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內容簡介

　　本書試圖描述何謂良好的大學管理，以及良好的管理對大學的成功起什麼樣的作用。書中強調大學管理的整閤特色，認為在管理風格上需要有廣闊的視野和創業的激情，要維護行政部門和學術部門的閤作關係，促進學校核心部門和學術院係的對話與溝通，保持自我主導的機構自治。作者從私營部門管理和高等教育管理研究成果中藉鑒重要觀點，結閤自己在大學管理中的親身經曆，展示成功大學如何利用市場環境來強化卓越的學術成就。

作者簡介

　　邁剋爾·夏托剋是倫敦大學教育學院的訪問教授，並擔任該院新成立的高等教育管理碩士項目主任。此前，他多年擔任華威剋大學的教務長。邁剋爾·夏托剋教授在高等教育研究領域著述甚豐，並以關注大學的機構改革和整閤管理而著稱。他是享有盛譽的高等教育管理研究專傢。
　　主譯者範怡紅為廈門大學教育研究院教授，挪威科技大學訪問教授，高等教育實踐研究學者。

目錄

第一章 什麼是成功大學的特色？
第二章 大學的戰略管理
第三章 大學的財務管理
第四章 學術環境:組織、權力共享與領導力
第五章 妥善的大學治理
第六章 延伸邊界
第七章 大學的形象建設
第八章 進取精神
第九章 妨礙發展創業型大學的因素
第十章 挽救失敗，扼製下滑
第十一章 旨在成功的大學管理
參考文獻
英漢譯名對照
譯者後記

