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內容簡介

　　《洗錢風險管理導論》首次全麵、緊密結閤金融業務，係統歸納洗錢交易規律特徵、反洗錢／反恐怖融資原理及金融行業洗錢風險監測、評估與控製等知識要點，並納入瞭近年來監管部門發布的新法律法規，剖析瞭新的洗錢案件和交易特點，對高校金融專業高年級本科生和研究生係統掌握反洗錢知識要點具有重要指導。

內頁插圖

目錄

第一篇 基礎原理
第一章 概述
第一節 犯罪背景與反洗錢意義
第二節 洗錢／恐怖融資的主要方法和關鍵步驟
第三節 反洗錢／反恐怖融資的主要方法與內容
第四節 本章小結

第二章 洗錢與洗錢風險監測原理
第一節 洗錢與洗錢犯罪
第二節 可疑交易：洗錢風險監測
第三節 《刑法》中洗錢罪及相關上遊犯罪的規定
第四節 本章小結

第三章 金融機構的洗錢風險
第一節 銀行機構的洗錢風險
第二節 證券機構的洗錢風險
第三節 期貨機構的洗錢風險
第四節 保險機構的洗錢風險
第五節 信托機構的洗錢風險
第六節 支付機構的洗錢風險
第七節 資産管理公司的洗錢風險
第八節 本章小結

第四章 特定非金融機構的洗錢風險
第一節 財務公司的洗錢風險
第二節 房地産行業的洗錢風險
第三節 律師行業的洗錢風險
第四節 會計師行業的洗錢風險
第五節 貴金屬珠寶行業的洗錢風險
第六節 其他行業的洗錢風險
第七節 案例分析
第八節 本章小結

第五章 中國反洗錢體係
第一節 法律體係
第二節 組織體係
第三節 本章小結

第二篇 洗錢風險識彆
第六章 客戶身份信息識彆
第一節 內控製度
第二節 基本信息
第三節 持續識彆和重新識彆
第四節 客戶身份識彆及交易記錄資料保存
第五節 FATF新《40條建議》有關標準
第六節 本章小結

第七章 可疑交易識彆：法律框架與風險計算
第一節 法律框架與流程
第二節 交易洗錢風險計算方法
第三節 本章小結

第八章 洗錢可疑交易識彆（上）
第一節 匯兌型地下錢莊可疑交易識彆
第二節 結算型地下錢莊可疑交易識彆
第三節 非法集資洗錢可疑交易識彆
第四節 網絡賭博洗錢可疑交易識彆
第五節 本章小結

第九章 洗錢可疑交易識彆（下）
第一節 涉恐融資洗錢可疑交易識彆
第二節 涉稅犯罪洗錢可疑交易識彆
第三節 信用卡套現洗錢可疑交易識彆
第四節 電信詐騙洗錢可疑交易識彆
第五節 腐敗洗錢可疑交易識彆
第六節 毒品犯罪洗錢可疑交易識彆_
第七節 走私犯罪洗錢可疑交易識彆
第八節 本章小結

第三篇 洗錢風險評估
第十章 客戶風險評估
第一節 風險因素
第二節 評估方法
第三節 特定情形
第四節 操作流程
第五節 本章小結

第十一章 機構洗錢風險評估
第一節 概述
第二節 評估指標體係
第三節 本章小結

第十二章 國傢風險評估
第一節 國際背景
第二節 評估依據與思路
第三節 風險指標
第四節 案例分析
第五節 深入開展國傢洗錢風險評估麵臨的問題
第六節 本章小結

第四篇 洗錢風險控製
第十三章 金融機構的洗錢風險控製
第一節 風險控製製度
第二節 客戶風險等級分類控製
第三節 分析報送可疑交易
第四節 本章小結

第十四章 風險為本的反洗錢監管
第一節 監管製度與監管原則
第二節 監管框架、監管方法與措施
第三節 反洗錢調查
第四節 案例1——法人監管模式
第五節 案例2——機構洗錢風險現場評估報告
第六節 案例3——重點綫索分析報告範式
第七節 FATF新《40條建議》有關標準和要求
第八節 本章小結

第十五章 執法部門的洗錢風險控製
第一節 洗錢上遊犯罪與偵查機關內部分工
第二節 最高人民法院關於《反洗錢法》的補充解釋
第三節 FATF新《40條建議》中關於洗錢犯罪的製裁

