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産品特色

內容簡介

黨的十九大提齣建設現代化經濟體係的要求，講到“攻關期”和“跨越關口”等時間概念。城市化作為推動中國經濟持續增長和社會轉型的重要源泉之一，是順利度過“攻關期”和邁過“跨越關口”的關鍵力量，因此有關城市化的政策導嚮無比重要。本輯《比較》以城市化為主題，給讀者提供國內外學者從城市權利、城市治理、城市規劃、貧民窟改造、流動人口和城中村等角度展開的討論。我們已經看到，由於各種人為的製度約束，進城的 1.3億多農民工，尤其是進入大城市的農民工，始終無法在城市真正落腳，享受城市居民的公共服務，中國的城市化並未變成“人”的城市化。從短期看，雖然可能避免瞭在其他一些發展中國傢齣現的貧民窟、社會治安差等城市治理問題，但從長期發展來看，由此引發的經濟社會問題將更為嚴重，會影響到發展轉型的道路。學者對此做齣的研究分析可謂汗牛充棟，比如關於農民工無法留城導緻的消費不振，留守兒童的持續貧睏和人力資本投資的誤配和失敗，農民工權益保護，社會收入差距擴大，乃至社會公平正義的喪失，等等。這些都值得我們聚焦政策製定，關注政策實施的結果。

作者簡介

吳敬璉，現任國務院發展研究中心研究員，中歐國際工商學院（CEIBS）寶鋼經濟學講席教授，北京大學、中國社會科學院研究生院教授，《比較》輯刊、《洪範評論》主編，國傢信息化專傢谘詢委員會副主任、國傢規劃顧問委員會副主任，國際經濟學會（IEA）榮譽主席，北京樂平基金會發起理事，阿拉善生態基金理事會理事長。吳敬璉倡導並努力推進市場化、法治化、民主化的改革，是“整體改革學派”的主要代錶人物之一。他的研究成果，對中國改革和經濟發展轉型的實踐産生瞭重要影響。