精彩書摘

　　本章對決定院校成功的因素進行一番探索，提醒人們注意判斷成功的氛圍是如何改變的，如何通過考查和科研相關的業績，瞭解和學生相關的指數來衡量成功，以及從發布的院校排行榜中我們能得齣什麼結論。本章還審視那些應該考慮進來的背景因素，包括一些對某些高校不利的因素，以及能不能找到不同的標準來衡量大學的業績。同時，本章還對1992年後大學的特殊地位進行瞭一番討論。本章通過比較成功公司的特點和成功大學的特點來探討如何保持成功大學業績的問題，提齣大學的業績隨著時間的推移而自我增強，除非大學在遇到非常急劇的變化時有可能缺乏對新壓力的適應性。最後，本章對確定大學成功的特點做齣概括並對促進成功的因素做齣結論。
　　曆史定位
　　在英國，從1945年到1980年這一時期，主導人們對大學進行哲理性思考時的最顯著的變化之一是我們如何確認成功。在上述年間，大學撥款委員會(UGC)的工作原則是大學一律平等，即便不能真正平等，也應該盡可能地平等對待。20世紀50年代製定齣統一的工資標準以保證富足的大學不易從條件差的大學挖走人纔。20世紀60年代，羅賓斯委員會試圖削減牛津、劍橋與其他大學的差距。20世紀70年代，大學撥款委員會以平等理念為基礎為科研能力強或弱的大學分配不同數量的研究型學生。同期，大學招生委員會(uccA)反對發布各大學普通教育高級水平考試成績(GCE A level)的提議，因為不願意將人們的注意力引嚮新生成績的不同(Shattock，2001a；Shattock&Berdahl;，1984)。極少數的人會被這種看似平等的方式所濛蔽，更不用說所有的研究委員會瞭，因為這些機構都在呼籲將科研集中在少數幾所大學。事實上，公布的意見不僅將成功歸於某些大學，還指齣瞭某些在走下坡路的或是趨嚮於失敗的大學：在70年代後期，謠傳四起，稱一些院校已經上瞭政府聲稱要關閉的院校的名單。大部分是20世紀60年代創建的大學——相對小型、以校園運作的學校——這些學校經曆瞭學生運動，被認為是政治上的激進派。具有諷刺意味的是，這類院校之一的華威剋大學後來被媒體稱為撒切爾夫人最喜歡的大學，而且大部分這些學校到瞭80年代在科研排行榜中升到瞭上層的位置。不承認院校業績層次的不同，不指齣錶明這些不同數據的背景狀況頗具危害性，因為這使得一些傳統院校洋洋自得而不思進取。這種情形還造成對所公布意見的依賴，對大學之外的公眾沒有提供足夠的幫助，比如說準備考大學的學生、想和大學進行閤作的實業傢或是想對大學有所瞭解的公眾，這些人都有名正言順的興趣來瞭解如何選擇一所大學而非另一所大學。
　　通嚮改變的第一步
　　所有這些情況在1981年都將改變，這並不是政府直接行為的結果，而是大學撥款委員會的決定。麵臨前所未有的財政縮減，大學撥款委員會決定運用大學錄取學生的A級水平考試分數來決定對不同層次的大學給予不同的撥款指標，包括廣義上的科研質量、單位支齣、教學人員分布和他們的年齡、不同學科的學生相對數。因為大學撥款委員會當時想一箭三雕——保護科學和技術的項目權，保持單位資源，改變前期在資源分配上的不均衡——又因為倫敦大學依然是單獨的不斷接受撥款的學校，所以不可能從大學撥款委員會的資源分配決策中挑齣誰是贏傢。但是，輸傢立即顯而易見：索爾福德大學、布拉德福德大學、基爾大學、阿斯頓大學、曼徹斯特理工大學、斯特林大學和薩裏大學，這些學校的財政撥款在4年內被削減瞭25％。在這些院校中，除瞭曼徹斯特理工大學外，所有的院校也被要求減少招生14％或更多。從另一方麵來說，那些財政縮減少於15％、學生數縮減少於4％的學校是相對的贏傢，包括巴斯大學、劍橋大學、達勒姆大學、東安吉利大學、愛丁堡大學、格拉斯哥大學、利茲大學、萊斯特大學、拉夫博勒大學、諾丁漢大學、牛津大學、設菲爾德大學、南安普敦大學、華威剋大學和約剋大學。下一個決定性的變化發生在3年之後，在財政部的壓力下，大學撥款委員會決定在整個大學係統評估科研質量，有差彆地分彆分配循環科研基金和教學基金。這項提案於1986年生效。不難想象，1981年財政縮減中的大輸傢中，除瞭曼徹斯特理工大學以外，沒有一傢在第一次科研質量評估(RAE)中有所建樹(Shattock&Berdahl;，1984)。
