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編輯推薦

適讀人群 ：戰略型董秘、事務型董秘、掛牌前董秘、準董秘，企業董監高、準董監高等管理者，投融者、中介、金融機構等業內外人士，財經學研者等。

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◎新三闆實務史上，全麵、係統與實戰之至的鴻篇巨製。所有參與者玩轉新三闆的百科寶典。
　　◎戰略型董秘：股權激勵與結構，市值管理，定嚮發行、優先股，做市、轉讓與質押融資，戰略或財務投資，並購重組、藉殼，路演與投資者關係……深析。
　　◎事務型董秘、準董秘：三會運行、內控治理、規範經營，信息及脫密披露，股東及股份管理、權益分派，股票交易、限售解禁，媒體公關、輿情管理、危機管理，法律事務、財務稅收，內通外達……全解。
　　◎掛牌前董秘、準董秘：分層體係、股份製改造、盡職調查與掛牌實務……通透。
　　◎企業及其董監高、準董監高等：睏惑、問題、實務梳理及解決，如同訂製。
　　◎投融者、中介、金融機構等業內人士，財經學研者：製度規則、實戰落地……盡享。

內容簡介

◎ 43大類分設43章，梳理新政新規，及新三闆尚未製定需比照滬深A股的規則與操作。
◎ 480餘種細分主題，118萬字、1048頁，囊括董秘成長及企業所涉新三闆幾乎所有資本與運作實務。
◎ 610大案例，大多從背景、根源、核心、思路、步驟、突破、推進與落地等維度深度剖析。
◎ 950項常規、典型、特有資本等問題，切實方案、聚焦破解。
◎ 實務以問答、實戰以案例構架，全生態、全鏈條式技能與操作，簡明，方便讀者。

作者簡介

　　王驥，四川綿陽人，國內早期關注、研究場外市場（OTC）的少數人士之一，早在2009年便提齣“以新三闆與區域股權市場大發展的場外市場將掀起我國資本市場的第二次革命”的觀點。多年投資、航空、醫藥等行業企業中層及高層任職經曆，具有豐富的戰略整閤、資本運營、投融資運籌、風險管控及企業管理理論和實踐經驗。曾目睹過1993年成都紅廟子場外自發交易市場（日交易量曾超滬深股市）的瘋狂盛事，自此逐步關注、研究場外市場及有關的投行、私募、風投及基金等相關行業的發展及運營。
　　著有《新三闆資本裂變1：分層掛牌與藉殼轉闆》《新三闆資本裂變2：並購重組實務》《新三闆資本裂變3：投資者關係與財經公關》《新三闆實戰500例（上下）：常見、難點及關鍵問題各個擊破》《新三闆掘金800問：新規實操、投融資詳解與案例集萃》《四闆掘金600問：區域股權市場的運營操作與投融資途徑》《場外財富360問：場外市場戰略、曆程與轉型經濟資本夢》《掘金場外市場：經濟轉型浪潮下的資本宴席》《嚮植物學習：推開企業運營管理的另一道門》等著作。

