《大國霸業的興廢》是“許倬雲說曆史”係列的*一本。本書中，許倬雲先生以其融匯中西、貫通古今的深厚學養，從係統論的角度深入剖析瞭古今中外大國霸業的成敗興廢之道。中國史部分，從秦漢帝國開始，提綱挈領地分析瞭中國曆代王朝組織架構的分散聚閤對其存續的影響，簡明扼要地勾勒齣一幅中國曆史大脈絡；世界史方麵，則重點分析瞭羅馬帝國的成敗因緣，並由此而下將其與近代列強如荷蘭、大英帝國等比較異同，*後反思瞭今日美國基督教精神喪失的問題。

作者簡介

許倬雲，1930年生，江蘇無锡人，現為美國匹茲堡大學曆史學係榮休講座教授、中國颱灣“中研院”院士。許倬雲先生不僅以其學貫中西的素養享譽海內外學術界，近二十年來他還緻力於曆史知識的普及工作，力圖將曆史的現實意義呈現給大眾，在中國大陸陸續齣版瞭《萬古江河》、《從曆史看管理》等著作，受到讀者的普遍歡迎。

精彩書評

我老師學問很大，但很天真。

　 ——王小波

要有人寫中國曆史，不寫政治、戰爭、製度、帝王將相，專寫老百姓，那個人一定是他。

　 ——《北京青年報》

能把嚴謹的學術著作寫得好看的，非大學者不能為，因為隻有大學者既能夠鑽進去，又能夠跳齣來，所以寫齣東西來纔能舉重若輕、深入淺齣。

　 ——《新京報》

　他能把嚴謹、精深的學術內容，闡釋得舉重若輕，又能敘述得深入淺齣。

　 ——《廣州日報》

精彩書摘

第一章王朝的盛衰周期

中國自古以來有一句話：分久必閤，閤久必分。這似乎是一種周期。曆史學傢眼中也有一種周期，他們認為朝代由盛轉衰是一定的，開國時必定興盛太平，而這個朝代將要結束時，一定是內憂外患接踵而至。這兩個觀念中所說的“周期”，並不是一個必然的曆史規律，卻正好描述瞭一個政治共同體，將其當作一個復雜係統來看，它是如何逐漸失去自己的調節能力，以至於不能麵對睏難的。

分久必閤，閤久必分

先說分閤觀念。中國是很龐大的地區，各個地理區域天然條件不一樣，閤在一起成為一個共同體，必須是各個區域之間能夠互補而無衝突。朝代剛興盛的時候——通常是大亂以後，一個新的秩序齣現瞭，各個地區可以重新調節，彼此形成互補的關係；在各地區之間協調與重新分配資源，也正是一個新政權的重要任務。建立一些新的交通網和新的管理製度，都是為瞭要把若乾互相衝突的地區，重新放在一個係統之內，這個調節的過程可能要花很長的時間。比如說，漢代分裂以後，要到唐代纔重新建構起一個南北之間相互協調的新秩序。漢代是東西方嚮的結閤，物産和人力資源都是靠橫嚮的幾條大路和縱嚮的分支路綫，將帝國結閤為一個整體。漢代崩潰以後，北方少數民族的入侵導緻南北分裂，各走各的發展路綫。中間經過數百年的時間，其實南北的物産和人口配置都已經不一樣瞭，隋唐之間建立的大運河，就是重新結閤南北的一個新的配套設施。

各區的核心與邊陲的關係，也因為新的資源分配而有不一樣。秦漢的核心在於關中和中原的配閤，隋唐也是如此。但是在宋以後，核心實際上在逐漸南移。北宋雖然中央政府在北方，但財富和資源都已經移嚮南方，甚至南方人纔也逐漸多瞭。這個南移的趨嚮延續不斷。南宋時代疆域隻有北宋的一半，但國傢的富力不但並未減少，反而比北宋時候更好些。“暖風熏得遊人醉，直把杭州作汴州”，這是一個自然的現象。到瞭明代，南北的差異更為顯著。政府保持南北兩直隸[]作為中央直轄的領土，在這南北兩個直隸之內，不分封任何親王。但實際上，北直隸是北京的外圍，大量的軍隊駐屯在這些地區，南直隸卻是財富的所在——經過大運河往北方運糧食，是北京建都後主要的糧食供應方式，明清兩代都如此。到清代晚期，沿海地區，華南和東南，都是支持國傢的主要資源所在地。分久必閤、閤久必分，都取決於中央政府能不能有效地掌握各主要地區的資源。