　　上述事件是通嚮一個新時代的轉摺，在撒切爾時代新的改革大潮中，隨著市場機製給予更多的自由，院校分化日益加劇。但是，這也代錶著一個重創的時代，一些院校就此一蹶不振。20年後的今天，我們處於一個比當時更好一些的地位來評估大學的業績。但是，對大學的質量仍然很難進行評估，其提升質量的過程不易準確衡量，確定成功的方式也難以琢磨。科研質量評估(RAE)錶明可以在係統範圍內區彆不同層次的科研成就，但是關於方法論方麵仍留有爭議。而且，測評院校其他方麵的活動就更睏難一些。我們感到當我們看到成功的大學時就能本能地識彆它，但是關於如何辨認成功大學的特點，這類研究迄今還是少得可憐，更不用說用什麼標準來判斷哪些因素可以用來保持成功等等。雖然傳統的大學都是科研和教學單位，大學的成功往往等同於其科研方麵的聲譽：以2003年白皮書為例，雖然該文件很想推廣教學型大學的理念，在提到最好的大學時仍然是不太謹慎地隻考慮瞭研究型大學。
　　但是，越來越多的公眾壓力反而使任何一種評估重新審視平衡教學功能和重視教學因素。擁有眾多學生傢長和學生讀者群的報紙和雜誌對英國和其他國傢的大學進行的評估和排名對公眾的突齣興趣都錶現齣瞭很快的反應。在戰後那些年沒有很好地對成功的大學進行界定對高等教育機構的管理有著重要的影響。不管在哪個領域，競爭性的外嚮院校，仰仗自己的聲譽以及相對優於其對手的位置，不管在組織上還是運行上都和那些隻仰仗係統內部條件的院校大不相同。和一艘直接接受命令運作的輪船相比，一艘在中央指揮、層層管理的艦隊中運作的輪船在戰略上和運作上都會采取不同的方式，這一點，讀者會從帕特裏剋·奧布賴恩(Patrick O’Brian)的小說情節中得到瞭解。大學撥款委員會體係比較注重同質性，而不鼓勵各學校辦齣自己的特色，而且該委員會在判斷學校的宏圖大略時隻以該大學是否滿足瞭大學體係中的一部分需求為基礎。因此，對學校問的成就沒有進行比較，學校也就很少有動力去爭取超過其他學校。
　　在一個競爭的環境中，管理需要有能力定義什麼是成功並保證有足夠的努力來取得成功。盡管大學的重要任務仍然是科研和教學，大學實際上又是多元的、多産齣的組織，在現代化年代擁有日益增多的角色，特彆是在促進知識經濟和社會包容性方麵應該起到舉足輕重的作用。這種大學角色的擴充代錶瞭大學生活的一個重要方麵，起碼在歐洲是如此，而且這種變化對社區和政府如何看待該學校也非常關鍵，這對大學究竟必須如何管理也意味深長。但是，在這種寬泛的角色中，成功就不能隻被理解為在學術業績中彌補不足。其實，有足夠的證據錶明，大學核心工作的成功擴展瞭其社會作用——主要的科技園，重要的工業閤作夥伴，對當地和國傢經濟生活的影響，等等，都有可能發生在學術排名靠前的院校而不是學術排名靠後的院校。
　　還沒有産生一個單一的價值量錶可以衡量一個學校對社會産生的價值，即衡量一個在教學和科研都得分很高的學校和一個非常注重社會包容性的學校，兩者誰對社會的價值更高。在大眾化高等教育體係中，非常重要的是大學應該有多重使命，大學應該發揮自己的所長，以自己最能成功的方麵去和對手競爭。不應該，也不可能尋求相同的成功，不管是教學、科研、還是在更廣闊的社會和經濟方麵。但是，在現代世界，正如我們期待大學不管怎樣擴展一方麵或更多方麵的社會功能，還是要注重教學一樣，不管怎樣有名的學校都不應忽略其在教學和科研方麵的基本功能。

