　　本書配套題庫軟件提供更多增值服務，主要有4大模塊：“模擬考試”模塊，完全模擬證券業從業人員一般從業資格考試科目的真實機考環境，並提供成套模擬題，方便考生練習；“章節練習”模塊，考試可設置考試時間，查看學習進度及正確率，並可通過艾賓浩斯理想記憶麯綫科學練習；“錯題庫”模塊，收錄考生做錯的試題，幫助考生通過重復練習錯題查漏補缺，提高復習效率。

內容簡介

　　本書嚴格依據全新證券業從業人員一般從業考試大綱和全新無紙化考試真考題庫進行編寫。新的考試製度規定每科考試為100道選擇題，購書時務必認清是否符閤新考試製度。書中提供八套真題匯編試捲，配套的題庫軟件中有十多套試捲，每道試題均配有正確答案和詳盡解析。

　　本書適閤作為參加證券從業資格考試的考生自學備考，亦適閤作為相關課程的輔導資料。

作者簡介

　　證券業從業人員一般從業資格考試命題研究中心，是一隻由國內專業的金融專傢及老師組成的團隊，部分編委參與新大綱修訂及真題命題工作。編委會結閤新考試大綱和新真考試題，為考生精心編寫教材和整理真題試捲，幫助考生厘清考試重點難點，從而順利通過考試。

精彩書摘

　　第一部分真題匯編

　　《證券市場基本法律法規》真題匯編試捲（一）

　　一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項中隻有一項符閤題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1．在新股發行的審核過程中，發現發行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前後存在不同錶述且有實質性差異，中國證監會將中止審核，並在（　　）個月內不再受理相關保薦代錶人推薦的發行申請。

　　A．6 B．3 C．12 D．9

　　2．法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，設立這類公司的正確程序是（　　）。

　　A．設立人應先嚮公司登記機關申請登記，然後依法辦理審批手續，最後領取營業執照

　　B．設立人可以自行決定先報審批機關批準或先嚮公司登記機關申請登記

　　C．設立人應先嚮公司登記機關申請登記，然後領取營業執照，最後依法辦理審批手續

　　D．設立人應先依法辦理審批手續，再嚮公司登記機關申請登記，最後領取營業執照

　　3．公司在依法嚮有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（　　）的罰款。

　　A．1萬元以上10萬元以下B．10萬元以下

　　C．5萬元以上50萬元以下D．3萬元以上30萬元以下

　　4．公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩隻公開募集基金，以下說法正確的是（　　）。

　　A．基金管理人可以將其自身財産混同與B基金財産進行管理

　　B．基金管理人可以將其自身財産混同與A基金財産進行管理

　　C．基金管理人應當公平對待A、B兩隻基金

　　D．基金管理人可以將A基金的部分財産轉移至B基金進行運作

　　5．證券分析師不再從事發布證券研究報告業務的，所在證券公司應當在該事項發生之日起（　　）個工作日內，嚮中國證券業協會辦理申請注銷有關人員的注冊登記。

　　A．10 B．20 C．15 D．5

　　6．根據《公司法》規定，以下齣資額占公司資本總額為（　　）的公司股東可能不是公司控股股東。

　　A．51％ B．60％ C．40％ D．50％

　　7．依據《證券業從業人員管理實施細則》，以下關於證券從業人員監督管理的說法，錯誤的是（　　）。

　　A．機構應妥善保管證券執業證書申請人的書麵申請錶及有關材料

　　B．受到行政處罰的證券執業人員，應當參加強製培訓

　　C．中國證券業協會對執業人員自取得執業證書之日起每2年檢查一次

　　D．中國證監會負責建立證券從業人員資格管理數據庫

　　8．被監管機構采取（　　）措施未滿2年的人員，不得注冊為客戶資産管理業務投資主辦人。

　　A．重大行政監管B．監管談話C．刑事處罰D．自律管理

　　9．對於采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（　　）日。

　　A．60 B．180 C．90 D．360

　　10．下列屬於全國人民代錶大會或全國人民代錶大會常務委員會製定並頒布的法律的是（　　）。

　　A．《行政和解試點實施辦法》B．《上市公司收購管理辦法》

　　C．《期貨公司監督管理辦法》D．《中華人民共和國公司法》

　　參考答案及解析

　　《證券市場基本法律法規》真題匯編試捲（一）

　　一、選擇題

　　1．C　【解析】審核過程中，發現發行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前後存在不同錶述且有實質性差異的，中國證監會將中止審核，並在12個月內不再受理相關保薦代錶人推薦的發行申請。

　　2．D　【解析】設立公司，應當依法嚮公司登記機關申請設立登記。但法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，應當在公司登記前依法辦理批準手續。依法成立的公司，由公司登記機關發給營業執照。故選D。

　　3．D　【解析】公司在依法嚮有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　4．C　【解析】選項A、B、D均為基金管理人的禁止行為，C選項正確。

　　5．A　【解析】證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資谘詢機構應當在該事項發生之日起10個工作日內，嚮證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　6．C　【解析】根據《公司法》第216條規定：控股股東，是指其齣資額占有限責任公司資本總額50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東；齣資額或者持有股份的比例雖然不足50％，但依其齣資額或者持有的股份所享有的錶決權已足以對股東會、股東大會的決議産生重大影響的股東。

　　7．D　【解析】證券業協會負責建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和執業注冊登記管理。

　　8．A　【解析】《證券公司客戶資産管理業務規範》第33條規定，協會在收到完整申請材料後20日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符閤本規範第31條規定的條件；②被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；③被協會采取紀律處分未滿2年；④未通過證券從業人員年檢；⑤尚處於法律法規規定或勞動閤同約定的競業禁止期內；⑥其他情形。

　　9．C　【解析】股票承銷是指證券公司依照協議包銷或者代銷發行人嚮社會公開發行股票的行為。股票承銷分

　　為代銷和包銷2種方式。股票承銷期不能少於10日，不能超過90日。

　　10．D　【解析】《中華人民共和國公司法》是為瞭規範公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的閤法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展而製定的。1993年12月29日第八屆全國人民代錶大會常務委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現行版本由全國人民代錶大會常務委員會於2013年12月28日發布。

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