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編輯推薦
《牛津通知讀本:資本主義》由著名經濟學傢,武漢大學教授顔鵬飛作序推薦。
什麼是資本主義?世界各地的資本主義都一樣嗎?是否存在足以取代資本主義的新體係?《牛津通知讀本:資本主義》《資本主義>對以上問題做齣瞭詳細解答。
內容簡介
人們時常聽到並使用“資本主義”一詞,但這個詞究竟意味著什麼呢?詹姆斯·富爾徹藉助生動詳盡的案例——從17世紀初的東印度公司到1995年的巴林銀行破産案——對此進行瞭研究。他考察瞭資本主義在英國、日本、瑞典及美國的不同形式,探討瞭資本是否已經擺脫國傢的界限,正走嚮全球化。他還以17世紀荷蘭的鬱金香狂熱、近期的東南亞金融危機、美國的安然公司和世界通訊公司事件為例,在《資本主義》中指齣瞭資本主義潛在的危機傾嚮,並由此討論瞭資本主義的未來:資本主義是否正在走嚮某種危機?取代資本主義的社會體係在哪裏?
作者簡介
詹姆斯·富爾徹,現為英國萊斯特大學社會學高級講師,著有《勞工運動、雇主與國傢:英國與瑞典的勞資衝突和閤作》(牛津大學齣版社,1991年齣版)、《社會學》(與約翰·司各特閤著,牛津大學齣版社,1999年初版,2003年再版)等。其中《社會學》一書被譽為“*好的全麵性導讀文本”。
精彩書評
每隔一段時間就有人寫齣一部書中精品。現在正是一個見證精品誕生的時刻。如果你想要一本明晰易懂的導讀,帶領你全麵瞭解到目前為止我們所知的資本主義,那就從這本書開始吧。作為介紹,它或許很簡短,但卻很齣色。
——美國北卡羅來納州維剋森林大學英美研究教授 戴維·柯茨
目錄
前言
1 什麼是資本主義?
2 資本主義源自何方?
3 我們如何走到今天?
4 全球各地的資本主義都一樣嗎?
5 資本主義是否已經全球化?
6 危機?何種危機?
索引
英文原文
精彩書摘
第一章
什麼是資本主義
商業資本主義
1601年4月,英國東印度公司派遣第一支遠航船隊前往東印度。經過18個月的航行,四艘船隻——“升天號”、“猛龍號”、“赫剋托耳號”、“蘇珊號”——從蘇門答臘和爪哇返迴,帶迴的貨物以鬍椒為主。此次冒險的成功促使同一批船隊於1604年3月離開倫敦,開始第二次遠航。船隊返迴時,“赫剋托耳號”和“蘇珊號”率先啓程,但“蘇珊號”在海上失事,而“赫剋托耳號”則被“升天號”和“猛龍號”救起,當時它正漂流在南非附近的海上,多數水手已經死亡。三艘船於1606年5月迴到英格蘭,帶迴瞭鬍椒、丁香、肉豆蔻等貨物。投資於這兩次航行的股東們從中獲得瞭相當於投資額95%的利潤。
1607年,船隊的第三次遠航同樣取得成功,但1608年“升天號”和“聯閤號”的第四次航行卻是一次徹底的災難。“升天號”抵達印度的西海岸,卻在那裏因為它那“傲慢且固執的船長”的錯誤決定而失事。他忽視瞭當地人關於淺水區的警告,導緻船隻擱淺。“聯閤號”在馬達加斯加的一個港口停靠,在那裏船員們遭遇埋伏,船長被殺,不過“聯閤號”依然抵達蘇門答臘並滿載瞭貨物。但在返迴英格蘭的途中,“聯閤號”在法國布列塔尼附近的海岸失事。投資者在這次航行中損失瞭全部資本。
資本主義本質上就是期望獲取利潤的投資行為。通過類似的遠距離貿易,投資者可能獲得巨額利潤,但同時也要承擔相當大的風險。利潤完全來自稀缺性和距離。歐洲和香料原産地之間鬍椒價格的巨大差異造就瞭利潤,巨額利潤使得人們無視冒險的成本。真正重要的是貨物是否能運迴歐洲,不過市場條件也很重要,因為大型船隊的突然迴歸可能會壓低價格。如果貿易的高額利潤吸引瞭太多人參與,市場也可能會變得飽和。鬍椒的過量供應迫使東印度公司采取多元化經營,同時販賣鬍椒之外的香料和其他産品,比如靛藍染料。
此類貿易需要大量資本。首先必須造一艘大船,如“東印度人號”(此類商船大都被如此命名),船上配備相應設施,並裝上火炮以對付荷蘭和葡萄牙的競爭對手。當它遠航歸來時,還得維修。公司位於布萊剋沃爾和德特福德的船廠需要大筆資金支持。在當地,船廠是主要的勞動雇傭者。遠航的船隻還要捎上用於購買香料的金條和貨物,裝上彈藥以及備足大批船員所需的食物和飲水,這也需要資本。在東印度公司第三次遠航的時候,“猛龍號”有150名船員,“赫剋托耳號”100名,“升天號”30名,總共需要預備280人的飲食,至少在航程的初始階段是如此。需要大批船員的原因之一是確保在航程中發生危險造成人員傷亡後,有足夠的水手駕駛船隻返航。