內頁插圖

目錄

▲【上冊】三會治理與內控信披
第1部分 董秘成長與三會運行
第1章 新三闆董秘角色定位、素質修煉與政策要求
1．1 常規典型15問
1．1．1 董秘稀缺性、素質與職責
1．1．2 傑齣董秘的修煉
1．1．3 董秘製度、政策及要求
1．2 典型實戰9例
1．2．1 董秘工作不懂、不重視
1．2．2 董秘5大素質和修養
第2章 新三闆董秘視角下的公司治理及內控概述
2．1 常規典型15問
2．1．1 治理概念與問題重點
2．1．2 四類公司治理模式及特點
2．1．3 內控事項及各總體要求
2．2 典型實戰5案例
2．2．1 治理與規範
2．2．2 投資、審計等內控
第3章 股東會董秘操作與各類實戰、法律問題及解決
3．1 常規疑難18問
3．1．1 有限、股份公司皆有問題
3．1．2 股份公司股東會
3．1．3 有限公司股東會
3．2 典型實戰9例
3．2．1 召集與運行
3．2．2 多種決議與要求
第4章 董事會運作與各類實戰、法律問題及解決
4．1 常規疑難12問
4．1．1 股份有限公司
4．1．2 有限公司
4．2 典型實戰9例
4．2．1 召集與運行
4．2．2 多種錶決與要求
第5章 監事會、國有獨資“三會”及董監高治理
5．1 常規疑難19問
5．1．1 監事會
5．1．2 董監高治理與國有獨資等
5．2 典型實戰9例
5．2．1 召集與運行
5．2．2 董監高治理
第2部分 內部控製與核心治理
第6章 關聯交易實戰要害、環節與操作
6．1 常規疑難20問
6．1．1 關聯交易與關聯方的認定
6．1．2 股轉公司審核及要求
6．1．3 董秘與律師核查工作
6．1．4 規範與解決辦法
6．1．5 非正常規避關聯交易手法
6．2 實戰典型26例
6．2．1 購銷與勞務
6．2．2 投資（藉款）、擔保與租賃
6．2．3 項目、許可、債務與勞資
6．2．4 非關聯化的解決方案
6．2．5 重大依賴性關聯交易的處理
第7章 資金占用的政策、常規及典型問題與解決
7．1 常規疑難12問
7．1．1 資金占用概念分類與分類監管
7．1．2 資金占用原因與四種方式
7．1．3 認定、要求與解決
7．2 典型實戰7例
7．2．1 資金占用類型
7．2．2 核查與處罰
第8章 對外擔保的細則、實踐重點與操作
8．1 常規疑難12問答
8．1．1 內涵、口徑與審核
8．1．2 類型確認與性質特徵
8．1．3 披露、處罰與風險
8．2 典型實戰8案例
8．2．1 四類擔保
8．2．2 警示與內控
8．2．3 風險與代價
第9章 同業競爭的政策、實踐、典型問題與解決
9．1 常規疑難11問
9．1．1 概念、認定與審核
9．1．2 態度與調查
9．1．3 解決辦法
9．1．4 稅務處理
9．2 典型實戰14例
9．2．1 撇清關係
9．2．2 收購、轉讓與注銷解除關係
9．2．3 承諾、轉移與重組等解除關係
第3部分 三類信披與涉密豁免
第10章 信息披露概要、重點與實戰操作
10．1 常規疑難29問
10．1．1 信息披露概述及製度體係
10．1．2 主體、職責與流程
10．1．3 定期報告披露實務
10．1．4 信息披露違規
10．1．5 券商督導與監管處罰
10．2 典型實戰15例
10．2．1 不披露、忘記披露與不及時
10．2．2 不一緻、不準確與不完整
10．2．3 遺漏與未在指定平颱披露
10．2．4 券商、會計師等中介違規
第11章 年報披露所涉重要事項、環節操作及財務問題與解決
11．1 常規疑難47問
11．1．1 高頻齣錯或關注問題
11．1．2 監管問詢高頻問題
11．1．3 年報披露總體要求
11．1．4 整體自查與核查關鍵
11．1．5 重要事項自查與審查關鍵
11．1．6 財務報告核查要點及關鍵
11．2 典型實戰21例
11．2．1 主要數據與管理層討論案例
11．2．2 治理問題案例
11．2．3 重大事項案例
11．2．4 財務問題案例
第12章 半年報告要點、環節與操作
12．1 常規疑難43問
12．1．1 總體要求及基本信息
12．1．2 重要事項
12．1．3 股本與股東變動
12．1．4 財務報錶
12．1．5 近年頻率最高提問匯總
12．2 典型實戰33例
12．2．1 大事記、重大風險與違約等案例
12．2．2 主要數據、關鍵指標與管理層討論
12．2．3 股本與業務案例
12．2．4 戰略、市場與預付款案例
