（熟悉）
二、禁止證券公司股東和實際控製人濫用權利、損害客戶權益的規定（熟悉）
三、證券公司股東齣資的規定（瞭解）
四、關於成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控製人資格的規定（瞭解）
五、證券公司設立時業務範圍的規定（掌握）
六、證券公司變更公司章程重要條款的規定（熟悉）
七、證券公司閤並、分立、停業、解散或者破産的相關規定（瞭解）
八、證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定（瞭解）
九、有關證券公司組織機構的規定（熟悉）
十、證券公司及其境內分支機構經營業務的規定（掌握）
十一、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定（掌握）
十二、關於客戶資産保護、客戶交易結算資金管理的相關規定（熟悉）
十三、證券公司信息報送的主要內容和要求（瞭解）
十四、證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施（瞭解）
十五、證券公司主要違法違規情形及其處罰措施（瞭解）
本章過關演練
第二章證券從業人員管理
本章思維導圖
第一節從業資格
考綱要求
名師講義
一、從事證券業務的專業人員範圍（瞭解）
二、專業人員從事證券業務的資格條件（瞭解）
三、從業人員申請執業證書的條件和程序（熟悉）
四、從業人員監督管理的相關規定（瞭解）
五、違反從業人員資格管理相關規定的法律責任（熟悉）
六、證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定（掌握）
七、證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定（掌握）
八、證券投資谘詢人員分類及其從業資格管理的有關規定（掌握）
九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求（掌握）
十、保薦代錶人的資格管理規定（熟悉）
十一、客戶資産管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求（掌握）
十二、財務顧問主辦人應當具備的條件（熟悉）
第二節執業行為
考綱要求
名師講義
一、證券業從業人員執業行為準則（掌握）
二、中國證券業協會誠信管理的有關規定（熟悉）
三、證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序（掌握）
四、證券經紀人與證券公司之間的委托關係（瞭解）
五、證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定（掌握）
六、證券經紀業務營銷人員執業行為範圍、禁止性規定（掌握）
七、銷售證券投資基金、代銷金融産品的行為規範（掌握）
八、證券投資谘詢人員的禁止性行為規定和法律責任（掌握）
九、投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規範（掌握）
十、保薦代錶人執業行為規範（掌握）
十一、保薦代錶人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施（掌握）
十二、財務顧問主辦人執業行為規範（熟悉）
十三、證券業財務與會計人員執業行為規範（熟悉）
本章過關演練
第三章證券公司業務規範
本章思維導圖
第一節證券經紀
考綱要求
名師講義
一、證券公司經紀業務的主要法律法規（瞭解）
二、證券經紀業務的特點（熟悉）
三、證券公司建立健全經紀業務管理製度的相關規定（掌握）
四、證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及谘詢等環節的基本規則、業務風險及規範要求（熟悉）
五、經紀業務的禁止行為（掌握）
六、監管部門對經紀業務的監管措施（熟悉）
第二節證券投資谘詢
考綱要求
名師講義
一、證券投資谘詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關係（掌握）
二、證券、期貨投資谘詢業務的管理規定（掌握）
三、證券公司、證券投資谘詢機構及其執業人員嚮社會公眾開展證券投資谘詢業務活動的有關規定（掌握）
四、利用“薦股軟件”從事證券投資谘詢業務的相關規定（掌握）
五、監管部門和自律組織對證券投資谘詢業務的監管措施和自律管理措施（瞭解）
六、證券公司證券投資顧問業務的內部控製規定（掌握）
七、監管部門對證券投資顧問業務的有關規定（掌握）
八、監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定（掌握）
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
考綱要求
名師講義
一、上市公司收購以及上市公司重大資産重組等主要法律法規（瞭解）
二、證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形（掌握）
三、從事上市公司並購重組財務顧問業務的業務規則（熟悉）
四、財務顧問的監管和法律責任（熟悉）
第四節證券承銷與保薦
考綱要求
名師講義
一、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規（瞭解）
二、證券發行保薦業務的一般規定（熟悉）
三、證券發行與承銷信息披露的有關規定（瞭解）
四、證券公司發行與承銷業務的內部控製規定（掌握）
五、監管部門對證券發行與承銷的監管措施（熟悉）
六、違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施（掌握）
第五節證券自營
考綱要求
名師講義
一、證券公司自營業務的主要法律法規（瞭解）
二、證券公司自營業務管理製度、投資決策機製和風險監控體係的一般規定（瞭解）
三、證券自營業務決策與授權的要求（瞭解）
四、證券自營業務操作的基本要求（瞭解）
五、證券公司自營業務投資範圍的規定（掌握）
六、證券自營業務持倉規模的要求（掌握）
七、自營業務的禁止性行為（掌握）
八、證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任（掌握）
第六節證券資産管理
考綱要求
名師講義
一、證券公司開展資産管理業務的基本原則要求（熟悉）
二、證券公司客戶資産管理業務類型（掌握）
三、開展資産管理業務，投資主辦人數的最低要求（瞭解）
四、資産管理閤同應當包括的必備內容（瞭解）
五、辦理定嚮資産管理業務，接受客戶資産最低淨值要求（掌握）
六、辦理集閤資産管理業務接受的資産形式（掌握）
七、閤格投資者要求（熟悉）
八、關聯交易的要求（熟悉）
九、資産管理業務禁止行為的有關規定（掌握）
十、資産管理業務的風險控製要求（熟悉）
十一、資産管理業務瞭解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定（掌握）
十二、資産管理業務客戶資産托管的基本要求（掌握）
十三、監管部門對資産管理業務的監管措施及後續監管要求（掌握）
十四、資産管理業務違反有關規定的法律責任（掌握）
十五、閤格境外機構投資者境內證券投資、閤格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定（瞭解）
第七節其他業務
考綱要求
名師講義
一、融資融券業務
二、轉融通業務
三、代銷金融産品
四、中間介紹業務
五、股票質押迴購、約定式購迴業務、報價迴購、直接投資、證券公司參與區域性股權交易市場相關規則（熟悉）
本章過關演練
第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任
本章思維導圖
第一節證券一級市場
考綱要求
名師講義
一、擅自公開或變相公開發行證券的特徵及法律責任（熟悉）
二、欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任（熟悉）
三、非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任（掌握）
四、違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定（掌握）
五、擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任（瞭解）
第二節證券二級市場
考綱要求
名師講義
一、誘騙投資者買賣證券、期貨閤約的刑事責任的認定（掌握）
二、利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（掌握）
三、內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（掌握）
四、操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（掌握）
五、在證券交易活動中做齣虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定（掌握）
六、背信運用受托財産的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任（熟悉）
本章過關演練
第三部分曆年真題與模擬試題
曆年真題
證券市場基本法律法規真題（一）
證券市場基本法律法規真題（二）
模擬試題
證券市場基本法律法規模擬試題（一）
證券市場基本法律法規模擬試題（二）
第四部分答案與解析
各章過關演練答案與解析
曆年真題答案與解析
模擬試題答案與解析

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