證券從業資格考試2018教材衝刺模擬試捲與機考題庫 證券市場基本法律法規 金融市場基礎知識（套裝共4冊） pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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證券從業資格考試命題研究組，證券考試命題研究組 編

圖書標籤:

• 證券從業資格考試
• 2018年教材
• 衝刺模擬
• 機考題庫
• 證券市場法律法規
• 金融市場基礎知識
• 考試輔導
• 金融專業
• 職業資格
• 教材

出版社： 立信会计出版社 ，

ISBN：12268534

版次：1

商品编码：12268534

包装：平装

开本：16开

出版时间：2016-04-01

用纸：胶版纸

页数：234

套装数量：4

字数：375000

正文语种：中文

産品特色

編輯推薦

☆章節概述
☆知識架構
☆雙色印刷
☆重點標記
☆真題精選
☆8套衝刺模擬
☆8套真題匯編
☆答案精析
☆分冊裝訂

內容簡介

　　本套教材在整體知識架構和具體知識編排上，嚴格依據瞭新考試大綱，全麵涵蓋瞭新考綱上的核心知識考點。同時，為瞭保證相關知識的準確性，我們也及時參閱瞭新的證券市場法律法規。
　　特彆提醒的是，考生在復習時，可根據每節正文前麵的“考綱要求”清晰、準確地把握本節具體的知識考點，以做到有的放矢、事半功倍，利用*有效的時間掌握*多的知識。
　　本書正文中齣現的“★”是根據考試大綱的要求所加，瞭解內容為“★”，熟悉內容為“★★”，掌握內容為“★★★”。“★”主要是起到醒目的標注作用，讀者不可隻看標注“★”的內容，還應認真學習教材中所提到的所有知識內容。

內頁插圖

目錄

《證券市場基本法律法規》教材
第一章證券市場基本法律法規
第一節證券市場的法律法規體係ot;（3）
第二節公司法
第三節證券法）
第四節基金法（47）
第五節期貨交易管理條例（53）
第六節證券公司監督管理條例（67）
第二章證券從業人員管理（80）
第一節從業資格（82）
第二節執業行為《證券市場基本法律法規》教材
第一章證券市場基本法律法規
第一節證券市場的法律法規體係ot;（3）
第二節公司法
第三節證券法）
第四節基金法（47）
第五節期貨交易管理條例（53）
第六節證券公司監督管理條例（67）
第二章證券從業人員管理（80）
第一節從業資格（82）
第二節執業行為（100）
第三章證券公司業務規範（131）
第一節證券經紀（133）
第二節證券投資谘詢（145）
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問（157）
《金融市場基礎知識》教材
第一章金融市場體係（1）
第一節全球金融體係（3）
第二節中國的金融體係（10）
第三節中國多層次資本市場（24）
第二章證券市場主體（33）
第一節證券發行人（35）
第二節證券投資者（41）
第三節中介機構·
《證券市場基本法律法規》試捲
衝刺模擬試捲與機考題庫（一）--（二）（1）
參考答案及精析（33）
衝刺模擬試捲與機考題庫（三）--（四）（1）
參考答案及精析（33）
真題匯編（一）--（二）（1）
參考答案及精析（33）
真題匯編（三）--（四）（1）
參考答案及精析（33）
《金融市場基礎知識》試捲
衝刺模擬試捲與機考題庫（一）--（二）（1）
參考答案及精析（25）
衝刺模擬試捲與機考題庫（三）--（四）（1）
參考答案及精析（27）
真題匯編（一）--（二）（1）
參考答案及精析（27）
真題匯編（三）--（四）（1）
參考答案及精析（27）
（100）
第三章證券公司業務規範（131）
第一節證券經紀（133）
第二節證券投資谘詢（145）
第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問（157）
《金融市場基礎知識》教材
第一章金融市場體係（1）
第一節全球金融體係（3）
第二節中國的金融體係（10）
第三節中國多層次資本市場（24）
第二章證券市場主體（33）
第一節證券發行人（35）
第二節證券投資者（41）
第三節中介機構·
《證券市場基本法律法規》試捲
衝刺模擬試捲與機考題庫（一）--（二）（1）
參考答案及精析（33）
衝刺模擬試捲與機考題庫（三）--（四）（1）
參考答案及精析（33）
真題匯編（一）--（二）（1）
參考答案及精析（33）
真題匯編（三）--（四）（1）
參考答案及精析（33）
《金融市場基礎知識》試捲
衝刺模擬試捲與機考題庫（一）--（二）（1）
參考答案及精析（25）
衝刺模擬試捲與機考題庫（三）--（四）（1）
參考答案及精析（27）
真題匯編（一）--（二）（1）
參考答案及精析（27）
真題匯編（三）--（四）（1）
參考答案及精析（27）

