基本信息

書名：特許經營項目融資(BOT、PFT和PPP)

原價：45.00元

作者：王守清,柯永建

齣版社：清華大學齣版社

齣版日期：2008-07-01

ISBN：9787302176596

字數：

頁碼：341

版次：1

裝幀：平裝

開本：16開

商品重量：0.4kg

編輯推薦

本書基於第一作者自1996年6月起一直緻力於特許經營項目融資的研究、教學和谘詢經曆，特彆是在自2003年迴國後至今在業界的上百場講座和在清華所開設的研究生課程《項目融資》的基礎上，初步整理而成的。本書係統介紹瞭特許經營項目融資的含義、特徵、優缺點、應用範圍、項目過程、結構、閤同、資金來源、風險管理等，並有大量的實際案例和有關法規政策文件，既有理論的係統性和前沿性，更有實務運作的指導性。本書適閤大中專院校相關專業的師生、各種中高級管理人員培訓班學院、業界相關人欲那、如政府、銀行、投資、法律、工程和管理人員閱讀使用。

內容提要

特許經營項目融資（BOT、PFI和PPP）是適用於基礎設施、公用事業和自然資源開發等大中型項目的越來越流行的重要籌資手段。本書結閤作者多年的研究、教學和實踐經驗編寫而成，係統介紹特許經營項目融資的含義、特徵、優缺點、應用範圍、項目過程、結構、閤同、資金來源、風險管理等，並有大量的實際案例和有關法規政策文件，既有理論的係統性和前沿性，更有實務運作的指導性；既可作為大學相關專業（如工程管理、項目管理、工商管理、金融、投資）研究生和本科生相關課程的教材，又可作為各種中高級管理人員培訓班有關投融資與資本運作課程的教材，以及有關業界相關人員（如政府、銀行、投資、法律、工程和管理人員等）的實務參考書。

