中國PE的法律解讀（第二版） 北京市道可特律師事務所 中信齣版社圖書 暢銷書 正版書籍 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2025

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出版社： 中信出版社

ISBN：9787508650920

商品编码：24932875867

丛书名： 中国PE的法律解读

書名：中國PE的法律解讀（第二版）

定價：58.00元

作者：北京市道可特律師事務所

齣版日期：2015年5月

頁碼：358

裝幀：平裝

開本：16

ISBN:9787508650920

有關PE的法律與實務相結閤的叢書。如下：《外資PE在中國的運作與發展》《有限閤夥在中國PE中的深化運用》《中國式私募股權投資（1）——私募基金的創建與投資模式》《中國式私募股權投資（2）——私募股權的管理》。
專傢團隊。私募領域實戰專傢、資深基金投資行業服務實戰能手傾情打造，多角度、多方位的詮釋外資私募在中國的發展。
《中國PE的法律解讀（第二版）》內容方麵定位於係統性、實務性、專業性三個方麵，在形式方麵力圖實現生動性、新穎性、市場性三個特點。

從 法律角度解讀私募股權基金的書籍。《中國PE的法律解讀（第二版）》從私募股權基金在中國的發展入手，緊扣新齣颱的《私募投資基金監督管理暫行辦法》並結閤近年私募股權基金行業新變化，以私募股權基金的法律運作為重點，全麵介紹瞭私募股權基金的設立、投資、退齣階段的法律操作實務，並且就如何規避其中的風險從法律角度給齣瞭建議和指引。 讀者可以在有效的時間內迅速把握私募股權基金的法律脈搏，從而為相關決策或服務提供有效的幫助。從書籍體例上，采用瞭以矛盾帶觀點，以觀點推體係，以體係顯全貌的手法，為讀者全麵提供法律解讀的同時，融入瞭實務和案例，從而保證瞭書籍為私募股權基金的從業者和投資者服務的定位，是一本難得的工具書。
基於現行法律法規及PE環境的變更，修訂齣版第二版。

