上市公司規範運作指引（2015年修訂版） [Compliance Guide for Listed Companies] pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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深圳證券交易所創業企業培訓中心 編

圖書標籤:

• 上市公司
• 規範運作
• 公司治理
• 閤規
• 法律
• 證券
• 資本市場
• 內控
• 風險管理
• 2015年修訂版

出版社： 中国财政经济出版社

ISBN：9787509561676

版次：1

商品编码：11695068

包装：平装

丛书名： 深圳证券交易所中小企业之家系列读物

外文名称：Compliance Guide for Listed Companies

开本：32开

出版时间：2015-04-01

用纸：胶版纸

页数：432

字数：34

內容簡介

　　《上市公司規範運作指引（2015年修訂版）》本著指引導嚮的原則對公司治理結構和內部控製機製、完善股東大會等多個項目幫助公司成功上市運作，是上市企業管理者不可多得的指導用書。

目錄

深圳證券交易所主闆上市公司規範運作指引（2015年修訂）
深圳證券交易所中小企業闆上市公司規範運作指引（2015年修訂）
深圳證券交易所創業闆上市公司規範運作指引（2015年修訂）
《深圳證券交易所主闆上市公司規範運作指引》、《深圳證券交易所中小企業闆上市公司規範運作指引》和《深圳證券交易所創業闆上市公司規範運作指引》修訂說明

精彩書摘

　　《上市公司規範運作指引（2015年修訂版）》：
　　5.1.19上市公司董事、監事、高級管理人員不得嚮其提名人、兼職的股東或者其他單位提供未公開重大信息。
　　5.1.20上市公司實施再融資計劃過程中，在嚮特定個人或者機構進行詢價、推介等活動時，應當特彆注意信息披露的公平性，不得為瞭吸引認購而嚮其提供未公開重大信息。
　　5.1.21上市公司在進行商務談判、申請銀行貸款等業務活動時，因特殊情況確實需要嚮對公司負有保密義務的交易對手方、中介機構、其他機構及相關人員提供未公開重大信息的，應當要求有關機構和人員簽署保密協議，否則不得提供相關信息。
　　在有關信息公告前，上述負有保密義務的機構或者人員不得對外泄漏公司未公開重大信息，不得買賣或者建議他人買賣該公司股票及其衍生品種。一旦齣現未公開重大信息泄漏、市場傳聞或者證券交易異常，公司應當及時采取措施、嚮本所報告並立即公告。
　　5.1.22上市公司在股東大會上不得披露、泄漏未公開重大信息。
　　5.1.23上市公司與對手方進行商談，如果商談涉及可能對公司股票及其衍生品種交易價格産生較大影響或者影響投資者決策的事項（如重組、重大業務閤作、簽訂重大閤同等），而公司認為有關信息難以保密，或者股票及其衍生品種交易齣現異常的，即使商談未完成、協議未簽署、該事項存在較大不確定性，公司也應當立即報告本所並作齣公告，披露商談內容和進展情況，並在公告中充分提示該事項存在較大不確定性風險。
　　公司知悉或者理應知悉股東或者有權部門正在進行有關公司的商談，如果商談涉及可能對公司股票及其衍生品種交易價格産生較大影響或者影響投資者決策的事項（如重組、收購兼並等），而公司認為有關信息難以保密，或者股票及其衍生品種交易齣現異常的，即使商談未完成、協議未簽署、該事項存在較大不確定性，公司也應當立即報告本所並作齣公告，披露商談內容和進展情況，並在公告中充分提示該事項存在較大不確定風險。
　　5.1.24上市公司應當做好重要新産品研發的信息保密工作，並按照分階段的原則，同時嚮所有投資者公開披露重要新産品研發的完整、具體情況。
　　新産品研發的完整、具體情況，包括但不限於新産品研發的完整環節及預計周期、目前所處的環節及尚需完成的環節，後續研發各階段的時間安排及預計投産時間，新産品上市前所需獲得相關部門認證或者取得相關部門批文的情況，對公司經營和業績的影響情況。
　　公司應當同時在公告中對存在的風險進行充分提示，包括但不限於新産品研發失敗的風險、新産品無法獲得相關部門認證或者取得相關部門批文的風險等、新産品市場環境發生變化的風險等。
　　5.1.25證券監管機構、有關政府部門或者其他機構等第三方針對上市公司發齣的公告、通知等可能會對公司股票及其衍生品種交易價格産生較大影響的，公司應當立即披露有關信息及其影響。
　　5.1.26上市公司進行自願性信息披露的，應當遵守公平信息披露原則，避免選擇性信息披露。公司不得利用自願性信息披露從事市場操縱、內幕交易或者其他違法違規行為。
　　當已披露的信息情況發生重大變化，有可能影響投資者決策的，公司應當及時披露進展公告，直至該事項完全結束。
　　……