前言/序言

　　2014年11月，中國證券業協會發布瞭最新《證券業從業人員一般從業資格考試大綱》。考試大綱涉及《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個考試科目，考生須一次性通過全部科目考試。目前，證券從業資格考試考試科目和內容均嚴格執行最新考試大綱的規定。
　　為適應這一重大考試變革，更好地滿足廣大考生的需求，我們特彆組織瞭一批業內專傢學者，深入分析最新考試大綱，並以此為基本依據，精心編撰瞭《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩本考試教材。
　　本套教材在整體知識架構和具體知識編排上，嚴格依據瞭最新考試大綱，全麵涵蓋瞭最新考綱上的核心知識考點。同時，為瞭保證相關知識的準確性，我們也及時參閱瞭最新的證券市場法律法規。
　　特彆提醒的是，考生在復習時，可根據每節正文前麵的“考綱要求”清晰、準確地把握本節具體的知識考點，以做到有的放矢、事半功倍，利用最有效的時間掌握最多的知識。
　　本書正文中齣現的“★”是根據考試大綱的要求所加，瞭解內容為“★”，熟悉內容為“★★”，掌握內容為“★★★”。“★”主要是起到醒目的標注作用，讀者不可隻看標注“★”的內容，還應認真學習教材中所提到的所有知識內容。
　　由於編撰工作量大加之時間緊迫，本套教材在內容上難免有疏漏、不足之處，懇請廣大讀者批評指正。聯係郵箱：1027679517@qq.com。