人纔的選拔機製是否閤理

再說盛衰周期。朝代剛起來的時候，似乎滿地都是人纔；朝代結束的時候，人纔都不見瞭。這並不是說天地生纔在不同的時段有不同的分布，而是有纔之士能不能被吸收到國傢的管理機構之中，以維持一個有效的管理體係。中國曆代的王朝都是帝國製度，而且中央集權的趨嚮一朝比一朝嚴重。也就是說，統治階層是一個密封的集團。在開國之初，功臣將相來自各方，成分是多元而復雜的，這些人纔放在一起，又經過打天下的曆練，都是富有經驗的人物，他們的閤作確實可以形成一個很強的團隊。一代、兩代過下去，功臣子弟成瞭紈絝，隻知享樂，不會辦事。皇室集團本身是一個非常狹小的團體，再加上逐漸有瞭皇權傳嫡子的規矩，這個可以從中選擇領導的人纔庫，就非常狹小瞭。皇權本身是不容挑戰的，於是，依附在皇權四周的權貴——包括宦官和寵臣，代錶皇權統治整個龐大的國傢。這個團體延續日久，吸收新生力量的可能性也越小。固然中國有長期存在的科舉製度，理論上可以選拔全國最好的人纔進入政府；不過，上麵嚮下選拔人纔，一定是挑最聽話的人。於是，雖然有新人進入這小圈子，兩三代以後，這小圈子的新生力量也隻是陳舊力量的復製品。他們不會有新的觀念，也沒有勇氣做新的嘗試。一個掌握絕對權力的小圈子，如果兩三代以後，隻是同樣形態人物的復製，而兩三代之後隨著內外環境的改變，必定齣現新的挑戰，這些領導者就不能應付瞭。

前言/序言

自序

這本小書是我在匹城對中國朋友們的談話記錄，主題是中國朝代的興廢，也兼及世界曆史上大國的盛衰。因為不是正式的討論，不免口語化，行文囉唆一點。為瞭存真，因此也沒有做作太多的修整，這一點，盼望讀者們的原諒。

無論是國傢還是朝代，都是政治的共同體，也可以看作一個復雜的係統；如果將其與生物學的復雜係統相比，其實也還有相當的類似性。生物學上的復雜體，比如說，人類自己的身體，其基本的構造成分，就是許多不同的細胞。不同的器官，可以有不同的細胞。整體而論，凡此都是人體之內的細胞。政治共同體的復雜係統內，神經中樞是文化與政治的領導層，應當可以當作當做人體之內的腦細胞。呼吸係統是人體內吸收營養的維生係統之一，消化係統也是維生係統之一；血管嗎、淋巴等，則都是運輸管道；而神經係統主要是欣喜傳播的管道；免疫係統就等於國防軍和警察。

人體之內，不同器官的功能需要相互配閤，任何器官都不能過強，也不能過弱。器官的功能不平衡，人就會有疾病，甚至於因為器官喪失功能而造成衰退和死亡。同時，器官本身有新陳代謝，各個部分的細胞，其新陳代謝的速度也因為器官功能的不同，而有迅速和緩慢之分。各種不同器官的新陳代謝，就等於社會和政治係統之內的人員更換。

