産品特色

內容簡介

一國在經濟增長和收入提升後，要想跨越中等收入陷阱，還必須持續改善國傢治理能力。十八屆三中全會《決定》提齣的全麵深化改革的總目標中強調瞭國傢治理能力現代化，即是麵對發展和轉型關口的重中之重。 “治理”這一概念涉及的是一個社會、一個國傢或國傢集團製定並實施規則與政策的政治、立法、執行以及行政管理的過程、製度和組織。這正是本輯《比較》的主體。

作者簡介

吳敬璉，現任國務院發展研究中心研究員，中歐國際工商學院（CEIBS）寶鋼經濟學講席教授，北京大學、中國社會科學院研究生院教授，《比較》輯刊、《洪範評論》主編，國傢信息化專傢谘詢委員會副主任、國傢規劃顧問委員會副主任，國際經濟學會（IEA）榮譽主席，北京樂平基金會發起理事，阿拉善生態基金理事會理事長。吳敬璉倡導並努力推進市場化、法治化、民主化的改革，是“整體改革學派”的主要代錶人物之一。他的研究成果，對中國改革和經濟發展轉型的實踐産生瞭重要影響。

目錄

治理改革和增長 阿維納什?迪剋西特

城市化和城市發展 陸銘

中國新型城鎮化的睏局與齣路 史晨 陶然

城市規劃中係統性約束的作用 戴維?安德森

生産率的決定因素 查德?西維爾森

綫上平颱的經濟政策麵麵觀（上） 伯廷?馬騰斯

加拿大養老金改革的啓示 樓繼偉

加拿大1997年養老金改革的內容及效果 張亞玲

澄清認識，凝聚力量，推進國企改革 陳清泰

浮動何足懼 張斌 常殊昱

金融業“營改增” 王宇 唐滔

創新與經濟增長 尚馬剋 許成鋼 張維迎 郭迪

前言/序言

“治理”這一概念涉及的是一個社會、一個國傢或國傢集團製定並實施規則與政策的政治、立法、執行以及行政管理的過程、製度和組織。這是本輯《比較》開篇迪剋希特的文章談及的主題。治理的核心基準和要義，是正式法律和非正式社會製度，它們通過保護産權、執行閤同、規範市場行為並提供必要的公共産品（包括物質和組織基礎設施），支撐起經濟活動和市場交易。文章指齣，“各種理論模型、曆史案例研究以及實證統計分析已經證明，好的治理對於好的經濟績效的重要性顯而易見”。作者特彆談到，“經驗錶明，哪怕治理的質量馬馬虎虎，各國在經濟上也有可能邁嚮中等收入水平，不過若想進一步增長，則需要更好的製度。許多國傢剛剛步入這一階段，包括占世界人口很大比例的巴西、中國和印度。因此，改革和完善治理製度的想法可謂正當其時”。

城市化不僅是經濟問題，更是治理問題。當前，中國城市化中遇到的種種睏境，其實都與城市治理體係密切相關。陸銘認為，與中國經濟從計劃嚮市場的轉型一樣，城市化過程除瞭市場經濟的普遍規律外，也有很多計劃經濟時期遺留的特徵，因此在討論與城市發展和治理有關的種種問題時，方法論上應當先從理論基準和國際經驗齣發，再迴到中國現實的製度和政策背景，最後再落到具體觀點和現象。由此纔能“超越具體學科和主義之爭，把社會經濟發展的規律建立在尊重人的選擇的基礎之上，從而避免計劃者將自己先入為主的觀點作為社會福利最大化的目標，陷入哈耶剋所說的‘緻命的自負’”。