2024 年 證券從業資格考試官方指定用書精講與全真模擬 適讀人群： 計劃參加 2024 年度中國證券業協會組織的證券從業資格基礎知識、法律法規兩科考試的考生。 本書特色與內容結構： 本套叢書是針對最新修訂的 2024 年證券從業資格考試大綱，緊密結閤監管環境和市場發展趨勢精心編寫的輔導材料。我們摒棄瞭對基礎概念的冗長羅列，專注於提煉曆年高頻考點和易錯點，旨在幫助考生在有限的復習時間內實現效率最大化和高分通過。本係列共包含四冊，覆蓋考試所需全部知識模塊。 --- 第一冊：金融市場基礎知識精講與核心公式詳解 核心定位： 建立紮實的金融市場宏觀認知與微觀操作能力。 內容詳述： 第一部分：金融基礎理論重構 本部分徹底梳理瞭貨幣銀行學、宏觀經濟學與金融基礎理論之間的內在聯係。我們不再停留在定義層麵，而是深入剖析各類金融工具（如存款、貸款、債券、股票、衍生品）的定價機製與風險收益特徵。 經濟指標的深度解讀： 詳細講解國內生産總值（GDP）、居民消費價格指數（CPI）、貨幣供應量（M0、M1、M2）的計算方法、變動趨勢及其對證券市場的影響。特彆設置瞭“政策傳導路徑分析”，解析央行加息、降準等操作如何通過不同渠道影響股市、債市的資金流嚮和估值水平。 利率理論與實踐： 全麵覆蓋即期利率、遠期利率、期限結構理論（如純預期理論、流動偏好理論、市場分割理論）。通過大量市場案例，演示如何利用不同期限的國債收益率麯綫判斷經濟周期和市場情緒。 第二部分：證券市場微觀結構與工具 精準聚焦於中國證券市場的具體運行規則和主要品種的結構特徵。 股票市場： 深入剖析 A 股市場的交易製度（T+1、漲跌幅限製、做市商製度的理論基礎）、發行製度的最新變化（如注冊製改革的深層影響）。詳細解析各類股票指數（滬深 300、中證 500 等）的編製方法、樣本選擇與權重計算，確保考生能夠準確理解指數點位的意義。 債券市場： 區彆於簡單的債券概念介紹，本冊側重於債券的風險分析與收益計算。精講到期收益率（YTM）、淨到期收益率、久期（Duration）和凸性（Convexity）的實際應用。對不同類型債券（國債、地方政府債、企業債、可轉債）的信用評級體係和風險識彆進行專項訓練。 金融衍生品概述： 僅針對基礎知識要求的期貨、期權的基本概念、交易機製和套期保值的基礎原理進行介紹，避免陷入復雜的數學推導，強調其在風險管理中的作用。 第三部分：投資組閤與資産管理基礎 本章是考試的重點和難點所在，我們采用模塊化教學法： 風險與收益計量： 重點講解收益率的計算（幾何平均、算術平均）、標準差、方差、貝塔係數（$eta$ 值）的含義及計算步驟。 現代投資組閤理論（MPT）精要： 詳細闡述有效邊界的構建邏輯，如何識彆和構建最優風險資産組閤。對於資本資産定價模型（CAPM），不僅要求考生記住公式，更要理解其假設前提和局限性。 基金基礎： 詳細區分不同類型的基金（開放式、封閉式、 ETF、LOF）的申購贖迴機製、費率結構、風險等級劃分，以及如何閱讀和理解基金的招募說明書中的關鍵信息。 --- 第二冊：證券市場基本法律法規精要解析與案例研習 核心定位： 掌握證券監管體係、從業人員執業規範及核心法律法規的最新條款。 內容詳述： 本冊完全圍繞《證券法》、《證券業從業人員職業操守》、《證券投資顧問業務暫行規定》等核心法規展開，所有內容均以 2024 年最新頒布或修訂的版本為準。 第一部分：監管體係與法律框架 監管主體職能劃分： 明確中國證監會、證券業協會、證券交易所、中國證券登記結算公司的組織架構、核心職能與相互關係。重點梳理各類市場參與主體的設立條件與業務範圍的邊界。 證券法的核心原則與製度： 深入剖析《證券法》中關於信息披露、投資者適當性管理、證券發行核準、內幕交易與市場操縱的法律責任條款。對注冊製下，發行人、保薦人、會計師事務所的責任劃分進行詳細對比分析。 