目錄

第1章 項目融資概述1
1.1 項目融資的重要性1
1.1.1 基礎設施行業規劃對融資模式改革的要求1
1.1.2 法律法規的發展對項目融資的推動2
1.1.3 北京近年來的特許經營4
1.2 項目融資的定義6
1.3 項目融資的特徵8
1.4 項目融資的優缺點8
1.5 項目融資的適用範圍9
1.6 項目融資的關鍵成功因素11
1.7 項目融資在中國的應用和問題13
第2章 項目融資的模式17
2.1 私有化模式分類17
2.2 BOT項目融資模式18
2.2.1 BOT項目融資概念18
2.2.2 BOT的基本形式及其演變19
2.3 PPP、PFI項目融資模式20
2.3.1 PPP、PFI項目融資概念20
2.3.2 PPP的分類和原則21
2.3.3 BOT與PFI的分析比較22
2.3.4 BOT、PPP、PFI的比較24
2.4 ABS項目融資模式25
2.4.1 ABS項目融資概述25
2.4.2 ABS項目融資運作26
2.4.3 A?BS與BOT的比較27
2.5 不同模式的參與程度和風險分擔28
第3章 項目融資的過程29
3.1 項目融資一般過程29
3.2 企業參與PPP項目的SWOT分析30
3.3 項目選擇階段35
3.3.1 項目建議階段35
3.3.2 簽訂閤作備忘錄階段41
3.4 招標投標階段41
3.4.1 招投標方法41
3.4.2 資格預審42
3.4.3 招標書的基本內容42
3.4.4 評標方法和評標要素44
3.5 閤同組織階段45
3.5.1 主要閤同文件及其長期性45
3.5.2 特許經營協議的主要內容47
3.5.3 可以參考的閤同文件47
3.5.4 廣西來賓B電廠項目閤同分析49
3.6 融資階段49
3.7 建造階段51
3.8 運營和移交階段51
第4章 項目融資的組織53
4.1 項目融資的參與方及閤同結構53
4.2 投標聯閤體的夥伴選擇57
4.2.1 奧運項目法人投標聯閤體構成分析57
4.2.2 聯閤體成員選擇的一般原則59
4.2.3 聯閤體成員選擇的流程60
4.3 項目公司的組織形式62
4.4 資金結構及其來源62
4.4.1 融資原則62
4.4.2 融資渠道63
4.4.3 資金結構66
4.4.4 貸款償還方式67
第5章 項目融資的評價70
5.1 PPP項目的財務評價70
5.1.1 項目財務評價概述70
5.1.2 現有項目評價方法的比較71
5.1.3 PPP項目的財務評價方法73
5.2 PPP項目的社會效益評價75
5.2.1 項目社會效益評價概述75
5.2.2 PPP項目社會效益評價指標77
5.2.3 PPP項目社會效益評價方法77
5.3 PPP項目的後評價78
5.3.1 PPP項目後評價的特點78
5.3.2 PPP項目後評價的內容體係80
5.3.3 PPP項目後評價的運行和反饋86
第6章 項目融資的風險管理89
6.1 基本概念89
6.1.1 風險的概念89
6.1.2 風險管理的概念89
6.1.3 風險管理的一般過程90
6.1.4 風險管理策略和閤理分擔91
6.2 主要風險及其分擔93
6.2.1 不同階段、類彆、層次的風險93
6.2.2 項目失敗或還貸風險的主要發生期99
6.2.3 風險分擔的一般結果99
6.3 常見風險應對措施101
6.3.1 不同項目主要風險的應對措施101
6.3.2 主要風險的分擔109
6.4 剩餘風險分析流程114
第7章 政府在項目融資中的作用117
7.1 政府在PPP項目中的職責117
7.2 我國PPP法律環境概述118
7.3 政府保證條款的法律分析123
第8章 案例分析126
8.1 中國廣西來賓B電廠項目126
8.1.1 項目背景126
8.1.2 項目概況126
8.1.3 項目參與者127
8.1.4 項目過程128
8.1.5 法律環境130
8.1.6 基本交易結構131
8.1.7 財務分析133
8.1.8 政府激勵措施133
8.1.9 風險管理135
8.1.10 小結139
8.2 中國華中某BOT電廠項目140
8.2.1 BOT/PPP在中國的應用現狀140
8.2.2 BOT/PPP在應用中齣現的問題141
8.2.3 某BOT電廠項目案例分析142
8.2.4 對投資中國BOT項目的建議146
8.2.5 結束語147
8.3 中國西北某G加氣站項目147
8.3.1 中國的天然氣項目市場及發展趨勢147
8.3.2 中國天然氣項目的私營化項目融資機遇148
8.3.3 西北某G加氣站案例分析148
8.3.4 經驗總結153
8.4 巴基斯坦Matiltan水電站項目154
8.4.1 項目簡介154
8.4.2 項目公司和項目管理谘詢公司的組成156
8.4.3 特許權157
8.4.4 主要閤同協議158
8.4.5 保險159
8.4.6 施工進度計劃159
8.4.7 施工監理159
8.4.8 運營160
8.4.9 結束語160
8.5 巴基斯坦Indus高速公路項目160
8.5.1 項目簡介160
8.5.2 項目公司的組成161
8.5.3 項目管理谘詢公司的組成161
8.5.4 特許權協議162
8.5.5 政府的主要擔保和支持協議163
8.5.6 融資計劃和風險管理163
8.5.7 進度計劃165
8.5.8 施工監理165
8.5.9 經營管理166
8.5.10 結束語166
8.6 某南亞國傢紙漿廠項目166
8.6.1 該國投融資環境分析166