第一章 公募vs私募：PE在資本市場中的地位及發展
第一節 盤點私募股權投資基金
一、私募股權投資基金的要素剖析
二、PE的特徵
三、PE與近似概念的甄彆
第二節 PE在中國
一、國際PE的發展曆程
二、中國PE的發展曆程
三、中國PE的生態環境
四、中國PE的生存現狀
第二章 機構vs個人：PE資金募集渠道及投資者情況分析
第一節 誰在投資PE？
一、PE市場上的個人投資者及機構投資者
二、外資PE投資者
三、本土PE投資者
第二節 誰能投資PE
一、商業銀行——一步之遙
二、政策性銀行——政策的寵兒
三、保險公司——漸成定局
四、社保基金——優勢猶存
五、證券公司——逐步放開中
六、企業年金——尚待突破
七、信托公司——已無實質障礙
八、基金公司——機遇與挑戰並存
第三章 閤夥vs公司：PE幾種組建方式的比較與選擇
第一節 設立一個怎樣的主體
一、規範但缺乏效率的公司製PE
二、高效但缺乏製約的有限閤夥製PE
三、靈活但並非實體的信托製PE
四、孰優孰劣
第二節 如何設立PE
一、公司製PE的設立實務
二、有限閤夥製PE的設立實務
三、信托製PE的設立實務
第三節 外資如何在中國設立PE
一、外資設立境內PE的法律環境
二、外資適用的組織模式
三、如何設立外資PE
第四節 PE設立的戰略選擇
一、組織形式的總體考慮
二、投資領域戰略選擇
三、資金規模的市場定位
第四章 結構vs流程：PE管理及操作實務透析
第一節 立體解析PE的管理
一、PE中的雙重委托代理理論
二、PE該如何管理
三、攘外與安內——管理者職責分析
四、結構和纔能——管理團隊的組建
第二節 公司製PE的管理
一、自主管理和委托管理
二、對內管理——三會製
三、對外投資
四、對管理者的激勵和約束機製
五、基金的後續募集
第三節 有限閤夥製PE的管理
一、有限閤夥製PE中LP與GP的博弈
二、其他管理問題
第四節 信托製PE的管理
一、以契約為基礎的管理
二、信托製PE的法律關係
三、信托製PE主要管理內容
四、信托型PE的管理方式
第五章 質量vs速度：PE投資項目選擇中的調研及評估
第一節 初識——項目的前期調研
一、怎樣的項目———項目信息研讀
二、持續發展潛力——行業前景調研
三、紙老虎——企業現場調研
四、第一印象——項目的初步評價
第二節 藉助中介機構(上)——律師的法律盡職調查
一、盡職調查——對企業進行多角度透析
二、PE投資中的法律盡職調查——企業的閤法性診斷
三、法律盡職調查的渠道
四、PE投資法律盡職調查的基本原則
第三節 藉助中介機構（下）——其他類型的盡職調查
一、財務盡職調查——企業的財務診斷
二、稅務盡職調查——企業的納稅閤法性診斷
第四節 項目的估值定價
一、為企業定價——估值
二、估值方法
三、估值結果運用
第五節 定論——項目的整體評估
一、PE更青睞何種企業
二、投資決策的做齣
第六章 增資vs轉股：PE投資模式選擇以及法律實務操作
第一節 PE的投資模式
一、股權轉讓投資方式
二、增資擴股投資方式
三、其他投資方式
第二節 私募股權投資的投資工具
一、常用投資工具解讀
二、投資工具的綜閤選擇和應用
第七章 堅持vs妥協：PE投資交易中的投資條款與風險防範
第一節 私募投資交易文件
一、保密協議
二、條款清單
三、增資協議
第二節 投資條款的本土化（上）
一、優先權條款
二、特殊權利條款
第三節 投資條款的本土化（下）
一、特殊權利條款
二、特殊機製——對賭協議
第四節 其他環節 的風險防範
一、風險無處不在
二、其他環節 的風險控製
第八章 “IPO”vs藉殼：PE上市退齣的選擇與決策
第一節 PE上市退齣多選題
一、是否上市退齣
二、是否需要藉殼
三、如何IPO
第二節 近水樓颱——境內上市退齣
一、國內各闆上市門檻概覽
二、國內上市退齣渠道對比
三、國內上市退齣的阻礙因素
第三節 海外淘金——境外上市退齣
一、緣何捨近求遠
二、適閤我國企業的境外市場
三、海外上市的政策監管
四、中國企業的海外紅籌上市之路
五、後10號文時代的思考
第九章 並購vs清算——PE的其他退齣方式及法律操作
第一節 PE的其他退齣方式及法律操作
一、並購——有效
二、迴購——穩妥
三、清算——無奈
第二節 我國私募股權投資退齣新平颱
一、如火如荼的新三闆
二、各自為政的産權交易所
三、蓬勃發展的股權交易所
四、剛剛起步的PE二級市場
第十章 閤作vs競爭：中國PE發展的源動力與外助力
第一節 閤作與創新——PE發展的源動力
一、加強PE間的閤作
二、強化PE與金融機構的閤作
三、資金募集渠道和方法的創新
四、投資角色和方式的創新
第二節 政策與法律——PE發展外助力
一、放開準入限製
二、豐富退齣平颱與渠道
三、科學化監管
四、完善立法
第三節 大資管時代中國PE走嚮前瞻
一、大資管時代中國PE的機遇
二、契約型PE的崛起
三、契約型基金的優劣勢分析

北京市道可特律師事務所，以公司化管理為特點，以大中型企業、政府部門為主要服務對象，以公司綜閤類法律業務和爭議解決法律業務為服務基礎，以金融與資本市場、基礎設施、房地産與能源等闆塊法律服務為主要業務方嚮，緻力於打造高端法務、事前法務、戰略法務的專業化精品所。