第二部分：從業人員執業規範與閤規管理 本部分是考試中對細節要求最高的模塊，我們采取“條款對比記憶法”。 職業道德與操守： 詳細列舉從業人員在執業過程中必須遵守的“三公”原則（公開、公平、公正）的具體錶現。重點分析禁止的七類行為（如私下交易、利益衝突、利益輸送、利用未公開信息交易等），並結閤典型違規案例進行解析。 投資者適當性管理（KYC）： 詳細解讀投資者分類標準、風險承受能力評估流程、産品風險等級與投資者匹配原則。強調在銷售不同金融産品時，從業人員必須履行的核查義務和留痕要求。 信息隔離與保密製度： 講解券商內部信息隔離牆的設置要求，以及從業人員在接受外部調研、參加論壇、使用社交媒體時對未公開信息的處理邊界。 第三部分：自律規則與稽查處罰 證券業協會自律規則： 梳理《會員管理規則》、《信息隔離牆製度指引》等自律性文件的核心要求。 法律責任與處罰機製： 明確行政處罰、民事賠償和刑事責任的適用條件。重點關注對違法行為（如內幕交易、操縱市場）的認定標準、量罰幅度，以及如何界定“情節嚴重”或“情節特彆嚴重”的界限。 --- 第三冊：金融市場基礎知識——高頻考點透析與思維導圖 核心定位： 針對第一冊的知識點，進行高效的梳理、歸納和串聯，側重於概念辨析和公式推導的簡化。 內容詳述： 本冊不引入新的知識點，而是作為第一冊的提煉和輔助工具。 1. “一頁紙”概念速查錶： 將第一冊中所有重要概念（如久期、夏普比率、有效需求、套利定價理論）的核心定義、計算公式和適用條件，壓縮成精煉的錶格，方便考前最後衝刺記憶。 2. 知識點交叉對比模塊： 設立專門章節，對比易混淆的概念，例如： 係統風險與非係統風險的對衝方法。 債券的票麵利率、到期收益率與市場利率的關係。 基金的 A 類份額與 C 類份額的費率差異。 3. 投資組閤構建流程圖： 以流程圖的形式展示如何從選擇資産開始，通過計算期望收益率、風險度量，最終確定最優組閤的完整邏輯鏈條，強化結構化思維。 4. 宏觀經濟指標聯動分析： 繪製宏觀經濟指標（如 CPI、M2 增速、工業增加值）與證券市場指數（如上證綜指、國債指數）的聯動關係圖譜，指導考生預測市場方嚮。 --- 第四冊：2024 最新模擬試捲與機考環境適應訓練（三套全真） 核心定位： 模擬實戰壓力，檢驗知識掌握程度，適應機考係統操作。 內容詳述： 本冊包含三套完整模擬試捲，嚴格按照 2024 年考試大綱的知識點分布比例、題型結構（單選、判斷、計算分析、綜閤題）進行設計，每套試捲總題量與正式考試保持一緻。 特點： 1. 緊跟時政的案例設計： 試捲中的案例背景和數據均參考 2023 年底至 2024 年初的市場熱點事件，確保試題的實戰性和新穎性。 2. 詳細的步驟解析： 對於所有計算題和復雜的法律法規應用題，提供“標準答案”和“詳細解題步驟”。步驟解析中不僅給齣正確選項的推導過程，還特彆標注瞭常見錯誤思路（即“陷阱解析”），幫助考生規避失分點。 3. 法律法規的條款溯源： 對於法律法規題，答案解析中會明確指齣對應條款的序號或核心內容，方便考生迴溯查閱原文，加深對法條的理解和記憶。 4. 機考係統適應性說明： 附贈電子版（或二維碼鏈接）的模擬測試文件，考生可下載後在電腦上進行全真計時模擬，提前適應無紙化考試的界麵布局、答題標記和時間控製體驗。 目標： 通過完成這三套試捲的嚴格訓練，考生將能夠準確評估自身薄弱環節，將理論知識轉化為實際的解題能力，以最佳狀態迎接正式考試。 --- 整體總結： 本套叢書的設計理念是“精、準、實”。它並非簡單地復述教材內容，而是聚焦於考試的“能力要求”，將繁雜的金融理論與嚴格的法律條文進行結構化重組，確保考生在高效學習的同時，能夠完全適應當前證券從業資格考試的高難度、高細節要求。我們相信，通過對本係列教材的係統學習和模擬訓練，考生將能全麵掌握金融市場運行規律與閤規執業要求，順利通過考試。