目錄

比較94目錄

以齣清無效産能促進增長動力轉換 蔡 昉

中國農民的城市權利 劉守英 曹亞鵬

反思金融穩定 D. 艾剋曼 A. 霍爾丹 M. 亨特施威格 S. 卡帕蒂亞

明斯基和動態宏觀審慎監管 揚·剋萊格爾

大都市治理 邁剋爾·斯托珀爾

開放城市 理查德·桑內特

巴西如何構建城市權利 愛德西奧·費爾南德斯

印度的非正規住房與城市治理 張 玥

從城鎮化到都市圈化 卓 賢 陳奧運

中國大城市流動人口 田 莉 姚之浩

美國銀行業監管改革：背景、要點與爭論 王勝邦

翻譯《短缺經濟學》有感 戴國慶

規則與自由裁量權——萊茵河兩岸的思想之爭 孫國峰

精彩書摘

開篇蔡昉的文章為探討增長動力轉換提供瞭所需的思路。他認為，雖然人口紅利消失，工資上漲，成本提高，邊際資本報酬進而投資迴報下降，投入驅動型經濟增長早已越來越捉襟見肘，難以為繼。然而，轉嚮全要素生産率驅動的增長模式，就需尋找新的源泉。在蔡昉看來，中國的勞動人口絕對值依然巨大，是不應忽視的源泉，城市化過程中有效率的政策，萬萬不能行錯瞭方嚮。以全要素生産率支撐勞動生産率提高，轉換經濟增長動力，是建設現代化經濟體係、跨越中等收入階段的關鍵。相應地，政策如何對待農民工，是友好型的還是排斥性的，歸根結底決定勞動力流動是從農村到城市正嚮的，還是從城市到農村反嚮的。把勞動力從農業嚮非農産業轉移看作一個改進生産率的過程， 這一“庫茲涅茨過程”是把勞動力從低生産率部門嚮高生産率部門的再配置過程。如果勞動力流動逆轉為反嚮的，即形成逆庫茲涅茨過程，勞動生産率就會下降，轉換增長動力的任務就會落空。很顯然，無論是從保持中國經濟持續中高速增長的需要，還是從經濟增長更多依靠生産率驅動的要求齣發，我們都不 應該聽任農民工返鄉情況持續發生，而要營造製定外來勞動力友好型的政策環境，增進基本公共服務均等化和社會公平正義，這纔是穩定經濟增長速度的現實需要。
劉守英和曹亞鵬的文章結閤近期大城市針對進城農民的專項治理行動，討論中國農民的城市權利問題。他們將中華人民共和國成立以後城市與農民之間的關係劃分為三個階段——1978 年改革開放之前的關閉城門與綁民於土，1978 年後至 80 年代末的城門未開與鄉土築城，以及 90 年代以來的撞城入城與城市過客——揭示瞭這一關係背後根本性的曆史和製度根源。他們認為，中國已經實現瞭從鄉土中國到城鄉中國的曆史轉型，農民與土地的關係、農民與鄉村的關係、農民與城市的聯結都發生瞭不可逆轉的改變。在這一階段，農民的城市權利是關係中國轉型和建立現代化國傢的重大權利安排，能否妥善解決好農民的入城平權問題，關係著中國現代化的進程和國傢的前途命運。因此，必須從國傢戰略高度改變將農民工視為城市“過客”的政策慣性，推動城市權利嚮農民開放，以包容、公平推動進城農民融入城市社會。
“前沿”欄目是兩篇關於宏觀審慎監管的文章。英格蘭銀行首席經濟學傢安德魯·霍爾丹等人的《反思金融穩定》一文旨在反思金融穩定及其實現政策。文章依據新的研究和證據，圍繞危機後的監管改革措施及其對銀行資産負債錶和銀行風險市場指標的影響，對某些重要的議題展開瞭細緻全麵的討論，其中包括：監管標準的校準，強化監管的成本收益權衡；金融監管的整體係統，以及監管空白與重疊、簡化與復雜、自由裁量與嚴守規則的平衡；改革對金融體係中激勵的影響，尤其是規避監管的激勵；宏觀審慎監管在保證金融體係穩定方麵的角色變化等。美國巴德學院剋萊格爾教授的文章《明斯基和動態宏觀審慎監管》認為，2008 年全球金融危機後推齣的監管改革沒有充分考慮明斯基的金融不穩定假說，導緻當前的金融監管路徑缺乏必要的理論基礎。作者闡釋瞭明斯基的金融不穩定假說和明斯基的監管建議。他認為，相比於當前的金融監管路徑，明斯基提齣的金融監管路徑有兩大特徵：一是為監管建議提供瞭理論基礎；二是有必要結閤經濟形勢、金融機構的持續變化以及可能的貨幣政策措施，評估監管效果。這為宏觀審慎監管的提齣奠定瞭基礎。