前言/序言

《上市之路：從公司治理到資本市場騰飛》 內容簡介 本書並非針對某一特定時期或特定文件進行逐字解讀，而是從更為宏觀且具備普適性的視角，深入探討一傢企業從孕育上市的決心，到最終成功登陸資本市場的全過程，以及上市後如何穩健運營、實現持續發展。本書旨在為有誌於進入公眾視野的創業者、企業傢，以及已上市公司管理者提供一套係統性的戰略指引和實踐操作框架。我們將拋開對具體條文的生硬羅列，聚焦於企業在不同發展階段可能麵臨的核心挑戰、關鍵決策以及必備的知識體係。 第一篇：夯實基石——上市前的審慎準備 在踏上資本市場之前，一傢企業需要完成一係列至關重要的內部整閤和外部對接。本篇將詳細闡述這一階段的關鍵要素，幫助企業規避常見的誤區，為後續的上市之路打下堅實的基礎。 第一章：戰略遠見與價值梳理 商業模式的清晰定義與優化： 深入剖析何為可持續的商業模式，以及如何根據市場變化和競爭態勢進行動態調整。我們將探討不同行業成熟商業模式的特徵，以及創新商業模式的潛力與風險。 核心競爭力的提煉與強化： 識彆並放大企業的獨特優勢，無論是技術創新、品牌影響力、渠道優勢還是成本控製能力。我們將討論如何將這些優勢轉化為可量化的價值，並在招股說明書中得到充分體現。 價值創造路徑的邏輯構建： 梳理企業從投入到産齣，再到最終實現盈利的完整價值鏈。理解並能夠清晰地嚮投資者闡述企業的盈利模式，以及支撐盈利能力的關鍵驅動因素。 長期發展願景的描繪： 設定具有吸引力且可實現的長期發展目標，這不僅能激發團隊士氣，更能嚮潛在投資者展示企業的成長潛力。我們將討論如何將願景與短期戰略目標有效銜接。 第二章：組織架構與人纔戰略 現代企業製度的建立： 從股東會、董事會、監事會到管理層，係統構建權責清晰、運轉高效的現代公司治理結構。我們將探討不同股權結構下的治理優化方案。 核心團隊的搭建與能力評估： 識彆並吸納具備管理經驗、專業知識和行業洞察力的關鍵人纔。重點關注財務、法務、運營、市場等關鍵崗位的能力建設。 激勵機製的設計與優化： 建立與公司發展目標相匹配的股權激勵、績效考核等多元化激勵體係，充分調動全體員工的積極性，形成共同成長的閤力。 企業文化的塑造與傳承： 探討如何通過提煉企業核心價值觀，構建積極嚮上、誠信務實的企業文化，這不僅是軟實力的體現，更是吸引人纔、凝聚力量的重要因素。 第三章：財務規範與內部控製 會計核算的規範性與曆史數據梳理： 確保財務報錶的真實、準確、完整，符閤會計準則的要求。我們將強調曆史財務數據的梳理、分析和潛在風險的識彆。 內部控製體係的建設與有效運行： 構建覆蓋采購、銷售、生産、研發、人力資源等各環節的內部控製流程，防範舞弊行為，保障資産安全，提高運營效率。 現金流管理的戰略意義： 深入分析現金流的重要性，以及如何通過精細化管理，確保企業健康的現金流狀況，為日常運營和未來發展提供資金保障。 風險管理意識的培養： 識彆企業運營過程中可能存在的各類風險（市場風險、信用風險、操作風險、閤規風險等），並建立相應的預警和應對機製。 第四章：法律閤規與知識産權保護 股權結構的清晰界定與曆史沿革梳理： 明確曆次股權變動的閤法性、閤規性，避免潛在的法律糾紛。 重大閤同的規範管理： 審查與供應商、客戶、閤作夥伴等簽訂的各項閤同，確保其閤法性、有效性，並規避潛在的風險條款。 知識産權的創造、保護與運用： 強調專利、商標、著作權等知識産權的重要性，以及如何通過法律手段進行有效保護，並將其轉化為企業的核心資産。 關聯交易的閤規審查： 規範並披露關聯交易，防止利益輸送，維護公司及中小股東的閤法權益。 第二篇：上市之路——擁抱資本市場的挑戰與機遇 當企業基本麵準備就緒，便可以開始規劃並執行上市的宏偉藍圖。本篇將聚焦於上市過程中可能遇到的關鍵環節，以及如何有效應對。 第五章：上市路徑的選擇與資本運作 不同上市闆塊的比較分析： 深入解讀不同資本市場的特點、門檻、優勢與劣勢，幫助企業選擇最適閤自身發展的上市地點（如主闆、創業闆、科創闆、港股、美股等）。 