　　根據證券業協會的通知，證券從業資格考試自2015年7月起實施改革，考試科目由原來的5科改為2科，即《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。針對這一變化，華圖力邀專傢、學者根據大綱編寫瞭證券業從業人員一般從業資格考試專用教材係列叢書。本套圖書嚴格依據考試改革方案，新科目、新大綱、新教材，完全適用於2018年證券從業資格考試。本套叢書主要包括考點精講、知識點撥、曆年考題詳解等內容，為瞭幫助考生更好的掌握核心考點，本套圖書根據改革後的考試題型，以單選題、組閤型選擇題分類，方便考生通過大量刷題鞏固相應知識，助考生備戰證券從業資格考試。

內容簡介

　　自2015年7月，證券業從業人員一般從業資格考試的考試科目調整為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目，考試日期由證券業協會每年確定，全部實行網上報名，並采用無紙化考試的考核方式。針對這一特點，華圖證券業從業資格考試研究中心編寫瞭這套《證券業從業人員一般從業資格考試專用教材》係列叢書，幫助考生提高復習效率。本套叢書嚴格緊密結閤考試大綱編寫而成。本套叢書注重考生基本技能及知識的掌握，以強化應試能力的培養為目標，為考生備戰證券從業資格考試奠定基礎。

作者簡介

　　華圖證券業從業資格考試研究中心緻力於證券業從業資格考試的研究，齣版發行符閤考生需求的教輔圖書。其編著的證券業從業人員一般從業資格考試專用教材係列的考試輔導用書，為考生提供備考、練習及自測的全方位服務，在全國各地引起瞭強烈反響，得到瞭考生的一緻認可和推薦。

《證券市場基本法律法規》考題匯編（一）（1）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（二）（8）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（三）（15）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（四）（21）
《證券市場基本法律法規》密押試捲（一）（28）
《證券市場基本法律法規》密押試捲（二）（35）
參考答案及解析（41）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（一）（41）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（二）（45）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（三）（51）
《證券市場基本法律法規》考題匯編（四）（55）
《證券市場基本法律法規》密押試捲（一）（60）
《證券市場基本法律法規》密押試捲（二）（65）

精彩書摘

　　《證券市場基本法律法規》考題匯編（一）
　　一、選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，隻有一項符閤題目要求，不選、錯選均不得分）
　　1.收購要約約定的收購期限為（）。
　　A.10日—30日
　　B.10日—45日
　　C.30日—45日
　　D.30日—60日
　　2.下列選項中，說法正確的是（）。
　　A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理
　　B.采取協議收購方式的，達成協議後收購人必須嚮國務院證券監督管理機構及證券交易所作齣書麵報告，並予以公告，在公告前可以先履行收購協議
　　C.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額
　　D.股份有限公司隻能采取發起設立的方式
　　3.（）對自營業務規定具體的風險控製措施，並報中國證監會備案。
　　A.證券公司
　　B.證券交易所
　　C.證券公司戰略投資機構
　　D.財政部
　　4.下列選項中，不正確的是（）。
　　A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質
　　B.證券業從業人員應當尊重同業人員,公平競爭,不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務
　　C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書
　　D.發行人和主承銷商嚮公眾投資者進行推介時，嚮公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與嚮網下投資者提供的信息保持一緻
　　5.上市公司暫停股票上市交易的情形是（）。
　　A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
　　B.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件
　　C.公司被宣告破産
　　D.公司有重大違法行為
　　6.下列選項中，不屬於處罰處分信息的是（）。
　　A.處罰處分時間
　　B.處罰處分原因
　　C.處罰處分內容
　　D.處罰處分文號
　　7.下列關於設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。
　　A.取消注冊資本的金額限製
　　B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本
　　C.近3年沒有違法記錄
　　D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償
　　8.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以（）的罰款。
　　A.非法融資融券等值以下
　　B.非法融資融券等值以上
　　C.3萬元以上30萬元以下
　　D.10萬元以上30萬元以下
　　9.下列選項中，說法正確的是（）。
　　A.上海證券交易所規定，在會計年度結束後3個月內，嚮上海證券交易所報送集閤資産管理計劃單項審計意見
　　B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣齣證券的權益歸客戶所有”的原則處理
　　C.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編製信息披露文件，履行信息披露義務
　　D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集閤資産管理計劃
　　10.有限責任公司監事會中公司職工代錶的比例不得低於（）。
　　A.1/3
　　B.2/3
　　C.1/2
　　D.3/4
　　……

前言/序言

　　2015年7月，中國證券業協會對證券業從業人員資格考試測試製度實施改革。“證券業從業資格考試”更名為“證券業從業人員一般從業資格考試”，考試科目及大綱也隨之進行瞭調整。改革後考試科目為《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。中國證券業協會每年舉行多次考試，以選拔優秀的證券業從業人員。各科考試時間為120分鍾，考試題量為100題，考試題型為選擇題和組閤型選擇題。
　　針對這一改革，華圖教育特邀專傢、學者共同編寫瞭本套證券業從業人員一般從業資格考試專用教材——《金融市場基礎知識曆年真題及全真密押試捲》和《證券市場基本法律法規曆年真題及全真密押試捲》，幫助考生提高學習效率，順利通過考試。
　　本套叢書的特色：
　　一、體係構建完整，考點測查全麵
　　本套叢書緊密結閤考試科目和大綱，涵蓋所有考點，各考點相關題目分布均勻，解析準確詳細，能夠幫助考生及時瞭解考試動態，掌握重點，科學備考。
　　二、專傢深度解析，探尋考試要點
　　本套叢書中所有試題的答案和解析均按照考試指定教材和大綱進行編寫，答案準確嚴密，解析透徹、全麵，能夠幫助考生拓展知識麵，達到舉一反三、觸類旁通的效果。
　　三、試題題量充足，難易程度適中
　　針對證券業從業人員一般從業資格考試考查範圍，本套叢書收錄海量試題，每套試捲按照考試的題型題量設計，嚴格控製試題難度，側重考查考生對知識點的理解記憶，以節省考生的寶貴時間，真正達到事半功倍的效果。
　　書中若存在疏漏之處，歡迎廣大考生批評指正。
　　編委會

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