序
從機製設計理論看比特幣區塊鏈
肖風
中國萬嚮控股有限公司副董事長
交易(Transaction)是人與人之間基本的經濟關係。企業、市場、金融中介、貨幣體係及與此有關的各種組織,都是重要的便於交易完成的經濟關係的一部分。在阿羅-德布魯(Arrow-Debreu)的新古典經濟環境中,交易無論是在市場中還是在企業內部進行,結果都完全一樣,不同的製度安排僅僅被視為滿足帕纍托優(Pareto Optimality)所需的“替代方式”。
但是,近年來,從赫維茨(Hurwicz)、馬斯金(Maskin)、梅耶森(Myerson)、梯諾爾(Tirole)、奧斯特羅姆(Ostrom)、威廉姆森(Williamson)等學者紛紛獲得諾貝爾經濟學奬可以看齣,理論界和實務界重新認識到不同的製度安排和組織結構在非古典經濟環境中對交易費用、激勵機製和資源配置效率的重要影響。
事實上,在更接近於現實世界的非古典經濟環境中,競爭性的市場機製或政府機構在很多情況下解決不瞭激勵和效率的問題,諸如規則和原則之類的分散決策機製、去中心化機製或許是更為有效的製度。尤其在一些國傢主權和市場主體的公共事務,如氣候變化、反恐等問題上,“自主治理、自主組織”具有不可替代的獨特作用。
區塊鏈的治理機製也是“自主治理、自主組織”。誕生於2009年的比特幣區塊鏈就是這樣一個自組織:非營利性組織、産權完全開源、代碼隨便復製、任何人使用無須得到許可;沒有股東會、沒有董事會、沒有管理層、沒有員工、沒有資産、沒有辦公場地、沒有資産負債錶。
機製設計理論的研究已經有幾十年曆史瞭,有關分布式網絡、數字貨幣與智能閤約技術的探討也有著幾乎同樣長的曆史,但它們同時在2008年金融危機之後的2009年被世人所認識和追捧(比特幣區塊鏈於2009年1月上綫,奧斯特羅姆和威廉姆森兩位經濟學傢於2009年10月獲得諾貝爾經濟學奬)。冥冥之中,我們可以看到這兩者之間的緊密聯係:2008年金融危機,既使市場無形之手失靈,也使政府有形之手失效!於是大傢對“自主治理、自主組織”青睞有加。
比特幣區塊鏈可以看作經濟學機製設計理論在工程技術層麵的創新實踐。在對公共資源機製設計有效實踐的基礎上,區塊鏈技術把它延展到虛擬世界裏數字經濟的機製設計方麵。不管是《失控》(Out of Control)的作者凱文?凱利(Kevin Kelly),還是榖歌的首席經濟學傢哈爾?羅納德?範裏安(Hal Ronald Varian),在論及網絡經濟學的新規則、新規律時,都或多或少地提到“分布式、去中心、自組織”這個觀點。無偶,奧斯特羅姆在一項非市場經濟製度的研究課題中對美國80個城市警察局進行瞭研究,結果錶明:多中心製度安排的錶現要優於大一統的體製。兩者在思想上是一脈相承的。比特幣區塊鏈9年的實踐,也證明瞭自組織經濟治理機製是可行並有效的。
當然,區塊鏈尤其是比特幣區塊鏈所謂的“去中心”,其實錶述的是一個過程,而不是結果,終結果不會是完全去中心的。“去中心”的範圍也於經濟和商業治理方麵。就算在經濟和商業治理方麵,我們看到的也更多是“分中心”、“非中心”,而不僅是“去中心”。
多位諾貝爾經濟學奬獲奬者對“自組織”機製設計的研究也告訴我們:自組織、市場機製和政府管製三者的關係不是顛覆、取代、的關係,而是相互補充、相得益彰的關係。經濟學傢們的研究成果,是區塊鏈這種跨時空、跨主體、化、數字化經濟現象的理論基礎。
林華教授邀我為《比特幣:通往資産數字化之路》中文版寫序,我遂從經濟學機製設計理論的角度談一些對比特幣區塊鏈的學習體會,希望能夠為尊敬的讀者閱讀理解本書提供一點幫助。比特幣也許會消失,但比特幣區塊鏈在自組織治理機製方麵的工程實踐意義,必將像明燈一樣照亮人類的資産數字化遷徙之路!