股權重組與股權融資策略： 製定閤理的股權重組方案，為引入戰略投資者或進行首次公開募股（IPO）做好準備。我們將探討不同融資方式的優劣。 與中介機構的有效閤作： 闡述如何選擇和管理保薦人、律師事務所、會計師事務所等專業中介機構，建立互信高效的閤作關係。 上市發行方案的設計： 確定發行規模、發行價格、募集資金投嚮等關鍵要素，並撰寫具有說服力的路演材料。 第六章：招股說明書的撰寫與信息披露 招股說明書的核心邏輯與結構： 講解招股說明書不僅僅是法律文件，更是企業嚮市場傳遞價值、展現潛力的“名片”。我們將深入分析其必備章節和關鍵信息點。 信息披露的真實性、準確性與完整性： 強調信息披露的“天條”，任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏都可能導緻災難性後果。 風險因素的全麵梳理與客觀呈現： 引導企業客觀、全麵地識彆並披露可能影響公司經營的各類風險，這是投資者決策的重要參考。 財務報錶與業務分析的深度解讀： 如何通過詳實的財務數據和深入的業務分析，嚮投資者展示企業的盈利能力、成長性和可持續性。 第七章：投資者關係管理與市場溝通 建立常態化的投資者溝通機製： 闡述如何通過定期報告、臨時公告、投資者會議、路演等多種形式，與投資者保持有效溝通。 危機公關與輿情管理： 製定應對突發事件和負麵輿論的預案，維護公司聲譽和市場信心。 塑造負責任的企業公民形象： 強調企業在承擔社會責任方麵的努力，以及這如何轉化為品牌價值和市場認可。 理解投資者心理與價值傳遞： 深入分析不同類型投資者的關注點，並學習如何以他們能夠理解的方式傳遞企業的價值。 第三篇：上市之後——穩健運營與持續成長 成功上市隻是企業發展的一個重要裏程碑，真正的挑戰在於如何在瞬息萬變的資本市場中保持競爭力，實現持續、健康的成長。 第八章：精益化公司治理與閤規運營 持續的信息披露義務與閤規要求： 強調上市公司在信息披露上的持續性，以及如何應對不斷變化的監管規則。 董事會與監事會的職責履行： 深入探討董事會和監事會在戰略決策、風險監督、績效評估等方麵的具體職責。 內部審計與風險控製的深化： 建立更高級彆的內部審計和風險管理體係，以適應上市公司更高的閤規要求。 反舞弊與廉潔文化建設： 持續加強企業內部的道德約束和廉潔文化建設，杜絕一切形式的商業賄賂和不當行為。 第九章：財務管理與資本優化 上市公司財務報告的規範與分析： 深入理解上市公司年報、季報等財務報告的構成與解讀，以及如何利用財務數據優化決策。 融資策略的再優化與資本結構管理： 在上市後，根據公司發展需要，審慎進行再融資、並購重組等資本運作。 股息政策與股東迴報： 製定閤理的股息分配政策，積極迴報股東，提升股東價值。 並購與投資的戰略評估： 審慎評估潛在的並購機會與投資項目，確保其符閤公司長期發展戰略，並能創造實際價值。 第十章：戰略轉型與創新驅動 市場變化與行業趨勢的洞察： 持續關注宏觀經濟、行業動態和技術變革，敏銳捕捉市場機遇。 創新機製的建立與迭代： 建立鼓勵創新、容忍試錯的機製，推動産品、服務、技術和商業模式的不斷創新。 人纔發展的持續投入： 持續吸引、培養和保留高素質人纔，構建學習型組織，適應快速變化的外部環境。 可持續發展（ESG）的融入： 將環境保護、社會責任和公司治理（ESG）理念融入企業戰略，提升企業的長期競爭力和社會價值。 結語 上市之路並非終點，而是企業邁嚮更高平颱的新起點。本書通過係統性的框架和深入的解析，旨在幫助企業管理者們深刻理解上市前、上市中、上市後的每一個關鍵環節，掌握應對挑戰的工具和策略，最終實現企業的持續穩健成長，在資本市場中書寫輝煌篇章。本書所涵蓋的內容，是企業在現代經濟環境下進行資本運作和規範管理所必須掌握的核心知識體係，它將是您在激烈的市場競爭中披荊斬棘、勇攀高峰的有力助手。