英國東印度公司的資本主要來自倫敦的富商,他們掌控並管理資本的使用。資本的另一來源是貴族及其附庸,公司歡迎這些人的加入,因為他們在宮廷中很有影響力。公司的特權取決於王室的態度。外國資本同樣參與其中,主要來自被荷蘭東印度公司排除在外的荷蘭商人。這些商人還是荷蘭公司活動情報的有效來源。
東印度公司的前12次航行都是分彆募集資金的,每次航行的資本屬於一次性投資,所獲利潤根據商業傳統在股東間分配。但是,對於長途貿易的投資來說,這種方式極具風險,因為資本將前往遙遠的未知地區,在很長一段時間內處於不確定狀態。每次航行中派遣多艘船隻可以分散風險,但整個船隊也可能全部遇難,就像1608年的那次遠航。東印度公司轉而采取將風險分散到幾次航行裏去的融資辦法,於是公司變為成熟的聯閤股份公司。自1657年之後,公司所獲得的投資改為連續性的資本投入,與特定的航行無關。1688年,東印度公司股票在倫敦股票交易所上市。
東印度公司還通過壟斷措施減少風險。和它的國外競爭對手一樣,英國東印度公司與政府聯係緊密,後者給予它東方商品的進口壟斷權以及使用金條作為支付手段的權力。作為迴報,一直缺乏資金的政府對公司的大宗商品及貴重物品進口收取關稅以資歲收。東印度公司當然也要麵對競爭,但主要是國際競爭,即英國人、荷蘭人、葡萄牙人在印度周邊地區的競爭。在三個國傢的本國範圍內,競爭被盡可能地消除殆盡。被排除在外的其他人一直努力介入貿易,而政府給予東印度公司的關鍵特權之一就是對“闖入者”采取行動。
通過大量購入股票和抑製銷售可以操控市場。17世紀阿姆斯特丹的商人尤其善於此類操作,他們忙於達成對各類商品的壟斷,不僅是香料,還包括瑞典的銅、鯨魚製品、意大利絲綢、糖、香精和硝石(火藥的成分之一)。要做到這一點,巨大的存儲倉庫是關鍵。費爾南多?布羅代爾評論道,荷蘭商人的倉庫比巨艦更大、更昂貴。他們可能貯存大量榖物,足夠整個國傢吃上10到12年。這不僅是抑製商品供應以抬高價格的問題,因為大量存儲也使得荷蘭能突然將貨物傾銷到整個歐洲市場,從而打垮外國競爭者。
這當然是資本主義,因為遠途貿易需要以獲取巨額利潤為目的的大筆投資,但是這顯然並不是自由市場資本主義。獲取高額利潤的秘密在於通過這樣或那樣的方式確保壟斷,排斥競爭對手,並盡一切可能控製市場。因為利潤是通過交易稀缺商品而不是閤理化生産的方式取得的,商業資本主義對於社會的影響有限。當時歐洲的大多數居民過著自己的生活,資本所有者的商業活動並沒有影響他們。
……
前言/序言
什麼是資本主義?它走嚮何處?這兩個問題是睏擾人類數百年且頗具爭議的重大問題。
西方學者對上述問題各持己見,眾說紛紜,給資本主義戴上瞭形形色色的新帽子,如“晚期資本主義”、“新帝國主義”、“慈善資本主義”、“更具人道主義色彩的資本主義”、“福利資本主義”、“金融帝國”、“後工業社會”、“業主資本主義”、“經營者資本主義”、“經營貨幣資本主義”、“華爾街資本主義”、“投資商資本主義”、“利益共享資本主義”、“法人資本主義”、“有計劃有組織的資本主義”、“調整的資本主義”、“後資本主義社會”、“後文明化社會”、“電子技術社會”、“反市場的資本主義”、“賭場資本主義”、“學術資本主義”,以及“新型帝國主義”、“超級帝國主義”、“貨幣帝國主義”、“資源帝國主義”、“糧食帝國主義”、“金融資本主義”或“金融帝國”、“災難資本主義”、“新新帝國主義”等等。
本書作者詹姆斯·富爾徹(JamesFulcher)認為,資本主義是一種能將各類資産轉換成資本的製度,它的本質特徵是以贏利為目的的投資;資本主義生産取決於對雇傭勞動的剝削,工人們變成瞭馬剋思所說的“工資奴隸”;危機和不穩定性是資本主義經濟體的常態特徵之一,經濟發展的穩定期隻是例外。富爾徹進一步認為,資本主義改變瞭世界,與此同時,資本主義自身也在發生變革。在他看來,資本主義在經曆瞭商業資本主義、工業資本主義、金融資本主義的同時,也經曆瞭兩次轉型:從無序型資本主義(這一階段包括整個18世紀及19世紀早期)轉變為管控型資本主義(自19世紀後半葉開始,到20世紀70年代達到頂峰),後者的特徵是福利國傢、國有化運動和“市政社會主義”運動。從管控型資本主義發展到“重新市場化的資本主義”,是資本主義的又一次重大轉型。後者是始於20世紀80年代的資本主義發展的第三階段,信奉個人自由和市場自由運作的“新自由主義”思想主導瞭這一時期的意識形態和經濟政策。
