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産品特色

編輯推薦

☆ 章節概述

☆ 知識架構

☆ 雙色印刷

☆ 重點標記

☆ 真題精選

內容簡介

2014年11月，中國證券業協會發布瞭全新《證券業從業人員一般從業資格考試大

綱》。考試大綱涉及《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個考試科目，

考生須一次性通過全部科目考試。

本套教材在整體知識架構和具體知識編排上，嚴格依據瞭全新考試大綱，全麵涵蓋

瞭全新考綱上的核心知識考點。同時，為瞭保證相關知識的準確性，我們也及時參閱瞭

全新的證券市場法律、法規。

本書正文中齣現的“★”是根據考試大綱的要求所加，瞭解內容為“★”，熟悉內

容為“★★”，掌握內容為“★★★”。“★”主要是起到醒目的標注作用，讀者不可

隻看標注“★”的內容，還應認真學習教材中所提到的所有知識內容。

目錄

《證券市場基本法律法規》

第一章 證券市場基本法律法規··············（1）

第一節 證券市場的法律法規體係···········（3）

第二節 公司法···················（4）

第三節 證券法···················（25）

第四節 基金法···················（47）

第五節 期貨交易管理條例··············（53）

第六節 證券公司監督管理條例············（67）

第二章 證券從業人員管理················（80）

第一節 從業資格··················（82）

第二節 執業行為··················（100）

第三章 證券公司業務規範················（131）

第一節 證券經紀··················（133）

第二節 證券投資谘詢················（145）

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問···（157）

第四節 證券承銷與保薦···············（164）

第五節 證券自營··················（172）

第六節 證券資産管理················（178）

第七節 其他業務··················（196）

第四章 證券市場典型違法違規行為法律責任·······（220）

第一節 證券一級市場················（222）

第二節 證券二級市場················（227）

精彩書摘

　　《證券從業資格考試2018教材 證券市場基本法律法規》：
　　具備證券信息匯總或者證券投資品種曆史數據統計功能，但不具備上述第（1）項至第（4）項所列功能的軟件産品、軟件工具或者終端設備，不屬於“薦股軟件”。
　　嚮投資者銷售或者提供“薦股軟件”，並直接或者間接獲取經濟利益的，屬於從事證券投資谘詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資谘詢業務資格。未取得證券投資谘詢業務資格，任何機構和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資谘詢業務。
　　證券投資谘詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資谘詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
　　證券投資谘詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資谘詢業務，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資谘詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業務暫行規定》等法律法規和中國證監會的有關規定，並符閤下列監管要求：
　　（1）在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息，包括但不限於：公司名稱、住所投訴電話，證券投資谘詢業務許可證號，證券投資谘詢執業人員姓名及其執業資格編碼；同時還應當通過公司網站公示産品分類、具體功能、産品價格、服務收費標準和收費方式等信息。
　　（2）將“薦股軟件”銷售（服務）協議格式、營銷宣傳、産品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案。
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