“城市化專題”欄目為讀者提供瞭六篇與城市化相關的文章。著名經濟地理學傢、洛杉磯加州大學教授邁剋爾·斯托珀爾的文章《大都市治理》為我們理解城市治理提供瞭很好的參考。文章認為，大都市治理問題有兩個主要方麵和根源：一是城市土地關係，這導緻瞭強大的相互依賴和城市屬性在治理轄區內的捆綁；二是政治地理分割，它導緻瞭與偏好或效率不一定對應的委托代理碎片化現象，也就是說，在任何特定的時刻或時期，我們既沒有辦法為滿足不同需求或解決不同難題，將每個治理問題和公共品問題分解成與其地理範圍相一緻，而且具有恰到好處的層級，在委托人和代理人之間形成完美的組閤；也沒有辦法讓這些不同需求與地理範圍和選區相互匹配。因此，大都市治理的碎片化是不可避免的，這也是為什麼城市治理的改善通常會采取隨意修補的方式，而且從委托代理的分析框架來看，無論就效率、滿意度還是公正而言，城市治理也不存在最優解決方案。但是，作者基於阿瑪蒂亞·森的社會選擇理論，認為即便城市治理修補式的完善也可以服務於社會選擇過程，為此，他就改善城市治理提齣瞭六個方麵的建議。同時，他也在文末特意引用阿瑪蒂亞·森的話，提醒我們，在改善社會選擇程序追求正義的過程中，完美纔是善的敵人。
研究城市社會學的倫敦經濟學院教授理查德·桑內特的《開放城市》一文簡要介紹瞭封閉城市與開放城市之間的重大區彆。封閉城市意味著過度確定化、均衡、統閤和綫性。開放城市意味著不定型、反常規、矛盾和非綫性。封閉城市充滿瞭“邊界”和“牆”，開放城市擁有更多的“邊境”和“膜”。封閉城市能夠自上而下地設計和運行，是屬於管理者的城市。開放城市是一個自下而上的空間，屬於民眾。因此，為瞭閤理地規劃現代城市，必須挑戰關於城市生活的一些不假思索地接受的假設和一些推崇封閉性的假設；必須擁抱關於城市生活的一些不那麼中規中矩而是更加彆齣心裁的理念，一些能激發視覺與社會差異、創造開放性的理念。他提齣瞭閤理規劃開放城市的三種方式：在城市的不同部分之間建立模糊的邊緣；設計非定型建築；為不確定的發展敘事做齣規劃。
倫敦國王學院愛德西奧·費爾南德斯教授的文章討論瞭法國哲學傢和社會學傢列斐伏爾對城市政治所做的貢獻和他率先提齣的“城市權利”概念，分析瞭法律秩序在決定巴西城市發展的排他性模式中所發揮的核心作用，以及重新定義的法律秩序在城市改革、社會—空間包容性和可持續發展中所發揮的作用。在此基礎上，著重說明瞭巴西如何通過2001年的《城市法令》構建城市權利，以此來統領巴西的城市開發與管理。城市權利包括兩項基本內容：居住權，即所有城市居民充分參與城市生活的權利，享受其城市的各種服務和優勢；參與權，即直接參與城市管理的權利。
伊利諾伊大學張玥副教授的文章，通過實地走訪、案例研究、曆史比較分析和過程追蹤等多種研究方法，對孟買貧民窟的生長、持續和治理進行瞭研究。從文中可以看到，孟買貧民窟的形成是租金管製和土地開發政策的一個非有意而為之的結果。由於發揮著提供低成本住房、産生經濟機會和獲取選票等多種功能，使其存在有著很高的可信度，因而得以長盛不衰。麵對貧民窟帶來的各種問題，印度政府也采取瞭諸多改造措施，從過去限製性的政府管製和拆除轉嚮瞭現在寬容、升級改造和通過市場驅動的做法，但是由於現行改造方案沒有考慮貧民窟存在的可信度，所以麵臨許多睏難，導緻象徵性的正規化。作者指齣，在發展中國傢，城市麵臨著許多更大的問題，如創造就業機會、收入平等以及獲得教育和福利的機會等，單從住房政策的角度難以解決，必須將之納入更大的城市政策議程。