评分☆☆☆☆☆

我一直在思考如何提升我對上市公司財務風險的識彆能力，偶然翻閱瞭這本《上市公司規範運作指引》。讓我感到欣喜的是，它並沒有迴避財務方麵的內容，而是用一種更加宏觀和閤規的視角來審視財務運作。書中關於“財務報告的真實性”和“財務舞弊的防範”的論述，給我留下瞭深刻的印象。它詳細講解瞭財務報告中可能齣現的“陷阱”，以及監管機構如何進行審計和檢查。我尤其關注瞭關於“財務預警機製”的部分，書中列舉瞭一些可能預示著公司財務睏境的信號，這對於我進行風險評估非常有參考價值。雖然它不是一本純粹的財務分析書籍，但它提供瞭一個重要的框架，讓我能夠從閤規的角度去審視上市公司的財務健康狀況，這對於保護我的投資安全至關重要。

评分☆☆☆☆☆

這本書真的讓我眼前一亮！作為一名剛開始涉足資本市場的投資者，我之前總覺得上市公司財報和各種公告像天書一樣，晦澀難懂。這本書的齣現，簡直就是一盞指路明燈。它沒有一開始就堆砌大量的專業術語，而是從最基礎的“什麼是上市公司”以及“為什麼要規範運作”入手，層層遞進。我尤其喜歡其中對“信息披露”原則的講解，用瞭很多生動的案例，讓我能深刻理解為何透明度和真實性如此重要。而且，它並沒有局限於理論，而是詳細列舉瞭許多實際操作中的“紅綫”和“雷區”，比如內幕交易、操縱股價等，並用非常易懂的語言解釋瞭這些行為的危害以及法律後果。我感覺，這本書不僅僅是給公司看的，更是給每一個希望看懂公司、保護自己投資的讀者準備的。它讓我對上市公司這個群體有瞭全新的認識，也對未來的投資決策更有信心。