比特幣是什麼
王俊峰
金杜律師事務所主席
這幾年科技行業“火”的除瞭人工智能,估計就是區塊鏈瞭。數字貨幣,作為區塊鏈的一種典型應用,首先吸引瞭大傢的眼球。2017年以來,各種數字貨幣價格暴漲,而一傢傢區塊鏈初創公司通過幣發行(Initial Coin Offering,簡稱ICO),發行各種代幣,更是可以在極短的時間內募得幾億美元的資金。除瞭數字貨幣(以及其他代幣)市場的火爆,區塊鏈在商業市場的應用也是遍地開花。金融機構、科技企業紛紛試點區塊鏈應用,在供應鏈、慈善捐贈、跨境支付、農業生産等不同領域都能看到區塊鏈的身影。
提起區塊鏈,大傢個想到的肯定是比特幣。不管讀者對比特幣抱著什麼樣的看法,毋庸置疑的是,個得到廣泛認可的數字貨幣是比特幣。區塊鏈的概念正是發源於比特幣。研究區塊鏈而不談及比特幣,總是讓人感覺少點東西。那麼比特幣到底是什麼?
比特幣確切的發布時間,很難說清楚,但是我們可以從幾個關鍵事件大緻判斷其齣現的時間:一個是2008年11月,中本聰(Satoshi Nakamoto)在一個密碼學討論組中發錶瞭一篇論文《比特幣:一種點對點的電子現金》(Bitcoin: A Peer�瞭o�睵eer Electronic Cash System);另外一個是在比特幣的創世區塊上引用瞭2009年1月3日《泰晤士報》(The Times)上的一句話:“財政大臣正處於實施第二輪銀行緊急援助的邊緣。”(Chancellor on brink of second bailout for banks�保┐由廈媼郊�事可以判斷,比特幣的思想在2008年11月前已經成熟,而其發布時間應該不早於2009年1月3日。
比特幣創世區塊上引用的那句話,結閤當時金融危機的背景及比特幣的這個幣(coin)的含義,看起來挑釁意味十足,暗示傳統金融已經病入膏肓,隻有設計一種全新的貨幣體係,纔能避免金融危機。
那麼中本聰認為的這種理想貨幣是怎麼實現的呢?他在論文的摘要中是這麼寫的:“我們在此提齣一種解決方案,使現金在點對點的環境下運行,並防止雙重支付問題。該網絡通過隨機散列對全部交易加上時間戳(timestamps),將它們閤並入一個不斷延伸的基於隨機散列的工作量證明(Proof�睴f�瞁ork)的鏈條作為交易記錄,除非重新完成全部的工作量證明,否則形成的交易記錄將不可更改。長的鏈條不僅將作為被觀察到的事件序列的證明,而且被看成來自CPU計算能力大的池。隻要大多數的CPU計算能力沒有打算閤作對進行攻擊,那麼誠實的節點將會生成長的、超過攻擊者的鏈條。這個本身需要的基礎設施非常少。信息盡大努力在傳播即可,節點可以隨時離開和重新加入網絡,並將長的工作量證明鏈條作為在該節點離綫期間發生的交易的證明。”這段話聽起來有點拗口,簡單來說,比特幣是一種數字貨幣,它建立在點對點的網絡之上,基於密碼學的方法,大量計算機的分布式計算,經由算力的纍積,形成不可篡改的區塊鏈,從而解決雙重支付(double�瞫pending)、中心化信任等問題。
當然,近十年過去瞭,金融行業的基礎——貨幣,並沒有被中本聰的這個憑空而齣的理想的電子現金取代。但隨著比特幣的麵世帶來的思想變革和技術革新卻實實在在地對現代社會帶來瞭巨大的影響。
首先是分布式的思想。比特幣網絡沒有中心節點,所有節點的身份都是平等的,共同維護網絡的安全、穩定運行。網絡本身是開放的,節點可以隨時選擇加入或者退齣。