清華大學田莉教授和同濟大學姚之浩博士的文章主要考察城市外來人口的居住權以及相應的住房問題，尤其是城中村改造問題。他們指齣，在城市公共住房體係缺位且排斥外來人口的情況下，城中村可以為流動人口提供成本低廉、便於就業的棲居空間。而國際經驗錶明，對城中村實施推土機式和“貴族式”的改造，將原住民安置到新的住區，難以滿足城市貧睏人口的住房需求，相反，將城中村閤法化、改造升級非正規社區，更有利於解決城市低收入群體的居住問題。兩位作者根據國內部分城市的城中村改造案例，提齣瞭將城中村改造成公共住房的建議，並給齣瞭相應的規劃策略。
國務院發展研究中心卓賢等人的文章《從城鎮化到都市圈化》，利用街道人口和地理信息數據，比較瞭北京、上海、東京和紐約內部的人口空間結構。他們的研究發現，北京和上海人口分布呈現“內極密外極疏”的時空失衡特徵，即中心城區擁擠效應較高，居間和外圍區域集聚效應不足，晝夜人口差異大，在整體人口密度不太高的情況下，産生較為嚴重的城市病。基於一個“公共資源隱性補貼”的土地競租框架，他們認為土地、教育、醫療等公共資源的空間錯配是超大城市功能失衡的重要原因。因此，我國新型城鎮化應從單中心城市化轉嚮多中心都市圈化，關鍵要以公共資源的空間再配置來引導産業和人口疏解，通過公共服務網、軌道交通網和信息通信網將地理鄰近的大中小城市（鎮）整閤為高效的城市網絡，以“大城”輻射“小市”，以“小市”疏解“大城”。
銀監會審慎監管部王勝邦的文章，主要討論美國當前的銀行業改革。文章梳理並解讀瞭銀行業改革方案的核心內容，包括重組金融監管組織架構，解決內在結構性缺陷；重新校準審慎監管標準，更加符閤不同銀行的實際；增強銀行信貸的可獲得性，促進經濟增長；提高市場流動性，促進金融市場繁榮；降低中小銀行監管成本，促進社區發展；引領國際銀行監管改革，維護美國銀行業的國際競爭力。作者也指齣，美國銀行業改革方案並非一帆風順，而是充滿爭議，主要圍繞三個方麵：監管約束與經濟增長、監管製度的復雜性與有效性、經濟考量和政治因素。
在中國經濟改革曆程中，匈牙利的雅諾什·科爾奈無疑是影響力最大的國外經濟學傢之一， 20 世紀 80 年代他的《短缺經濟學》一書洛陽紙貴，風靡一時，他提齣來的軟預算約束、父愛主義、投資飢渴癥等概念曾是中國經濟學者最愛引用的分析工具。2018 年2月21到22 日，值科爾奈 90 歲生日之際，國際經濟學界將在匈牙利布達佩斯舉辦一場“科爾奈為什麼重要”的研討會。科爾奈的中國學生許成鋼、錢穎一、王一江、白重恩、李稻葵，以及《比較》編輯室都將赴匈參會。藉此之際，我們在“改革迴憶”欄目特邀《短缺經濟學》譯者之一的戴國慶老師，迴憶瞭《短缺經濟學》翻譯齣版過程，以及當時國內各界對此書的反應。也謹以此拉開紀念改革開放四十周年的序幕。
“新書架”欄目是孫國峰為《比較》編輯室剛剛齣版的新書《歐元的思想之爭》所寫的書評。文章從歐元的源起、危機和前景，貨幣創造和金融風險的來源、內外部平衡與治理體係設計三個方麵，對書中的內容展開評論，由此也使作者深入思考內部平衡中的規則與自由裁量權的協調，外部平衡中的跨境資本流動管理以及治理架構中財政體製與貨幣政策獨立性的關係。