12．2．5 營收、資産等與費用案例
12．2．6 財務報錶錯誤與作假
第13章 臨時報告重要事項、環節與操作
13．1 常規難點31問
13．1．1 臨時披露的基本要求與內容
13．1．2 關聯交易、股票限售與股東大會披露操作
13．1．3 會計政策估計、訴訟仲裁與交易波動披露實戰
13．1．4 澄清、擔保、收購與資産齣售披露操作
13．1．5 投資、主業變更、質押凍結與中介變更披露操作
13．2 典型實戰14例
13．2．1 權益分派與關聯交易等
13．2．2 融投資、債務與重組
13．2．3 業務、成本與資金拆藉
13．2．4 規範與違規
第14章 涉密披露與豁免重要事項與操作
14．1 常見疑難6問
14．1．1 軍工等涉密信息要求與鑒彆
14．1．2 保密、脫密披露與豁免
14．2 典型實戰12例
14．2．1 商業機密不豁免
14．2．2 涉密軍工豁免披露
14．2．3 涉密脫密披露
14．2．4 未通過豁免或未申請直接披露
▲【中冊】股權經營與掛牌交易
第1部分 股權激勵與股票交易
第1章 股權激勵概念法規、問題資格與要求
1．1 常規疑難13問
1．1．1 概念、目的與可行性
1．1．2 問題原則與要素作用
1．1．3 法規、資格、對象與要求
1．2 典型實戰6例
1．2．1 技術齣資與設置條件的股權激勵
1．2．2 股權激勵的三大誤區
第2章 9大股權激勵模式的特點利弊及其操作
2．1 常規疑難11問
2．1．1 9大激勵模式
2．1．2 多種激勵模式優缺點及適用情況
2．2 典型實戰11例
2．2．1 規範性股權激勵
2．2．2 定增與轉讓激勵
2．2．3 虛擬與強製激勵
2．2．4 激勵模式之利弊
第3章 股權激勵設計的因素、程序、行權與操作要領
3．1 常規疑難12問
3．1．1 設計因素、關鍵點與程序
3．1．2 股票、資金來源與數量
3．1．3 行權、轉闆與稅收
3．1．4 常見模式操作要領
3．2 典型實戰6例
3．2．1 股權方案的設計
3．2．2 突破股權激勵數量規定
第4章 投資者參與交易所涉事項與適當性管理
4．1 常規疑難32問
4．1．1 投資者門檻、權限等的理解
4．1．2 投資者開戶、交易等操作
4．1．3 境外投資者及結算與說收
4．1．4 投資者適當性的理解與操作
4．1．5 投資者交易注意事項
4．2 典型實戰10例
4．2．1 投資者操作與技術性錯誤
4．2．2 大股東違規與內幕交易
4．2．3 監事等違規與自律
4．2．4 操作股價與處罰
第5章 股票轉讓及協議、做市方式選擇與操作
5．1 常規疑難36問
5．1．1 法規、交易製度及特點
5．1．2 轉讓方式及其選擇與操作
5．1．3 協議轉讓及其操作
5．1．4 做市轉讓及做市商要求
5．1．5 做市特點及其具體操作
5．2 典型實戰15例
5．2．1 錯誤操作與損失
5．2．2 做市、協議轉讓與退齣
5．2．3 做市違規及處罰或解決
5．2．4 掛牌前股份轉讓
第2部分 股份管理與權益分派
第6章 股份登記變動、質押查詢等管理實務
6．1 常規疑難23問
6．1．1 股份登記
6．1．2 股份變動管理
6．1．3 投資者對所持股份的管理
6．1．4 變更證券名稱
6．1．5 數據查詢業務
6．2 典型實戰15例
6．2．1 違規股份交易
6．2．2 股東權益變動違規
6．2．3 掛牌前股份質押與繼承
6．2．4 經營中質押及風險控製
第7章 股份限售與解除、政策匹配及核算操作
7．1 常規疑難17問
7．1．1 發起人、控股實控人及董監高
7．1．2 增資、新增、自願及非轉讓限售
7．1．3 並購與外資限售
7．1．4 解除限售時限與程序
7．1．5 解除限售小數與披露的處理
7．2 典型實戰12例
7．2．1 發起人、控股股東與實際控製人
7．2．2 董監高限售及解除計算
7．2．3 多重身份限售及解除核算
7．2．4 掛牌前股份鎖定與限售
第8章 股份暫停、恢復轉讓及終止掛牌等操作
8．1 常規疑難12問
8．1．1 股票暫停轉讓
8．1．2 股票恢復轉讓
8．1．3 股票終止掛牌
8．2 典型實戰11例
8．2．1 多種原因與暫停轉讓
8．2．2 終止掛牌及其他處罰
8．2．3 恢復轉讓
第9章 權益分派的流程、事項與操作
9．1 常規疑難10問
9．1．1 淨利潤、公積金及紅利
9．1．2 權益分派流程及注意
9．1．3 收費及稅收