第五篇 洗錢風險管理國際協作
第十六章 國際協作
第一節 國際反洗錢組織
第二節 國際反洗錢法律與公約
第三節 國際司法協助
第四節 本章小結
參考文獻

前言/序言

　　反洗錢在世界上已經被定位為國傢安全戰略的重要組成部分，對洗錢風險管理進行係統地研究和學習是維護國傢安全穩定的需要。由於洗錢風險管理問題，國際上金融機構被巨額處罰的事件不斷齣現，動則數億美元甚至數十億美元，洗錢風險管理的緊迫程度甚至超過瞭信用風險。因此，所有金融機構都在開展洗錢風險管理工作。係統學習和研究洗錢風險管理成為準備從事或正在從事金融業的基礎。但中國設立反洗錢相關專業或方嚮的大學屈指可數，開設洗錢風險管理課程的大學也寥寥無幾，能緊密結閤反洗錢的實際進展，係統、簡練、實用的反洗錢教材也就顯得彌足珍貴。特彆是，洗錢方法快速變化、反洗錢法律不斷更新，近三年來沒有一本結閤最新洗錢方法、洗錢案件、反洗錢法律和反洗錢技能的洗錢風險管理教材問世。本教材緻力於填補這一空白。概括而言，本教材具備三個特點：
　　1.係統性強——本教材首次全麵、緊密結閤金融業務，係統歸納洗錢交易規律特徵、反洗錢／反恐怖融資原理及金融行業洗錢風險監測、評估與控製等知識要點，並納入瞭近年來監管部門發布的最新法律法規，剖析瞭最新的洗錢案件和交易特點，對高校金融專業高年級本科生和研究生係統掌握反洗錢知識要點具有重要指導。
　　2.實用性強——本教材首次將國際反洗錢最佳實踐報告、中國人民銀行研究成果、金融係統實戰經驗進行整閤，形成係統化的高校教材和金融機構培訓資料，結閤現實中各類金融行業和金融業務，分析被利用洗錢的風險，以及可能存在的反洗錢管理風險。本教材既有原理分析、法規梳理，還有工作程序、操作方案。部分章節已經對部分全國性金融機構和100餘傢省金融機構進行瞭培訓，輔助法律閤規部、運營部、風控部、財務部、技術部等反洗錢核心部門實質性開展工作。本教材對金融機構係統控製洗錢風險、提升反洗錢效果具有重要幫助，是金融機構和特定非金融機構相關崗位業務培訓非常有價值的參考資料。
　　3.客觀性強——本教材基於筆者在中國人民銀行係統十餘年的反洗錢監管經驗和對洗錢風險規律的大量前沿性研究。相關成果多次被國傢反洗錢監管部門全篇引用，獲得中國人民銀行年度重點調研課題優秀奬項。2015年12月，在金融行動特彆工作組和亞太反洗錢組織會議上，筆者代錶中方報告“互聯網支付洗錢風險”。在撰寫過程中，筆者密切與中國人民銀行係統的一綫反洗錢專傢進行深入討論，藉鑒瞭不少經典的反洗錢研究成果，部分專傢執筆撰寫部分核心章節，保障瞭本教材的權威性和新穎性。其中，中國人民銀行西安分行張昀經濟師參與完成第三章部分內容、第十一章主體內容和第十四章案例2;中國人民銀行西安分行苑士威經濟師參與完成第三章部分內容、第四章部分內容、第八章和第九章主體內容。此外，中國人民銀行西安分行的馮慧佳經濟師、徐珊珊經濟師、張菁華經濟師為本書完善提供瞭大量幫助。沒有當年反洗錢同仁的成果和中國人民銀行西安分行有關專傢的參與，本書不可能如此順利地完成。
　　“道高一尺，魔高一丈”。洗錢分子不斷挖空心思，改變洗錢方法，規避反洗錢監測。本書所總結的洗錢風險管理方法隻是一個引子和導論，將來必然會探索和歸納齣更多的針對性管理策略。為瞭及時提高本書的實用性，為廣大反洗錢崗位人員和在校師生提供有價值的參考，我熱切盼望來自金融界反洗錢專傢和高校師生的指導和幫助。
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