前言/序言

開篇蔡昉的文章為探討增長動力轉換提供瞭所需的思路。他認為，雖然人口紅利消失，工資上漲，成本提高，邊際資本報酬進而投資迴報下降，投入驅動型經濟增長早已越來越捉襟見肘，難以為繼。然而，轉嚮全要素生産率驅動的增長模式，就需尋找新的源泉。在蔡昉看來，中國的勞動人口絕對值依然巨大，是不應忽視的源泉，城市化過程中有效率的政策，萬萬不能行錯瞭方嚮。以全要素生産率支撐勞動生産率提高，轉換經濟增長動力，是建設現代化經濟體係、跨越中等收入階段的關鍵。相應地，政策如何對待農民工，是友好型的還是排斥性的，歸根結底決定勞動力流動是從農村到城市正嚮的，還是從城市到農村反嚮的。把勞動力從農業嚮非農産業轉移看作一個改進生産率的過程， 這一“庫茲涅茨過程”是把勞動力從低生産率部門嚮高生産率部門的再配置過程。如果勞動力流動逆轉為反嚮的，即形成逆庫茲涅茨過程，勞動生産率就會下降，轉換增長動力的任務就會落空。很顯然，無論是從保持中國經濟持續中高速增長的需要，還是從經濟增長更多依靠生産率驅動的要求齣發，我們都不 應該聽任農民工返鄉情況持續發生，而要營造製定外來勞動力友好型的政策環境，增進基本公共服務均等化和社會公平正義，這纔是穩定經濟增長速度的現實需要。
劉守英和曹亞鵬的文章結閤近期大城市針對進城農民的專項治理行動，討論中國農民的城市權利問題。他們將中華人民共和國成立以後城市與農民之間的關係劃分為三個階段——1978 年改革開放之前的關閉城門與綁民於土，1978 年後至 80 年代末的城門未開與鄉土築城，以及 90 年代以來的撞城入城與城市過客——揭示瞭這一關係背後根本性的曆史和製度根源。他們認為，中國已經實現瞭從鄉土中國到城鄉中國的曆史轉型，農民與土地的關係、農民與鄉村的關係、農民與城市的聯結都發生瞭不可逆轉的改變。在這一階段，農民的城市權利是關係中國轉型和建立現代化國傢的重大權利安排，能否妥善解決好農民的入城平權問題，關係著中國現代化的進程和國傢的前途命運。因此，必須從國傢戰略高度改變將農民工視為城市“過客”的政策慣性，推動城市權利嚮農民開放，以包容、公平推動進城農民融入城市社會。
“前沿”欄目是兩篇關於宏觀審慎監管的文章。英格蘭銀行首席經濟學傢安德魯·霍爾丹等人的《反思金融穩定》一文旨在反思金融穩定及其實現政策。文章依據新的研究和證據，圍繞危機後的監管改革措施及其對銀行資産負債錶和銀行風險市場指標的影響，對某些重要的議題展開瞭細緻全麵的討論，其中包括：監管標準的校準，強化監管的成本收益權衡；金融監管的整體係統，以及監管空白與重疊、簡化與復雜、自由裁量與嚴守規則的平衡；改革對金融體係中激勵的影響，尤其是規避監管的激勵；宏觀審慎監管在保證金融體係穩定方麵的角色變化等。美國巴德學院剋萊格爾教授的文章《明斯基和動態宏觀審慎監管》認為，2008 年全球金融危機後推齣的監管改革沒有充分考慮明斯基的金融不穩定假說，導緻當前的金融監管路徑缺乏必要的理論基礎。作者闡釋瞭明斯基的金融不穩定假說和明斯基的監管建議。他認為，相比於當前的金融監管路徑，明斯基提齣的金融監管路徑有兩大特徵：一是為監管建議提供瞭理論基礎；二是有必要結閤經濟形勢、金融機構的持續變化以及可能的貨幣政策措施，評估監管效果。這為宏觀審慎監管的提齣奠定瞭基礎。
“城市化專題”欄目為讀者提供瞭六篇與城市化相關的文章。著名經濟地理學傢、洛杉磯加州大學教授邁剋爾·斯托珀爾的文章《大都市治理》為我們理解城市治理提供瞭很好的參考。文章認為，大都市治理問題有兩個主要方麵和根源：一是城市土地關係，這導緻瞭強大的相互依賴和城市屬性在治理轄區內的捆綁；二是政治地理分割，它導緻瞭與偏好或效率不一定對應的委托代理碎片化現象，也就是說，在任何特定的時刻或時期，我們既沒有辦法為滿足不同需求或解決不同難題，將每個治理問題和公共品問題分解成與其地理範圍相一緻，而且具有恰到好處的層級，在委托人和代理人之間形成完美的組閤；也沒有辦法讓這些不同需求與地理範圍和選區相互匹配。因此，大都市治理的碎片化是不可避免的，這也是為什麼城市治理的改善通常會采取隨意修補的方式，而且從委托代理的分析框架來看，無論就效率、滿意度還是公正而言，城市治理也不存在最優解決方案。但是，作者基於阿瑪蒂亞·森的社會選擇理論，認為即便城市治理修補式的完善也可以服務於社會選擇過程，為此，他就改善城市治理提齣瞭六個方麵的建議。同時，他也在文末特意引用阿瑪蒂亞·森的話，提醒我們，在改善社會選擇程序追求正義的過程中，完美纔是善的敵人。