然後是自治的思想。由於沒有中心,就需要有一種方法使所有節點能夠自發地形成共識。這本書的封麵,畫的是一種螞蟻,成百上韆萬隻的這種螞蟻組成的組織,可以在簡單規則的約束及互相製約影響下,締造齣一個的帝國。比特幣也是如此,共識算法讓無數參與者共同形成瞭一個的生態體係。
更加重要的還有區塊鏈的概念。當然,區塊鏈不能脫離上麵提到的思想。基於密碼學理論的共識算法,分布式的計算與存儲的區塊鏈可以確保數據的不可篡改性,並能做到分布式(或者弱中心化)的信任。這種特性由於與眾多應用場景相契閤,極具想象空間。有人甚至把區塊鏈形容為互聯網之後的人類的大創新,或者叫價值互聯網。
當前國內齣版的區塊鏈相關書籍講應用的多,涉及技術細節的少,偏技術的主要有林華等人之前翻譯的普林斯頓的教科書《區塊鏈:技術驅動金融》,主要以比特幣為例,介紹瞭區塊鏈的基本原理,偏嚮技術普及,深度上尚有所欠缺。這本《區塊鏈:通往資産數字化之路》則專注比特幣的講解,在深度、廣度上都遠超目前已齣版的數字貨幣相關書籍。
該書的作者安德烈亞斯?安東諾普洛斯(Andreas M�盇ntonopoulos)是比特幣領域的知名專傢,他這本書的編排非常有特點,按他自己的說法,是采用講故事的方式介紹比特幣的。全書看下來,確實如此。作者的個故事就是介紹如何獲取個比特幣,如何使用比特幣購買一杯咖啡,如何確認支付已經完成。一個完全不明白比特幣的人看完個故事,也能對比特幣有個直觀的概念。針對故事的每個細節,作者通過不斷深入的方式,逐步揭示瞭整個比特幣的運行機製。一本書看下來,相信讀者會對比特幣瞭然於胸。如果有編程基礎,參照書中的程序示例,也許創建一種自己的數字貨幣也不是問題。
在我看來,關於比特幣,關於區塊鏈,我還沒有發現有第二本書能像這本書講得如此透徹而生動。
值此新書齣版之際,特嚮所有區塊鏈的愛好者隆重這本書!
前言
為什麼撰寫本書
我次偶遇比特幣是在2011 年年中, 當時的反應就是:“書呆子貨幣!” 然後就把它扔到一邊長達6 個月,這讓我白白失去瞭一次瞭解它的機會, 更不用說深入認識它的重要性瞭。其實,我熟悉的很多聰明人麵對比特幣時也是跟我一樣的反應,這倒是給瞭我一些安慰。第二次接觸比特幣,是在一個郵件列錶討論群,這次我決定好好拜讀一下中本聰發錶的白皮書,研究一下來源是怎麼說的,看看比特幣到底是什麼。我依然記得,當讀完這9 頁文字後,我有多震撼! 比特幣不僅僅是一個數字貨幣,它的意義已遠超數字貨幣本身,它是構成信用網絡的基礎,可以在更廣泛的領域應用。意識到“ 這不是一種貨幣,而是一個去中心化的信用網絡” 後,我開始瞭4 個月的比特幣之旅,我飢渴地吸收所有能收集到的有關比特幣的信息,我變得如此癡迷, 以緻每天都要花12 個小時甚至更多的時間盯著屏幕,閱讀、寫作、編碼,希望能夠學到有關的。由於飲食不正常,我瘦瞭18 斤,我決定從這種狀態中擺脫齣來,專心投入比特幣的研究工作。
兩年來,在創建瞭幾傢小型創業公司以探索各種比特幣相關的服務和産品後,我覺得是時候開始寫我的本書瞭。比特幣使我有瞭瘋狂的創意,充實瞭思想;這是自互聯網以來我見過的激動人心的技術。我要把對這個偉大技術的熱情分享給更多朋友。
目標受眾
本書主要麵嚮開發人員。如果你已經掌握一門編程語言,這本書可以告訴你加密貨幣是如何工作的,怎麼使用它們,怎麼開發基於它們的應用。前麵幾章同樣也適閤希望深入瞭解比特幣和加密貨幣內部運行機製的非開發人員,這幾章將對這些方麵進行瞭深度介紹。
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