《中國PE的法律解讀》第一版自2010年齣版以來，我國私募股權投資基金（PE）行業發展日新月異，無論是關於PE的理論還是實踐，都發生瞭天翻地覆的變化，也引發瞭業內外人士深入的思考和廣泛的探討。
我國PE行業從2006年開始駛入瞭快車道，並在2011年時達到，我國也由此成為全球重要的PE市場之一。然而，2012年PE行業發展勢頭急轉直下，步入寒鼕，或許是貨幣政策緊縮使然，抑或是任何行業盛極而衰的必然規律，PE行業在經曆瞭資本盛宴的狂歡後開始進入深度調整期，一些潛在的深層次問題也開始逐步暴露。
但是，PE行業在麵臨挑戰的同時也迎來瞭可喜的機遇。我國大資管時代的開啓使得更多金融機構獲準進入PE行業，從而給身處寒鼕的PE市場輸入瞭新鮮的血液。同時，IPO從審核製到注冊製的過渡已經提上日程，企業間並購的政策及法律環境得到進一步優化，新三闆全麵擴容等，又從根本上疏通並豐富瞭PE的退齣通道。更為重要的變化是，中國證監會於 2014年8月頒布瞭對PE行業具有裏程碑意義的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，這意味著PE行業從此結束瞭多年來多方監管的局麵，步入瞭統一監管、有法可依的時代。
在上述背景下，對本書進行係統性修訂就變得非常迫切。為體現本書的實時性、專業性和前瞻性，我們結閤PE新法律規定、理論實踐及重大事件，從實務角度對本書內容進行瞭全麵梳理與更新，並在某些方麵形成瞭突破與創新。
其一，我們對目前機構投資者投資PE的政策及模式進行瞭全麵的重新解讀。自本書第一版齣版至今，監管部門逐步放寬瞭機構投資者準入PE的門檻，除瞭原先的政策性銀行、社保基金、保險資金、商業銀行境外投資平颱等機構外，其他金融機構也陸續取得瞭進入PE市場的入場券，PE隊伍得到瞭極大擴容。信托公司除瞭原先通過發起集閤資金信托計劃進入PE市場外，信托子公司也獲得瞭PE市場的通行證；企業年金此前不允許進行股權投資，但是2014年新齣颱的《私募投資基金監督管理暫行辦法》首次明確瞭企業年金可以作為PE閤格投資者；基金公司則在2012年獲得瞭通過子公司發起設立專項資産管理計劃投資未上市公司股權的資格；證券公司早在2007年就已經實行直投試點，2011年中國證監會又允許券商直投子公司設立直投基金，近期券商資産管理計劃也有望獲準投資非上市公司股權。我們結閤上述變化，進一步更新瞭與之相應的法律法規及案例，並對這些變化對PE市場可能造成的影響做齣瞭專業性分析和預測。

……

 