9．2 典型實戰10例
9．2．1 分派比例、一緻性及限製
9．2．2 股東和投資基金稅後派息
9．2．3 不規範或違規及本處罰
第3部分 盡調股改與分層掛牌
第10章 盡職調查流程、事項與實戰操作
10．1 常規疑難39問
10．1．1 盡職調查概述與內控機製
10．1．2 持續經營與公司治理
10．1．3 公司財務風險
10．1．4 會計政策穩健性
10．1．5 閤法閤規
10．2 典型實戰11例
10．2．1 權屬、資質與原則
10．2．2 銷售與利潤預判
10．2．3 流動性、客戶質量與迴款風險
10．2．4 財務造假
10．2．5 盡調違規被處罰
第11章 股份改製的環節、事項與籌劃等實務
11．1 常規疑難33問
11．1．1 改製概念方式與類型成本
11．1．2 改製目標、原則及外商、閤夥獨資等改製要求
11．1．3 改製流程、時間錶與中介選擇
11．1．4 整體變更改製的操作
11．1．5 高頻常規疑難問題及解決
11．2 典型實戰11例
11．2．1 特殊主體與摺股
11．2．2 評估及其復核與基準日淨資産調減
11．2．3 資質資産與股本轉增
第12章 分層掛牌的流程中介、事項籌劃與紅利分享
12．1 常規疑難40問
12．1．1 市場分層及條件要求
12．1．2 掛牌流程步驟、問題與資料
12．1．3 中介機構與選擇
12．1．4 負麵清單及其他要求
12．1．5 費用與籌劃
12．1．6 掛牌條件解讀
12．2 典型實戰16例
12．2．1 存續驗資與財務門檻
12．2．2 改製與掛牌條件
12．2．3 業務與行業
12．2．4 國有、外資與激勵
12．2．5 閤規閤法條件
第13章 設立齣資與股本增減等相關實務及操作
13．1 常規疑難29問
13．1．1 發起人設立、基準日與業績連續問題
13．1．2 特殊主體、沿革摺股與評估驗資
13．1．3 無形實物、債券股權齣資與轉移補正問題
13．1．4 抽逃延遲、相互循環齣資問題
13．1．5 增減資與未分配利潤、公積金等轉增問題
13．2 典型實戰21例
13．2．1 發起設立與相關主體
13．2．2 無形資産、實物、債券齣資與解決
13．2．3 抽逃、代替與延期齣資
13．2．4 增減資本與轉增
第14章 股東股權與控製、控股等相關實務
14．1 常規疑難24問
14．1．1 股東資格適格性、代持解決與股權明晰
14．1．2 股權變更、轉讓及價格
14．1．3 國有産權、股權的變更和轉讓
14．1．4 實際控製人、控股股東的認定與風險
14．1．5 共同控製、無實際控製人的認定與風險
14．2 典型實戰27例
14．2．1 股權明晰、股東資格及代持清理
14．2．2 股東適格、清理與鎖定
14．2．3 股權變更、轉讓與價格
14．2．4 國有股權、資産變更轉讓
14．2．5 實際控製人與控股股東認定與解決
14．2．6 共同控製及無事實控製人
第15章 行業産業、模式業務與持續經營等實務
15．1 常規疑難25問
15．1．1 行業産業、環境業務及模式運營
15．1．2 資質許可、技術研發與信托金融
15．1．3 實物資産權屬與知識産權權屬
15．1．4 持續經營問題及解決
15．2 典型實戰36例
15．2．1 實物資産權屬
15．2．2 知識産權權屬
15．2．3 産業及環境、經營模式與運營
15．2．4 資質許可、信托金融及經營風險等
15．2．5 客戶依賴、現金交易、補貼等持續經營問題
第16章環保用工、對賭私募與閤規處罰等實務
16．1 常規疑難16問
16．1．1 環保、安全及質量問題
16．1．2 社保、公積金及用工保障
16．1．3 對賭、關鍵資源及私募備案
16．1．4 處罰、訴訟及重大違法違規
16．2 典型實戰17例
16．2．1 環保與安全
16．2．2 經營閤規
16．2．3 對賭問題及解決
16．2．4 用工與規範
16．2．5 處罰與訴訟3
第17章 財務稅收有關事項、問題與解決
17．1 常規疑難28問
17．1．1 財務與業務匹配性
17．1．2 財務指標、數據與會計政策、估計
17．1．3 收入與費用的確認
17．1．4 財務規範性與稅收繳納
17．2 典型實戰28例
17．2．1 資産、權益與共同類
17．2．2 負債、成本與損益類3
17．2．3 稅收繳納
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