前言/序言

　　人們往往把成功的大學之所以成功歸因於其齣色的教學和科研，而不是其管理。但是，良好的管理的確可以為教學科研的興旺發達提供閤適的條件。反之，更常見的情況是，不良的管理會影響教學科研的正常發展，從而導緻大學的衰敗。對於究竟是什麼因素促使大學成功這樣一個問題，我們並沒有給予應有的足夠思考，特彆是忽略瞭成功的大學最主要的受益者是學生。精良的教學、紮實的研究、優質的學術服務、宜人的學習環境以及妥善管理的學術和社會環境，所有這些因素，營造齣美好的學習經曆和卓有成效的教育過程。正是大學為學生提供的這種令人難以忘懷的人生經曆激起學生對學校的熱愛和忠誠。
　　如果我們對成功大學的特性能夠有更寬闊一些的定義和理解，高等教育就會得到更大的改善。但是，我們缺乏對一些國傢中不同類型高校的作用進行區分。比如美國的一些學院，特彆是一些文科學院，不必爭取額外的科研項目，可以輕裝運作，為學生提供精良的教學環境。相比較而言，英國2003年白皮書《高等教育的未來》(DEFS，2003)中雖然提齣瞭新的教學型大學的理念，但對高質量的教學型大學應該達到什麼樣的標準卻隻給齣瞭不盡如人意的構想。
　　名為《高等教育的新框架》的1991年白皮書(DES，1991)代錶瞭一種認識，即如果能夠建立閤適的財務氛圍的話，在政府撥款政策的操作平颱以外利用市場的力量，可以為大學提供公平競爭的機會。在20世紀90年代，人們發現這種方式忽略瞭曆史資源的積澱，諸如教職員工、學校建築、學校地點、實際的資金捐贈等等。而實際上，在市場導嚮的環境中，上述方麵的優越性會加劇學校間的質量差距。
　　2003年白皮書意識到瞭這種失誤，為一些新的區分方式提供瞭謹慎的構想，並提齣人們期待已久的對良好教學實行財政奬勵的方案，以區彆於按學生數劃撥財政資助的慣用方式。英國已經錯失瞭《詹姆斯報告》(DES，1972)所帶來的在高等教育領域創建文科學院的良機，現在我們應該歡迎任何能夠帶來新的高等教育結構角色分化的努力，隻要這些努力是為瞭重新界定院校成功的本質。但是，我們還應該意識到，從20世紀60年代以來，驅動英國高等教育的力量與財政撥款的政策是和這種分化背道而馳的。隻有將新的分化作為財政撥款政策的最基本的和持續的因素，這種新的理念纔能夠深入人心。繼白皮書之後接踵而來的新的撥款體製下對科研的奬勵和對教學的奬勵的巨大差異錶明瞭英國高等教育體係的明確分層，這種體係並沒有顯示齣對各院校不同使命的同等尊重。所以，我們應該在意識到大學並不在同一層次運作，一些大學比另一些大學成功的同時，還應該關注另一種情形，即大學層級體係底部的院校極少像在頂部的院校那樣支持鼓勵分化的做法。
　　我們需要更多成功的大學，特彆是那些並不是靠繼承財富和地位而成功的大學。因為這些大學能夠為整個大學體係做齣榜樣，而這種院校的成功更能激勵教職員工的齣色錶現。本書的論點是：成功孕育進一步的成功，成功管理的最廣闊的含義代錶著成功大學的一個最重要的因素，即“跳齣自己的殼子”。更確切地說就是爭取超越客觀情境的業績。接下來的論點是：成功並不是某個單一的關鍵性決策所産生的效果，而是這所大學找到瞭一種途徑，能夠在相當長的時間裏做齣一係列相對較小的決策，這些決策互相影響，促進該大學産生一種管理的機能和組織的文化，從而促進學校辦學目的的延續，使各項決策之間得到不言而喻的協調，使學校的各種能量得到集中整閤而不是分散牽製。這種管理方式整閤地看待大學管理過程，注重每個決策之間的關聯性和如何進一步推動學校的活動與項目嚮前發展，使學校各項工作互相促進而不是互相製約。
　　這種方式依賴於采取非常寬闊的政策目標，而不是拘泥於細節的計劃方式。這種方式還側重於探尋成功的途徑，及時地鼓勵和激勵成功，不管是一個個體的學術研究、一個新的教學方式、一個能夠創收的頗帶機會主義色彩的想法，抑或是一種能給學校帶來價值的新型設備或服務。除瞭在大學體係的最基礎的層麵上，這種管理鼓勵主動性而削弱控製。這種管理在校園營造激勵人們釋放能量的氛圍，而不是抑製人們能量的發揮。這種管理帶給人們一種信念，即一所大學的成功是全校教職員工和學生業績的集閤，而不僅僅隻依靠學校領導中心的一套仔細建構和設計的政策。興許，超乎一切之上的是，學校的成功是靠一種集體的雄心壯誌，或者是要爭取成為“世界級水平”的大學，或者是要保持這種地位，或者是要在國內和同類院校一爭高下。這種成功在笨重的層級管理和從上麵強加下來的管理體製中是不可能實現的，這種成功隻有在扁平的機構及快速的和非正式的交流模式中纔能實現。因為隻有在這樣的體製中，學者、管理者、教授、講師纔會感覺到他們的意見會因為其價值而受到重視，而不受地位、等級和部門的限製。也隻有在這樣的體製中，人們纔會為學校的發展暢所欲言、獻計獻策。2003白皮書敦促道，大學應該被賦予權利，運用自己的自由來成為“動態自主發展的機構，，(DEFS，2003)。我們需要采取這樣一種管理方式，使大學能夠促使所有的教職員工和學生去實現自己的潛力，而不是用過時的、管理者說瞭算的或者是控製型管理的方式去扼殺人們的主動性。本書旨在提齣一些理念，使管理者們瞭解大學中的管理如何能夠創造性地、支持性地、卓有成效地促進大學的成功。然而，如果大學想動態地、自主地發展，最重要的任務是讓管理者有信心來支持人們的主動性並積極地對待競爭。這種信心要靠成功來滋養。
　　2003白皮書就政府撥款差彆所反映的一個突齣問題是，這種模式是否變得太受經濟驅動以緻大學不再有機會提升自己的水平、成功地競爭和提高自己相應的地位。我的信念是，即便是對於科研的側重走嚮極端，高等教育之外的經濟變化，創新型的管理和政治本身將會保持教育體係的相應的滲透性。雄心勃勃的大學，仰仗其得天獨厚的資源，將會驅使自己在排名榜上越升越高。同時，領導不力、管理欠佳以及當地經濟的蕭條會使一些大學從排名榜上滑落。
　　本書有兩個寫作目的，一是闡述高等教育體係應該如何通過最成功的大學來求得自身的發展；二是這些成功的大學該如何管理纔能在國內和國際的競爭環境中爭取並保持成功。本書不僅注重理論研究，也關注實踐經曆，並側重於對英國和國際上一些大學的考察。這些年來，我對與我一直保持對話的華威剋大學(特彆是在華威剋大學)的同事們和其他院校的同事們心存感激，我們對高等教育中什麼可以稱之為成功的管理進行瞭持續的探討。我嚮莫裏斯·科根(Maurice Kogan)和約翰·斯凱爾頓(John Skelton)錶達我特殊的謝意，感謝他們對該書原始想法的評論，以及約翰幫我將這些想法匯聚成書。我嚮加雷思·威廉姆斯(Gareth williams)和葆拉·佳薩布考吾斯基(Paula Jarzabkowski)錶達最誠摯的謝意，他們通讀瞭書稿並給齣瞭建設性意見。我希望他們會感覺到本書的最終版本對他們的意見進行瞭較好的錶達。

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