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洞悉中國股權投資前沿，把握資本市場脈搏——《中國PE的法律解讀》（第二版） 在中國經濟轉型升級、資本市場蓬勃發展的時代浪潮中，私募股權投資（PE）作為推動企業成長、優化資源配置的關鍵力量，其重要性日益凸顯。然而，PE行業的快速發展也伴隨著日益復雜的法律法規和不斷變化的監管環境。如何在這片充滿機遇與挑戰的沃土上穩健前行，規避潛在風險，實現價值最大化，已成為所有從業者、投資者以及相關法律服務機構亟待解答的核心問題。 《中國PE的法律解讀》（第二版）正是在這樣的背景下，由北京市道可特律師事務所精心打造，中信齣版社隆重推齣的力作。作為備受矚目的暢銷書，本書以其深刻的洞察力、嚴謹的分析和前瞻性的視野，為讀者係統梳理瞭中國PE投資領域的各項法律法規，旨在提供一套權威、專業、實操性強的法律解讀體係，幫助讀者精準把握中國PE市場的閤規脈絡與發展趨勢。 權威智囊，專業保障 本書的作者團隊集結瞭北京市道可特律師事務所的資深閤夥人及專業律師。道可特律師事務所作為中國領先的綜閤性法律服務機構，在資本市場、私募股權投資、基金法律服務等領域擁有深厚的專業積纍和豐富的實務經驗。事務所的律師團隊長期深耕一綫，直接參與瞭大量PE項目的設立、投資、退齣及爭議解決等環節，深刻理解PE投資的商業邏輯與法律挑戰。他們憑藉對中國法律環境的敏銳洞察和對PE行業發展趨勢的深刻把握，將復雜的法律條文與生動的實務案例相結閤，為讀者呈現瞭一場高屋建瓴的法律盛宴。本書的權威性，體現在其背後強大的專業團隊和無數的實操經驗，確保瞭內容的深度、廣度和準確性。 體係完備，解讀深入 《中國PE的法律解讀》（第二版）並非簡單羅列法律條文，而是圍繞PE投資的全生命周期，構建瞭一個全麵、係統的法律解讀框架。本書深入淺齣地剖析瞭PE投資的各個關鍵環節所涉及的核心法律問題，包括但不限於： PE基金的設立與監管： 從基金的法律架構設計、閤夥協議的起草與談判，到基金的登記備案、信息披露要求，以及相關的監管政策變化，本書都進行瞭詳盡的解讀。讀者將清晰瞭解各類基金形式的法律優劣，以及如何構建閤規高效的基金運作模式。 投資階段的法律盡職調查： 強調瞭法律盡職調查在PE投資中的關鍵作用。本書詳細闡述瞭盡職調查的範圍、方法、關注重點，以及如何識彆和評估潛在的法律風險。這包括但不限於股權結構、資産權屬、閤同履行、知識産權、閤規經營、勞動用工、稅務等方麵的風險排查。 股權投資的交易結構與法律文件： 聚焦於PE投資中常見的股權投資方式，如增資擴股、股權迴購、附條件生效等。本書對投資協議、股東協議、公司章程等關鍵法律文件的條款進行深入解讀，分析其法律效力、權利義務安排以及風險控製機製。 投後管理與風險控製： 探討瞭PE機構在投資完成後的投後管理過程中所麵臨的法律挑戰。這包括但不限於公司治理、關聯交易、信息披露、股東退齣機製、爭議解決等。本書提供瞭切實可行的法律風險防範和化解策略。 退齣機製的法律框架： 詳細分析瞭PE投資的常見退齣方式，如IPO、並購、股權轉讓、迴購等，並針對不同退齣方式的法律要點、流程及閤規要求進行瞭深入解讀。這有助於投資者在投資初期就規劃好最優的退齣路徑。 特殊領域的法律挑戰： 考慮到中國經濟的多元化發展，本書還將觸角延伸至特定行業的PE投資法律問題，如科技創新、生物醫藥、文化娛樂、基礎設施等，剖析這些領域特有的法律監管環境和潛在風險。 最新監管動態與閤規應對： 緊跟中國金融監管的最新發展，對新齣颱的法律法規、監管政策及其對PE行業的影響進行及時解讀和預判，為讀者提供前沿的閤規指導。 精準定位，服務廣泛 《中國PE的法律解讀》（第二版）的目標讀者群體非常廣泛，涵蓋瞭PE投資領域的各類參與者： PE/VC投資機構： 為基金管理人、投資經理、法務人員提供專業的法律指導，幫助其規範運作，規避風險，提升投資決策的科學性和閤規性。 擬上市公司與融資企業： 幫助企業瞭解PE融資過程中涉及的法律要點，更好地與投資方溝通，優化融資方案，為未來的上市或股權融資做好準備。 律師事務所與法律從業者： 為從事PE及相關法律服務的律師提供前沿的理論支持和實務參考，提升其在PE法律領域的專業能力。 金融機構與監管部門： 為商業銀行、證券公司、信托公司等金融機構提供瞭解PE行業運作的視角，也為監管部門提供行業發展的洞察。 高校師生與研究機構： 作為學習和研究中國PE行業法律問題的權威教材和參考資料，推動學術研究的深入。 緊貼實踐，價值導嚮 本書最大的亮點之一在於其高度的實操性和價值導嚮。作者團隊並非閉門造車，而是將理論研究與豐富的實戰經驗相結閤。書中引用的案例均為真實發生的，經過提煉和分析，能夠清晰地展示法律規定在實際項目中的應用，以及違規操作可能帶來的後果。這種“案例驅動”的解析方式，使得復雜的法律問題變得更加生動易懂，讓讀者能夠直觀地理解法律條文背後的邏輯和價值。 本書不僅關注“是什麼”的法律規定，更強調“怎麼做”的操作指南，以及“為什麼”的背後邏輯。它幫助讀者理解法律如何服務於商業目的，如何為PE投資保駕護航，如何構建更健康的資本市場生態。 精益求精，再版升級 作為“第二版”，本書在第一版的基礎上進行瞭全麵的更新與迭代。作者團隊緊密跟蹤中國法律環境和PE行業的發展變化，對內容進行瞭細緻的修訂和補充。新增瞭大量前沿的法律解讀和案例分析，特彆是針對近幾年齣現的新型交易模式、監管政策調整以及熱門行業的法律問題，進行瞭深入探討。第二版的齣版，意味著本書在時效性和權威性上得到瞭進一步的鞏固和提升，能夠更好地滿足讀者對最新、最準確信息的渴求。 結語 在中國經濟邁嚮高質量發展的新徵程中，PE投資扮演著越來越重要的角色。法律作為PE投資健康發展的基石，《中國PE的法律解讀》（第二版）以其權威的專業視角、係統嚴謹的解讀、貼近實務的案例，為所有投身於中國PE行業的參與者提供瞭一本不可多得的“兵書”。無論您是經驗豐富的投資人，還是初涉此道的探索者，本書都將成為您洞悉中國PE市場、把握法律機遇、規避潛在風險的得力助手。擁有一本《中國PE的法律解讀》（第二版），就是為您的投資之路增添瞭一道堅實的法律保障，點亮瞭通往成功彼岸的智慧航燈。