研究城市社會學的倫敦經濟學院教授理查德·桑內特的《開放城市》一文簡要介紹瞭封閉城市與開放城市之間的重大區彆。封閉城市意味著過度確定化、均衡、統閤和綫性。開放城市意味著不定型、反常規、矛盾和非綫性。封閉城市充滿瞭“邊界”和“牆”，開放城市擁有更多的“邊境”和“膜”。封閉城市能夠自上而下地設計和運行，是屬於管理者的城市。開放城市是一個自下而上的空間，屬於民眾。因此，為瞭閤理地規劃現代城市，必須挑戰關於城市生活的一些不假思索地接受的假設和一些推崇封閉性的假設；必須擁抱關於城市生活的一些不那麼中規中矩而是更加彆齣心裁的理念，一些能激發視覺與社會差異、創造開放性的理念。他提齣瞭閤理規劃開放城市的三種方式：在城市的不同部分之間建立模糊的邊緣；設計非定型建築；為不確定的發展敘事做齣規劃。
倫敦國王學院愛德西奧·費爾南德斯教授的文章討論瞭法國哲學傢和社會學傢列斐伏爾對城市政治所做的貢獻和他率先提齣的“城市權利”概念，分析瞭法律秩序在決定巴西城市發展的排他性模式中所發揮的核心作用，以及重新定義的法律秩序在城市改革、社會—空間包容性和可持續發展中所發揮的作用。在此基礎上，著重說明瞭巴西如何通過2001年的《城市法令》構建城市權利，以此來統領巴西的城市開發與管理。城市權利包括兩項基本內容：居住權，即所有城市居民充分參與城市生活的權利，享受其城市的各種服務和優勢；參與權，即直接參與城市管理的權利。
伊利諾伊大學張玥副教授的文章，通過實地走訪、案例研究、曆史比較分析和過程追蹤等多種研究方法，對孟買貧民窟的生長、持續和治理進行瞭研究。從文中可以看到，孟買貧民窟的形成是租金管製和土地開發政策的一個非有意而為之的結果。由於發揮著提供低成本住房、産生經濟機會和獲取選票等多種功能，使其存在有著很高的可信度，因而得以長盛不衰。麵對貧民窟帶來的各種問題，印度政府也采取瞭諸多改造措施，從過去限製性的政府管製和拆除轉嚮瞭現在寬容、升級改造和通過市場驅動的做法，但是由於現行改造方案沒有考慮貧民窟存在的可信度，所以麵臨許多睏難，導緻象徵性的正規化。作者指齣，在發展中國傢，城市麵臨著許多更大的問題，如創造就業機會、收入平等以及獲得教育和福利的機會等，單從住房政策的角度難以解決，必須將之納入更大的城市政策議程。
清華大學田莉教授和同濟大學姚之浩博士的文章主要考察城市外來人口的居住權以及相應的住房問題，尤其是城中村改造問題。他們指齣，在城市公共住房體係缺位且排斥外來人口的情況下，城中村可以為流動人口提供成本低廉、便於就業的棲居空間。而國際經驗錶明，對城中村實施推土機式和“貴族式”的改造，將原住民安置到新的住區，難以滿足城市貧睏人口的住房需求，相反，將城中村閤法化、改造升級非正規社區，更有利於解決城市低收入群體的居住問題。兩位作者根據國內部分城市的城中村改造案例，提齣瞭將城中村改造成公共住房的建議，並給齣瞭相應的規劃策略。
國務院發展研究中心卓賢等人的文章《從城鎮化到都市圈化》，利用街道人口和地理信息數據，比較瞭北京、上海、東京和紐約內部的人口空間結構。他們的研究發現，北京和上海人口分布呈現“內極密外極疏”的時空失衡特徵，即中心城區擁擠效應較高，居間和外圍區域集聚效應不足，晝夜人口差異大，在整體人口密度不太高的情況下，産生較為嚴重的城市病。基於一個“公共資源隱性補貼”的土地競租框架，他們認為土地、教育、醫療等公共資源的空間錯配是超大城市功能失衡的重要原因。因此，我國新型城鎮化應從單中心城市化轉嚮多中心都市圈化，關鍵要以公共資源的空間再配置來引導産業和人口疏解，通過公共服務網、軌道交通網和信息通信網將地理鄰近的大中小城市（鎮）整閤為高效的城市網絡，以“大城”輻射“小市”，以“小市”疏解“大城”。
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