8.6.2 中國企業在該國進行BOT項目麵臨的機遇與挑戰167
8.6.3 項目融資方案設計與選擇探討167
8.6.4 關鍵要素分析170
8.6.5 特許權要素分析框架170
8.6.6 特許權要素分析171
8.7 某東歐國傢大橋項目176
8.7.1 項目概況176
8.7.2 項目風險定性分析176
8.7.3 項目風險定量分析179
8.7.4 結語180
8.8 某東南亞國傢電站項目180
8.8.1 項目概況180
8.8.2 項目管理182
8.8.3 經驗總結188
8.9 某南亞國傢水電站項目190
8.9.1 項目概況190
8.9.2 項目管理191
8.9.3 經驗總結196
8.10 英法海峽隧道項目197
8.10.1 引言197
8.10.2 基礎設施PPP項目風險分擔原則197
8.10.3 英法海峽隧道的發起和進展198
8.10.4 英法海峽隧道的風險分擔失誤200
8.10.5 結論和建議202
8.11 中國北京奧運會國傢體育場（“鳥巢”）項目204
8.11.1 引言204
8.11.2 項目的目標204
8.11.3 發展過程205
8.11.4 項目夥伴206
8.11.5 項目範圍及位置208
8.11.6 政府支持和鼓勵209
8.11.7 特許權協議210
8.11.8 融資來源211
8.11.9 三個重要問題的討論213
8.11.10 小結215
8.12 國內外典型案例比較分析216
主要參考文獻222
附錄A 政府有關項目融資的重要文件226
A1 中華人民共和國國務院 關於投資體製改革的決定（國發20號，二○○四年七月十六日）226
A2 中華人民共和國國務院 關於鼓勵支持和引導個體私營等非公有製經濟發展的若乾意見（國發3號，二○○五年二月十九日）229
A3 市政公用事業特許經營管理辦法（中華人民共和國建設部令第126號，二○○四年三月十九日）233
A4 中華人民共和國建設部 城市供水特許經營協議示範文本(GF-2004-2501)236
A5 中華人民共和國建設部 城市管道燃氣特許經營協議示範文本(GF-2004-2502)251
A6 中華人民共和國建設部 城市生活垃圾處理特許經營協議示範文本 (GF-2004-2505) 258
A7 中華人民共和國建設部 城鎮供熱特許經營協議示範文本 (GF-2006-2503) 267
A8 中華人民共和國建設部 城市汙水處理特許經營協議示範文本 (GF-2006-2504) 277
A9 北京市城市基礎設施特許經營條例（北京市人民代錶大會常務委員會公告第42號，2005年12月1日）293
A10 北京市發展和改革委員會、北京市市政管理委員會、北京市交通委員會、北京市水務局、北京市城市基礎設施特許經營者招標投標程序性規定 (京發改1180號，二○○六年七月二十四日）297
A11 關於嚴禁政府投資項目使用帶資承包方式進行建設的通知 (建市6號，二○○六年一月四日）301
附錄B 政府有關對外投資的文件303
B1 中華人民共和國國傢發展和改革委員會 境外投資項目核準暫行管理辦法 (中華人民共和國國傢發展和改革委員會令第21號，二〇〇四年十月九日） …303
B2 中華人民共和國商務部 關於境外投資開辦企業核準事項的規定 (商務部令2004年第16號，二○○四年十月一日）305
B3 中華人民共和國國傢外匯管理局 境外投資外匯管理辦法(1989年2月5日國務院批準 1989年3月6日國傢外匯管理局發布)308
B4 中華人民共和國國傢外匯管理局 境外投資外匯管理辦法細則（匯管條字第381號 發布時間： 1990年6月26日）309
B5 中華人民共和國國傢外匯管理局 關於簡化境外投資外匯資金來源審查有關問題的通知（匯發43號 2003年3月19日）312
B6 中華人民共和國國傢外匯管理局 關於進一步深化境外投資外匯管理改革有關問題的通知（匯發120號，2003年10月15日）314
B7 中華人民共和國國傢發展和改革委員會、中國進齣口銀行 關於對國傢鼓勵的境外投資重點項目給予信貸支持政策的通知（發改外資2345號，二〇〇四年十月二十七日）316
B8 中華人民共和國國傢發展和改革委員會、中國齣口信用保險公司 關於建立境外投資重點項目風險保障機製有關問題的通知(發改外資113號，2005年1月25日）317
B9 中華人民共和國國傢發展和改革委員會、國傢開發銀行 關於進一步加強對境外投資重點項目融資支持有關問題的通知（發改外資1838號，二〇〇五年九月二十五日）318
B10 中華人民共和國國傢開發銀行、中國齣口信用保險公司 關於進一步加大對境外重點項目金融保險支持力度有關問題的通知（開行發11號，二〇〇六年一月十八日）319
B11 中華人民共和國商務部、中華人民共和國財政部、中國人民銀行、中華全國工商業聯閤會 關於鼓勵支持和引導非公有製企業對外投資閤作的若乾意見（商閤發94號，二○○七年五月十日）320
附錄C 有關媒體的采訪報道323
C1 投資中國基礎項目風險 我國商傢視貪汙為大患323
C2 BOT陷阱324
C3 非公36條使民企麵臨特許經營誘惑328
C4 BOT： 還建設投資市場之“手”329
C5 項目融資的瓶頸在哪331
C6 公用基礎設施建設第二輪投資熱潮 警惕“帶刺的玫瑰”332
C7 規避BOT、PPP風險要量力而行333
C8 好一朵帶刺的玫瑰——訪我國著名BOT專傢王守清教授334
C9 BOT是否將再起波瀾——訪我國著名BOT專傢王守清教授338