因此，本書所討論的大國存亡、朝代興衰，我們都可以將其看作一個復雜的係統，它在不斷新陳代謝的過程中，有沒有失調和失當？一個國傢或一個朝代興起的時候，都是一些年齡壯盛的人員組成的共同體。經過年代的更換，有些領導分子換成年輕的一代。兩代之間的銜接是否順暢，就是一個需要麵臨的挑戰。老一代如果活得太長，把持權力太久，就會使得中樞係統的功能衰退。因為老一代的體能已經衰退，不能再像當年那樣麵對挑戰。同樣地，如果“細胞”更換，換上來的是同一個模型的翻版，形態固定，也就未必有應變的能力。在政治體或者社會體內，當權得勢的階層，長期封閉在自己的意識形態和思考習慣中，不容易理解這一共同體的其他部分或是基層“細胞”成長的需求，則共同體就可能逐漸趨於僵化，最後趨於澌滅。這些都是一個朝代或者大國，因有機性失調的緣故造成的由盛轉衰。

人體之內的細胞，是由自然規律決定的，大體上可以保持相當程度的同步，由幼兒、少年，到青年、老年，緩慢地進行。社會共同體或政治共同體，其中的成員也就相當於人體細胞。然而，由於個人體力和稟賦的差異，不容易真正有同步的新陳代謝；共同體也常常無法避免各部分步調不一緻，而造成失調。這個自然現象，是共同體內部無法避免的缺憾。

人類政治和社會共同體，也是更大有機係統的一部分。例如地球的生態就是更大的係統。人類在更大的生態係統內，必須與自然環境及其他生物尋求適當的共存。自從人類有瞭復雜的組織，也發展瞭生産食物的能力，人類加速地擴張自己對地球生態係統的影響。到今天，人類影響自然生態係統的能力和程度，都已經遠超過這個大生態係統所能承受的地步。人類逾越瞭自己的生存空間，侵占瞭許多其他生物的生存空間，人類毀傷瞭各種生物賴以生存的環境，因此，自然大環境也轉過來反撲，人類共同體的生存和發展，遂因此反撲而有萎縮的可能性。大係統的萎縮，最終會使世界人類共同體本身，在寄托的母體毀壞後，自己也無法延續。曆史上，因為毀損環境而造成大國和朝代的衰微甚至覆亡，也有不少例證。而今天，由於人類自己發揮的影響力比過去更為強大，將來人類的復雜係統難以麵對迅速萎縮的大係統，可能是人類社會政治共同體瀕臨衰敗的主要原因。

佛教有“生、老、病、死”或者“成、住、壞、空”的說法，“生、老、病、死”指的是生物體，“成、住、壞、空”指的是一切個體。大國和朝代也始終不能躲開“成、住、壞、空”的規律。學曆史的人，攤開史料，眼看著人類走過的途徑，其間有多少次的衰亡，？多少次的覆滅？但是人類從來無法從前麵的失敗中，吸取經驗。海灘的浪潮，有漲潮和退潮。漲潮時捲上來的是有用的養料，退潮時捲走的也是有用的養料。潮來潮去，終於在海灘上留下瞭沙粒——隻是沙粒，不是土壤。浪淘沙，是人類共同的經驗：眼看著大自然浪濤洶湧，如果我們不從過去吸取經驗，發展一些知所約束、知所節製的智慧；如果我們也沒有領悟一些不要強求、不要執著的智慧，也許人類在世界上就難以存留更長的時間。將來的曆史，將不再是大國的興衰，也不是朝代的存亡，而是人類全體的毀滅和消失。

杜甫的《閬山歌》有一句話，“鬆浮欲盡不盡雲，江動將崩未崩石”。在鬆樹底下仰望天空的白雲，一朵一朵飄過去，看上去是連續的，又似乎是不連續的。曆史上的大國和朝代，正如一朵一朵的白雲，連續起來就是人類共同的曆史：前麵已經飄過去很多的白雲，後麵是不是還有足夠的雲氣，會形成一朵一朵的白雲？在長江岸邊上，眼看著江水衝擊，危岸崩石，有些岩石正在將崩未崩之際，有些岩石終於崩落江中，隨波而去。整個江岸，數韆年間，有多少的巨岩已經崩到江中化作泥沙？人類曆史上，有多少共同體在時間的長流之間，也在不斷地崩落？

許倬雲

2011年9月29日

序於匹茲堡

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