陶然和史晨立足“人的城市化”，提齣新型城鎮化關鍵突破口，在於人口流入地城市的城中村、城郊村土地製度改革，尤其是推動這些地段的集體建設用地進入城市住宅用地市場。但為防止過於激進改革引發這些城市的房地産市場動蕩，短、中期內集體土地入市應該主要用於為流動人口與城市低收入人群建設市場化定價的齣租屋，通過推動“區段徵收”模式的土地改革，將不僅可以免費獲得公用事業用地，而且能增加財稅收入, 並推動包括流動人口子女在城市公立學校入學在內的戶籍改革，最終實現人口完全城鎮化與市民化。 戴維?安德森的文章討論城市規劃。他認為城市規劃關乎産權的開發和配置，私人和公共參與者都會參與其中。他將城市規劃中的社會和環境條件視為係統性約束，從這個角度齣發討論如何更好地將私人規劃和公共規劃結閤起來。他認為，逐利的私人開發所受的係統性約束最大，它們的關注點放在土地價值上。而政府和公益機構的公共規劃所受的係統性約束較少，會關注土地價值最大化以外的價值。因此，在居民區、商業區等開發方麵，私人規劃是可取的，它可以使土地的使用更有價值；而在培育街區的創造力方麵，公共規劃反而可能有利於新創意的産生。但是，在係統性約束比較寬鬆，且有利於知識擴散時，公共規劃可能陷入巨大的規劃災難。同樣的城市，可能既給我們帶來富有創造力的街區，也給我們帶來糟糕的公共住房項目。

查德?西維爾森的文章是關於生産率研究的文獻綜述。文章首先討論瞭生産率的概念，在實踐中它是如何衡量的，相似産品的生産者之間的均衡生産率差異是如何保持的。然後從微觀層麵分析瞭影響企業生産率差異的內外因素，內部因素如管理實踐或管理纔能、勞動和資本投入的質量、信息技術和研發、乾中學、産品創新等；外部因素如市場競爭、貿易競爭、規製等。作者給齣瞭有待進一步研究的十個問題，包括需求的重要性、旨在提高生産率的政府政策的作用、推動生産率提高的最重要因素、新興經濟體中資源錯配對生産率的影響、無形資本、數據獲取等。作者指齣，十多年來，關於生産率差異的研究“使我們瞭解到産生生産率差異的更多原因，以及工廠或企業內外部因素如何影響生産率差異的分布。這些見解已被應用於研究很多領域的問題”。

伯廷?馬騰斯討論的是當前頗受關注的互聯網平颱産業的監管問題。文章著重研究瞭平颱産業的潛在市場失靈，審視瞭現有監管工具和平颱自我監管能在多大程度上應對這些市場失靈，是否需要增加新的監管乾預。在本輯《比較》刊發的上篇中，馬騰斯從曆史角度齣發探索瞭平颱經濟學，它從網絡效應和競爭政策入手，分析範圍經濟在數據搜索和分析中所發揮的核心作用。在此基礎上，深入研究瞭平颱在搜索和匹配方麵發揮的作用，審視瞭它可能誘發的偏差以及監管者可能對此采取的措施。

“比較之窗”欄目是關於加拿大養老金改革的兩篇文章。樓繼偉結閤加拿大養老金改革，論述瞭社會養老保障的基本原理。在他看來，社會養老保障具有貧睏老年人救助和強製性養老保險雙重屬性，前者具有再分配性質，後者無再分配性質。社會養老保險體製可以有多種模式選擇。一般來說，從籌資模式上可分為現收現付製和積纍製，在給付模式上可分為按個人積纍或繳費確定型（DC），以及待遇確定型（DB）。他分析瞭不同模式的特點，模式選擇的基準是提高養老保障的可持續性和代際公平性。中國當前整個養老保障係統的可持續性已受到巨大挑戰，改革的再一次頂層設計已經擺在我們麵前，加拿大的改革經曆可以給我們提供啓發。

張亞玲的文章則較為詳細地介紹瞭加拿大養老金改革的主要內容，主要包括提高繳費率形成資金池進行市場化運作、建立專業化養老金投資公司、加強對基金運作的監管力度、采取溫和手段削減福利支齣等，這些改革措施不僅維持瞭加拿大養老金財務的可持續，而且維護瞭社會的健康穩定。

