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內容簡介

　　《2012證券業從業人員資格考試統編教材：證券發行與承銷》實現瞭五個方麵的更新：一是更新教材中的法律、法規和自律規則，包括最近發布（或修訂）的《關於進一步深化新股發行體製改革的指導意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《關於新股發行定價相關問題的通知》等，做到與現行的法規同步；二是更新教材中的基本理論和關鍵技術，包括曆次G20會議關於金融改革的內容、投資理論的全新發展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利基本原則、行業景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當前的理論與技術前沿同步；三是更新教材中的有關數據，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細分市場、産品、業務、組織的全新數據，做到與當前的市場進程同步；四是更新教材中的有關業務，包括首次公開發行股票並上市、地方政府債券的發行與承銷、內地企業在香港創業闆發行與上市、藉殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級基金、小微企業專項金融債券、中小非金融企業集閤票據、人民幣閤格境外機構投資者境內證券投資試點等，做到與當前的市場發展同步；五是更新教材中的基本錶述，包括代辦股份轉讓規則、並購重組審核委員會工作規程、上市公司重大資産重組報告書中通常應當披露的資産評估信息、上市公司內幕信息知情人製度、證券公司信息隔離牆製度、生産者價格指數、宏觀經濟運行景氣指標、社會融資總額相關內容、外匯占款相關內容、主權債務相關內容等，做到與考生的要求同步。

內頁插圖

目錄

第一章 證券經營機構的投資銀行業務
第一節 投資銀行業務概述
第二節 投資銀行業務資格
第三節 投資銀行業務的內部控製
第四節 投資銀行業務的監管

第二章 股份有限公司概述
第一節 股份有限公司的設立
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
第三節 股份有限公司的組織機構
第四節 上市公司組織機構的特彆規定
第五節 股份有限公司的財務會計
第六節 股份有限公司的閤並、分立、解散和清算

第三章 企業的股份製改組
第一節 企業股份製改組的目的、要求和程序
第二節 企業股份製改組的清産核資、産權界定、資産評估、報錶審計和法律審查

第四章 首次公開發行股票的準備和推薦核準程序
第一節 首次公開發行股票申請文件的準備
第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核準

第五章 首次公開發行股票並上市的操作
第一節 中國證監會關於新股發行體製改革的指導意見
第二節 首次公開發行股票的估值和詢價
第三節 首次公開發行股票的發行方式
第四節 首次公開發行股票的具體操作
第五節 股票的上市保薦

第六章 首次公開發行股票並上市的信息披露
第一節 信息披露概述
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
第三節 股票發行公告及發行過程中的有關公告
第四節 股票上市公告書
第五節 創業闆信息披露方麵的特殊要求

第七章 上市公司發行新股並上市
第一節 上市公司發行新股的準備工作
第二節 上市公司發行新股的推薦核準程序
第三節 上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程序
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露

第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行並上市
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核準
第三節 可轉換公司債券的發行與上市
第四節 可轉換公司債券的信息披露
第五節 上市公司股東發行可交換公司債券

第九章 債券的發行與承銷
第一節 國債的發行與承銷
第二節 地方政府債券的發行與承銷
第三節 金融債券的發行與承銷
第四節 企業債券的發行與承銷
第五節 公司債券的發行與承銷
第六節 短期融資券的發行與承銷
第七節 中期票據的發行與承銷
第八節 中小非金融企業集閤票據
……
第十章 外資股的發行
第十一章 公司收購
第十二章 公司重組與財務顧問業務
後記

精彩書摘

投資銀行業的起源可以追溯到19世紀，但是當時投資銀行業僅僅作為商業銀行的一個業務部門被包含在銀行業的範疇之中，銀行業的含義比今天要寬泛得多。當然，在19世紀，投資銀行業務並沒有占據主導地位，大多數商業銀行的主營業務隻是給企業提供流動資金貸款。而且由於當時人們普遍認為證券市場風險太大，不是銀行投放資金的適宜場所，因此對銀行從事證券市場業務有所限製。美國1864年的《國民銀行法》就嚴厲禁止國民銀行從事證券市場活動，隻有那些私人銀行可以通過吸收儲戶存款，然後在證券市場上開展承銷或投資活動。可以認為，這些私人銀行就是投資銀行的雛形。盡管國民銀行和私人銀行都被稱為“銀行”，但在業務上，私人銀行一開始就兼營商業銀行業務和投資銀行業務。可見，在現代意義的投資銀行誕生以前，證券市場業務包含在規模龐大的銀行業務之中，由特定授權機構經營，可被視為投資銀行業及其“混業”經營模式的萌芽形態；投資銀行業的真正發展是在20世紀30年代前後。
（一）投資銀行業的初期繁榮
第一次世界大戰結束前，一些大銀行就已開始著手為戰爭的結束作準備。戰後，大量公司也開始擴充資本，投資銀行業從此拉開瞭其真正意義上的、連貫發展的序幕。雖然有1864年《國民銀行法》禁止商業銀行從事證券承銷與銷售等業務，但美國商業銀行想方設法繞過相關的法律規定，仍然嗬以通過控股的證券公司將資金投放到證券市場上。美國的J.P.摩根、紐約第一國民銀行、庫恩洛布公司都是私人銀行與證券公司的混閤體，1927年的《麥剋法頓法》則乾脆取消瞭禁止商業銀行承銷股票的規定。這樣，在20世紀20年代，銀行業的兩個領域終於重閤瞭，同時，美國進入瞭産業結構調整期，新行業的齣現與新興企業的崛起成為保持經濟繁榮的支撐力量。由於通過資本市場籌集資金成本低、期限長，公司的融資途徑發生瞭變化，新興企業在擴充資本時減少瞭對商業銀行貸款的依賴，這使美國的債券市場和股票市場得到r突飛猛進的發展。由於證券市場業務與銀行傳統業務的結閤，以及美國經濟的繁榮，投資銀行業的繁榮也真正開始瞭。
……

前言/序言

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