該如何評價資本主義的轉型呢?作者詹姆斯·富爾徹看來是力主資本主義改革的溫和派,他在審視瞭瑞典、美國和日本三種截然不同的管控型資本主義體係的發展與轉型之後認為,重新市場化的資本主義並沒有解決資本主義社會的問題,但也尚未顯露齣最終危機的跡象。美國馬剋思主義經濟學傢,市場社會主義者戴維·施韋卡特(DavidSchweickart)則在《超越資本主義》(2011)一書中披露瞭自由資本主義的七大問題——驚人的貧富差距、持續增長的失業、在職人員勞動的強化、與財富的空前增長相伴隨的貧窮的增加、經濟的不穩定、民主的退化和自然環境的惡化——進而得齣激進的結論:必須尋找資本主義製度的替代物。
馬剋思關於“兩個決不會”(“無論哪一個社會形態,在它所能容納的全部生産力發揮齣來以前,是決不會滅亡的;而新的更高的生産關係,在它的物質存在條件在舊社會的胎胞裏成熟以前,是決不會齣現的”)、“兩個必然”(“資産階級的滅亡和無産階級的勝利是同樣不可避免的”)和“三個有利於”(“資本的文明麵之一就是,它榨取剩餘勞動的方式和條件,同以前的奴隸製、農奴製等形式相比,都更有利於生産力的發展,有利於社會關係的發展,有利於更高級的新形態的各種要素的創造”)的科學論斷詮釋瞭資本主義社會經濟形態的本質,並且在論證瞭資本主義走嚮滅亡的曆史必然性的同時,闡述瞭一定曆史發展階段上資本主義存在的必然性和正當性,以及資本主義製度發展的彈性和生命力。由此可見,資本主義製度及其生産方式並非是一成不變的,它們有一定的自我調節、改良和改善功能。隨著時代及其主題的變化,在工人運動的壓力下,資本主義製度力圖維護社會正常秩序和社會製度運行的穩定性,在生産方式、生産關係和思想理念等方麵都在進行不同程度的調整和變革。例如,隨著生産力的日益社會化,生産關係已從萌芽資本主義、私人資本主義(私人資本)、一般壟斷資本主義(股份資本)、國傢壟斷資本主義(國傢壟斷)發展到以跨國公司為標誌的國際壟斷資本主義。私人資本與社會資本並存,資本的國傢所有製、資本的個人所有製與資本的股份所有製並存。
世界各國自二戰以來,錶現齣閤作、和平、發展以及變革、調整和轉型的時代特徵。應該強調指齣,一次又一次的經濟危機也是資本主義製度迫於生存壓力進行調整和改革的推動力。2008年始於美國次貸危機的全球性金融風暴錶明,西方世界已經進入一個新的轉摺、變革和調整時期。這就從一個側麵印證瞭馬剋思關於資本主義變革性的論斷:“資産階級除非對生産工具,從而對生産關係,從而對全部社會關係不斷地進行革命,否則就不能生存下去……生産的不斷變革,一切社會狀況不停的動蕩,永遠的不安定和變動,這就是資産階級時代不同於過去一切時代的地方。”盡管資本主義社會經濟形態的本性沒有因此而改變,但是調整和變革也是資本主義社會發展的重要動力。不能無視資本主義的新變化,而應該充分估計資本主義在一定限度內(即在資本主義生産方式內)自我調整、自我變革的能力。
新的變化、稀釋和緩解社會矛盾和非和諧的舉措,以及資本主義內部滋生的變革因素和否定因素主要有:
1.通過全球化在全球範圍不斷地復製其生産力和生産關係,享受生産力紅利、全球化紅利和製度紅利。
2.關注和擴充軟實力和巧實力。
3.擴充中産階級。
4.發展社會保障製度。
5.重視民間非營利性組織的發展。
6.強化對企業的微觀規製和勞動立法。
7.倡導綠色的新發展論。
8.西方國傢,尤其是北歐錶現齣“民主社會主義”化傾嚮。
應該指齣,美國耗費瞭近一個世紀,日本用瞭半個多世紀,韓國用瞭大約1/4個世紀,纔使得社會矛盾和非和諧情況有所緩解。可是,上述做法在客觀上卻又帶來另外一種後果和發展趨勢,即為資本主義生産關係的進一步擴展設置瞭新的界限和障礙,從而進一步加快瞭對資本關係自身規定性及本質的自我背離、自我否定和自我揚棄的進程。資本主義社會的周期性危機(尤其是此次特大型金融危機和美國的占領華爾街運動)就是一個證明。資本主義隻是曆史長劇中的匆匆過客,這是資本主義生産方式矛盾運動的必然結果。
2012年11月23日
於武昌珞珈山
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