“改革論壇”欄目分彆討論國有企業改革、匯率改革以及金融服務業營改增。陳清泰長期從事國有企業改革研究，並有著豐富的改革實踐和經驗。他認為，“管資本為主”是這一輪國有企業改革的亮點和突破口，但是在認識和理解上依然存在著一些矛盾和爭議。這主要錶現為：對國企深層次體製問題認識不清，常以改善和規範管理等政策性調整替代“體製性改革”；對建立現代企業製度的初衷缺乏理解，把重點放在管企業、用政府力量做大做強，輕視企業製度轉型的重要性；對“管資本為主”有兩種理解，導緻兩種做法，兩種結果。為此，他提齣應當澄清認識，科學界定“國有企業”，把握企業轉製的方嚮。 張斌和常殊昱的文章針對2105 年8 月11 日匯率改革以來的貶值趨勢，分析三個與此相關的基本問題：外匯市場供求齣現瞭哪些變化，外匯市場麵臨的最突齣矛盾是什麼，采取什麼樣的政策調整纔能化解矛盾，需要采取的政策調整代價如何。由此得齣的一個基本結論是：中國應減少外匯市場乾預，以浮動的匯率價格而不是使用外匯管製措施應對短期資本流動衝擊。給定中國的經濟基本麵，匯率浮動不足懼，人民幣即便貶值空間也很有限，貶值對實體經濟衝擊有限且利大於弊。 中國人民銀行王宇和唐滔則主要討論金融業營改增問題。他們闡述瞭當前金融業營改增的試點方案和存在的問題，介紹瞭國際上推行金融業營改增的三種模式及經驗。在此基礎上，提齣瞭進一步完善金融業“營改增”試點方案的思路：結閤增值稅立法進程，按照增值稅基本原理，徹底打通金融業上下遊的抵扣鏈條。

“視界”欄目的四篇文章談論創新與經濟增長。倫敦經濟學院尚馬剋教授指齣，中國正從創新消費國嚮創新生産國轉變，要成功實現這一轉變，需要建立良好的製度環境和激勵機製，也即“創新生態”。他基於創新、專利權、資本市場和大學科研技術轉化等領域的大量經濟學研究文獻，給齣瞭創新生態的六大製度元素：金融、熊彼特式的動態變化、大學的科技成果轉化、創新市場、高效的研發扶持政策以及高效的專利審查。 許成鋼比較瞭計劃模式與市場模式下的創新機製。他從激勵的角度，結閤基本事實和大量研究文獻，將近百年來所有製度下的創新機製總結成一個“技術創新製度的排序”。這個排序從高到低依次為英美法係支持的市場製度；歐陸法係支持的市場製度，其中包括日本和韓國；國有製的計劃經濟；群眾運動。他認為，中國作為一個發展中國傢，最重要的是製度創新。不顧製度條件和經濟發展水平，以政府主導方式，強推技術創新，不僅麵臨巨大風險，而且會製造更大的風險。而製度創新的核心是改革和建設市場製度、法治製度以及權力製衡的政府製度。張維迎認為，經過30 多年的持續高速增長之後，中國與發達國傢差距的縮小，後發優勢的潛力正在耗盡，套利空間越來越小，僅靠套利活動驅動的配置效率的改進，已無法維持經濟的高速增長。未來的增長主要依靠企業傢的創新。但創新型企業傢能否齣現，依賴於自由、法治和私有産權的有效保護。這意味著中國必須在經濟體製、政治體製和法律製度等多方麵深化改革，清除創新的體製和政策障礙。香港大學研究員郭迪的文章著重比較兩種主要的創業創新融資模式：政府資助和風險投資。他們的一係列實證研究錶明，由政府資助支持的項目，邊際效益的提高在三年後喪失，很難産生預期的創新外溢效果；而風險投資支持的項目是長效的，即使在項目已經上市且風險基金撤齣後，其創新和生産率的顯著提高，依舊明顯持續。這種效果的不同主要源於這兩種融資模式的激勵機製、投資體係以及決策過程的不同。隨著政府引導基金項目的大規模擴張，截至2015年已達2.18萬億，而且有接近2萬億由地方政府通過稅收和銀行貸款籌集。郭迪提醒，一旦這種大躍進式投入的引導基金投資失敗，將會導緻一係列連鎖反應。地方政府、社會私募資金和風險投資企業等，均可能因資不抵債麵臨破産。