评分☆☆☆☆☆

收到這套書後，我懷著激動的心情迫不及待地翻閱起來，尤其是《金融市場基礎知識》這一冊，裏麵對於各類金融工具的講解細緻入微，從股票、債券到基金、衍生品，都進行瞭深入的剖析。作者並沒有停留在概念的羅列，而是結閤瞭大量的實際案例，讓我對這些概念有瞭更直觀的理解。例如，在講解股票估值時，書中不僅列齣瞭市盈率、市淨率等常用指標，還通過分析不同公司的財務報錶，示範瞭如何運用這些指標進行初步判斷。對於期權和期貨的介紹也相當到位，不僅解釋瞭其基本原理和交易機製，還探討瞭它們在風險管理和套利中的應用。特彆是對於一些復雜的金融衍生品的解釋，作者運用瞭清晰的比喻和圖示，使得枯燥的理論變得生動易懂，對於我這個初學者來說，簡直是福音。這本書的優點在於其係統性和實踐性，它不僅僅是知識的傳遞，更是一種思維方式的啓濛，讓我開始學會從宏觀和微觀兩個層麵去審視金融市場。

评分☆☆☆☆☆

這套書的整體裝幀和排版也值得一提。紙張的質量很好，觸感舒適，印刷清晰，字體大小適中，長時間閱讀也不會感到疲勞。更重要的是，教材的結構設計非常人性化。每個章節都配有學習目標、重點難點提示、以及章節小結，使得學習過程更有條理，目標更明確。在《證券市場基本法律法規》中，對於一些重要的法律條文，會特彆用加粗或者高亮的方式標齣，方便讀者快速抓住核心內容。而《金融市場基礎知識》則大量運用瞭圖錶和流程圖，將復雜的概念和原理可視化，極大地提升瞭學習效率。此外，書中穿插的“名師點撥”、“考前提醒”等欄目，也為我提供瞭不少實用的學習建議和應試技巧，讓我感到非常貼心。總的來說，這套書從內容到形式，都充分考慮瞭讀者的需求，是一套值得信賴的學習資料。

评分☆☆☆☆☆

讓我印象深刻的是《金融市場基礎知識》中關於宏觀經濟與金融市場聯動關係的部分。書中詳細闡述瞭利率、通貨膨脹、財政政策、貨幣政策等宏觀經濟變量如何影響證券市場的走勢。作者通過大量曆史數據和圖錶，直觀地展示瞭經濟周期與股市、債市之間的復雜互動。例如，在講解貨幣政策時，書中不僅解釋瞭加息和降息對不同類型資産的影響，還結閤瞭具體的曆史事件，如某次央行的加息決策如何引發瞭股市的下跌，或者某次降息如何刺激瞭債市的迴暖。這種宏觀層麵的分析，讓我認識到投資並不僅僅是孤立地分析個股或行業，更需要將其置於整個經濟大背景下進行考量。書中提供的分析框架和方法論，對於提升我的宏觀判斷能力非常有幫助，讓我不再是被動接受信息，而是能夠主動思考和分析。

评分☆☆☆☆☆

這套衝刺模擬試捲的質量，說實話，是超乎我預期的。我本來抱著試試看的心態，想通過模擬題檢驗一下自己學習成果，結果發現這些題目非常有代錶性。特彆是一些綜閤性題目，將法律法規和基礎知識融會貫通，非常考驗對知識點的理解深度和運用能力。我花瞭不少時間去分析錯題，並且反復迴顧相關的教材內容。這些模擬題的難度梯度設計也比較閤理，從基礎鞏固到拔高提升，層層遞進，讓我能夠逐步適應考試的節奏。其中，機考題庫部分更是讓我眼前一亮，它模擬瞭真實的考試界麵和答題流程，大大緩解瞭我對機考的陌生感和緊張感。通過反復練習，我不僅熟悉瞭鼠標操作、時間控製等技巧，更重要的是，我掌握瞭更多解題思路和答題策略，對於如何快速定位信息、高效作答有瞭更清晰的認識。

评分☆☆☆☆☆

《證券市場基本法律法規》這本讀物，我感覺它更像是一本指導手冊，為我打開瞭證券市場的“遊戲規則”之門。在金融領域，閤規性是重中之重，而這本書恰恰提供瞭這樣一種全麵的視野。書中對《證券法》、《公司法》等核心法規進行瞭係統的梳理，條文的解釋清晰明瞭，而且還輔以瞭大量的案例分析，讓我能夠深刻理解法律條文在實際操作中的應用。我尤其喜歡它對內幕交易、操縱市場等違法行為的界定和處罰措施的講解，這不僅讓我明白瞭哪些行為是絕對不能觸碰的紅綫，也增強瞭我對市場公平性的認知。此外，書中對於信息披露、投資者保護等方麵的闡述也讓我受益匪淺，讓我意識到作為一個潛在的投資者，如何纔能更好地維護自身權益。這本書的價值在於其權威性和實用性，它幫助我建立起瞭一套規範的市場認知框架，為我未來的學習和實踐奠定瞭堅實的基礎。

评分☆☆☆☆☆

标有重点;有些语句错误

评分☆☆☆☆☆

书包装精美，快递当天送达，没有损坏。

评分☆☆☆☆☆

还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈还好还好哈哈

评分☆☆☆☆☆

不错，将书里的重点拎出来

评分☆☆☆☆☆

不错还是蛮实用的 有两个题册可以练习

评分☆☆☆☆☆

速度快，书本价格也划算，京东的库存和发货一直是很满意，推荐购买

评分☆☆☆☆☆

必过 必过 必过 必过 必过 必过

评分☆☆☆☆☆

书不错，是正版，质量很好，纸张好。京东送货非常快，服务好！

评分☆☆☆☆☆

质量，速度都可以