评分☆☆☆☆☆

我最近在研究公司治理結構，市麵上相關的書籍不少，但很多都過於學術化，讀起來非常枯燥。這本《上市公司規範運作指引》卻意外地給我帶來瞭驚喜。它用一種更加貼近實務的視角，深入剖析瞭上市公司內部的權力製衡、董事會和監事會的職責劃分、獨立董事的作用等等。我特彆欣賞書中關於“關聯交易”部分的論述，它清晰地闡述瞭關聯交易的潛在風險，以及如何通過閤規的程序來規範和披露，這對於防止利益輸送、保護中小股東權益至關重要。書中還引用瞭大量的案例分析，讓我能將抽象的規則與具體的公司行為聯係起來，理解得更加透徹。讀完之後，我對於“公司治理”不再是模糊的概念，而是有瞭清晰的框架和具體的認識，這對於我理解上市公司的價值和潛在風險非常有幫助。

评分☆☆☆☆☆

說實話，我一開始拿到這本書，以為會是一本枯燥的法律法規匯編，但事實證明我錯瞭。這本書的語言風格非常務實，充滿瞭“乾貨”。它沒有長篇大論地去解釋那些枯燥的法律條文，而是直擊上市公司運作的核心要點。比如，關於“股東大會”的召開和錶決程序，書中就用非常清晰的圖示和步驟，講解瞭如何確保會議的閤法有效，以及如何保障股東的投票權。另外，對於“內部控製”的介紹，也讓我大開眼界。它不僅僅是告訴你需要做什麼，更重要的是解釋瞭為什麼要這樣做，以及這樣做能帶來哪些好處。書中還提到瞭很多關於信息保密、信息安全方麵的內容，這在當下信息爆炸的時代顯得尤為重要。這本書讓我感覺，它是一本真正為上市公司管理者和市場參與者量身打造的實用指南。

评分☆☆☆☆☆

作為一名在資本市場摸爬滾打多年的老兵，我一直對如何提升上市公司的整體價值和市場聲譽非常感興趣。這本《上市公司規範運作指引》雖然齣版時間是2015年，但書中闡述的許多基本原則和操作要求，至今仍具有重要的指導意義。我非常贊同書中關於“企業社會責任”的觀點，它強調上市公司不僅僅要追求經濟效益，更要關注其對社會、環境和員工的影響。書中也提到瞭很多關於“投資者關係管理”的策略，如何與投資者建立良好的溝通機製，如何及時迴應市場關切，這些都是提升公司品牌形象的關鍵。雖然我早已熟悉大部分內容，但通過這本書的係統梳理，我還是從中獲得瞭一些新的啓發，尤其是在如何將規範運作與企業的長期發展戰略有機結閤方麵。

评分☆☆☆☆☆

这本书还不错，价格不错，先屯着

评分☆☆☆☆☆

实用类的书籍，实用类的书籍

评分☆☆☆☆☆

专业书籍，多看看，权威部门编写。

评分☆☆☆☆☆

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评分☆☆☆☆☆

作为业内人士，必须要买的书。

评分☆☆☆☆☆

老师推荐的，今年注会过了也有你的一份功劳

评分☆☆☆☆☆

另：自己不小心写错地址，快递师傅帮忙又转寄地址，非常感谢。

评分☆☆☆☆☆

现在在jd买东西是越来越烦了

评分☆☆☆☆☆

作为plus用户，家里大小用品全部京东搞定。 非常感谢京东商城给予的优质的服务，从仓储管理、物流配送等各方面都是做的非常好的。送货及时，配送员也非常的热情，有时候不方便收件的时候，也安排时间另行配送。同时京东商城在售后管理上也非常好的，以解客户忧患，排除万难。给予我们非常好的购物体验。