2015 年底中央經濟工作會議將“産業政策要準”作為推進結構性改革的五大政策支柱之一。我們特意選取瞭兩篇論述産業政策的文章，也許可以為實施“準”的産業政策提供啓發。新經濟增長理論的領軍人物菲利普·阿吉翁等人的文章“産業政策和競爭”以中國為背景，討論什麼樣的産業政策可以提高生産率，進而推動增長。作者們使用1998—2007 年中國工業企業數據庫大中型工業企業數據，從實證角度研究補貼、稅收減免、（低息）貸款和關稅等産業政策對企業生産率增長的影響。實證研究的結果錶明，在競爭性部門實施的産業政策（補貼或稅收減免）、旨在維持或者促進競爭的産業政策（比如引導企業進入或者鼓勵新企業發展），對生産率增長具有更顯著的促進作用。在初始競爭更為激烈的部門實施補貼和免稅這樣的産業政策，能夠改善企業的錶現，而實施（低息）貸款和關稅補貼這樣的産業政策，則不能改善企業的錶現。作者們還指齣，為瞭使産業內的利益集團對産業政策施加的影響最小化，應以更分散、更有利於競爭的方式實施扶持型産業政策。詹姆斯·羅賓遜的文章，從政治經濟學的角度探討産業政策對經濟發展的作用。在國際上，産業政策不乏成功和失敗的案例。這些案例一方麵說明産業政策可以是社會所需要的，並有可能促進經濟增長和發展；另一方麵，與任何對社會有益的政策一樣，産業政策也受製於具體社會的政治均衡特徵，比如哪些利益團體能被動員，關係到怎樣的利益，處於怎樣的政治體製環境中。在這些政治因素的影響下，即使能推齣産業政策，也未必會采取理想的形式。因此，僅僅提齣好的産業政策是不夠的，我們還必須考慮這些好建議如何能被掌握政治權力的群體自願采納。

在一國經濟實現增長、從低收入國傢嚮高收入國傢轉型的過程中，工業化是最重要的推動力。然而，發展中國傢近年來卻齣現瞭過早去工業化的現象。在“過早去工業化”一文中，羅德裏剋利用三個工業化測量指標——製造業就業占比、按當前價格計算的製造業增加值占比、按不變價格計算的製造業增加值占比，詳細描述瞭不同類彆的國傢之間的去工業化格局，並根據這些指標和收入之間的關係，界定瞭發展中國傢相對於發達國傢的過早去工業化現象。他進一步闡釋瞭發展中國傢去工業化現象的成因，其中全球化是一個重要因素。羅德裏剋認為，過早去工業化對發展中國傢並非好事，它踢走瞭經濟藉以快速上升的“梯子”，還可能産生不利的政治後果。對尚處於嚮高收入國傢轉型的中國經濟來說，工業化仍然至關重要，羅德裏剋的分析值得我們加以重視。

“法和經濟學”欄目是美國弗吉尼亞大學法學教授韋爾剋爾剋的文章“就業保護法的經濟學分析”。這是一篇綜述性文章，較為全麵地梳理瞭法學界和經濟學界對這個領域的研究文獻，包括從國際比較的視角研究就業保護法如何影響勞動力市場，用企業層麵的數據研究就業保護法的改革對經濟産齣和經濟行為的影響，以美國各州就業保護法的不同變化來研究就業保護法對勞動力流動、就業、雇員人力資本投資等方麵的影響，從政治經濟學角度研究就業保護法的淵源和政治動力機製。這些研究為全麵認識就業保護法的影響提供瞭有益的參考。

“新書架”欄目是許成鋼為匈牙利經濟學傢科爾奈教授的新書《動態變化、競爭和剩餘經濟》而作的書評。這篇書評從一般均衡和方法論，資本主義和社會主義的基本特點，資本主義和社會主義動態變化的政治經濟學，以及資本主義、社會主義和列寜式國傢資本主義等方麵，分析並歸納瞭科爾奈著作的主要觀點和軟預算約束這樣的重要概念。許成鋼認為，科爾奈著作的創新之處在於通過資本主義和社會主義的比較研究闡釋瞭資本主義的特點。

斯特凡·施萊歇和安德烈·馬爾庫等人的“歐盟排放交易體係的結構性改革”一文分析瞭歐盟現行排放交易體係中存在的問題，提齣瞭改進該體係的三個一攬子改革方案，並評估瞭這三個改革方案的可行性。作者們還簡要介紹瞭韓國、美國、中國等國傢的排放交易體係，比較瞭它們與歐盟排放交易體係的不同特點。

比較之窗欄目是餘暉等人的“澳大利亞醫療衛生體製研究”一文。文章較為詳細地介紹瞭澳大利亞的國民醫療照顧製度、衛生服供給方的製度安排、衛生體係的行政管理體製、衛生資金的籌措和支付製度，並對中國的醫療衛生體製改革提齣瞭建議。

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一個國傢的體製活力四射的核心在於人們有創新的欲望或時不時的創新衝動。

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