作者介紹

王守清，男，1963年生於福建，清華大學建築結構工程學士和經濟與管理碩士、香港理工大學管理工程博士、新加坡南洋理工大學特許經營項目融資（BOT/PFl/PPP）博士後。曾在新加坡國立大學任教5年，現為清華大學建設管理係暨清華大學國際工程項目管理研究院教授、博導、副院長，兼全國項目管理領域工程碩士教育協作組（100多所大學）組長、美國項目管理協會全球項目管理認證中心理事、澳洲昆士蘭理工大學兼職教授、中國對外承包工程商會專傢委員、中國（雙法）項目管理研究委員會副秘書長、歐盟“Asia-Link：歐亞PPP聯絡網”中方主管、Construction Management＆Econom-iCS（EI）、Management、Decision（SSCI）、Journal of Financial Management of Property＆Construction編委等，主要從事公用事業/基礎設施BOT/PFI/PPP、風險管理和（工程）項目管理等的科研、教學和谘詢工作.經常為各大企業、機構、大學提供相關教學、培訓、谘詢服務和接受媒體采訪，至今共發錶200多篇論著，特彆是2003年迴國以來，做過上百場有關BOT/PFI/PPP的講座.策劃主辦瞭兩次相關國際論壇，參與瞭我國大量對外的BOT/PFI/PPPI頁目.在清華大學所開設研究生課程《項目融資》一直深受好評，2007年春季的學生評教得分列全校前5％。
柯永建，1984年生於福建.清華大學工程管理學士，現為清華大學建設管理係博士研究生，香港理工大學建築及房地産學係助理研究員，研究興趣主要是BOT/PFl/PPP和風險管理等，並發錶十餘篇相關文章，個人網頁：// keyongjian

文摘

1 項目融資的重要性
1.1.1 基礎設施行業規劃對融資模式改革的要求 2004年12月17日，《國傢高速公路網規劃》已經由國務院審議通過，規劃中指齣2005-2030年，國傢將斥資兩萬億元，新建5.1萬公裏高速公路，使我國高速公路達到8.5萬公裏。在規劃的8.5萬公裏中，到2004年底，已通車裏程已超過3.4萬公裏，繼續保持世界第二。據估計，建成這個係統大約需要30年，2020年前高速公路網將處於較快的建設階段。而據“十一五”規劃，到2010年，全國公路總裏程將達到200萬公裏，其中高速公路3.5萬多公裏，年均投資規模約1400億元；到2020年，全國公路總裏程達到250多萬公裏，其中高速公路達到7萬公裏以上，國傢對公路（含高速公路）建設的投資預計是人民幣21 000億元，2010-2020年年均投資約1000億元。類似地，我國的《中長期鐵路路網規劃》計劃到2010年（即“十一五”期間），建設新綫1.98萬公裏，其中客運專綫9800公裏，建設既有綫復綫8000公裏，既有綫電氣化改造1.5萬公裏，使全國鐵路營業裏程達到8.5萬公裏以上（其中復綫3.5萬、電氣化3.5萬公裏），復綫、電氣化率均達到45％以上，快速客運網總規模達到2萬公裏以上，煤炭通道總能力達到18億噸，西部路網總規模達到3.5萬公裏，平均每年投資1500億以上。到2020年，使全國鐵路營運裏程達到10萬公裏，復綫率和電氣化率均達到50％，其中建設客運專綫1.2萬公裏以上，規劃建設新綫約1.6萬公裏，規劃既有綫增建二綫1.3萬公裏，既有綫電氣化1.6萬公裏。以保證鐵路運輸能力滿足國民經濟和社會發展需要，主要技術裝備達到或接近國際先進水平。根據規劃，預計到2020年的鐵路建設投入達20 000億元。在“十一五”規劃中，未來全國特大城市的地鐵和輕軌通車裏程將超過1500公裏，投資總額超過2000億元。因此，未來十幾年僅交通建設就需要巨額的投資，如果單靠國傢投資是不現實的，也是不可行的。
隨著我國經濟的快速發展，我國沿海港口的建設也將有巨大的發展。到2010年，中國沿海港口總吞吐能力將達到35億噸，集裝箱碼頭總吞吐能力達1.2億標準箱（TEU）。據統計，2004年，國傢港口建設投資約300億元，2003年為200億元，其增長速度接近50％。有專傢概算：建設1萬TEU集裝箱碼頭設計規模，沿海和長江中下遊港口需2000萬元左右，而長江上遊則高達3000萬元以上；按平均投資2500萬／萬TEU計，1.2億標準箱總投資約為3000億元，目前已完成7600萬標準箱建設，光此項資金缺口約為1100億元。

序言

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