评分☆☆☆☆☆

作為一名剛剛進入PE行業的新人，我曾一度感到迷茫和無助。各種晦澀的法律條文、復雜的交易結構，讓我望而卻步。在朋友的推薦下，我瞭解到這本書，並且毫不猶豫地選擇瞭購買。收到書後，我迫不及待地翻閱。這本書的內容，對於我這樣的初學者來說，簡直是“及時雨”。它用通俗易懂的語言，係統地講解瞭PE投資中的各項法律事宜，從基金的募集、投資標的的選擇，到盡職調查、閤同談判，再到投後管理和退齣策略，每一個環節都進行瞭詳細的闡述，並且輔以大量的案例分析，讓我能夠更好地理解抽象的法律概念。道可特律師事務所的專業背書，讓我對書中的內容充滿瞭信任，我相信這裏麵的信息都是經過嚴謹考證和實踐檢驗的。而且，正版書籍的質量，無論是紙張、印刷還是排版，都讓人賞心悅目，閱讀體驗極佳。這本書不僅讓我建立起瞭對PE法律的初步認知，更重要的是，它為我未來的學習和實踐指明瞭方嚮，讓我對接下來的工作充滿瞭信心。

评分☆☆☆☆☆

拿到這本書的第一感覺是沉甸甸的，不僅僅是重量，更是知識的分量。翻開目錄，我就被其嚴謹的結構所吸引。從基礎的法律框架到具體的交易條款，再到風險防範和爭議解決，層層遞進，邏輯清晰。作為一個非法律專業齣身，但又在投資領域摸爬滾打多年的工作者，我常常在實踐中遇到各種法律上的難題，感覺像是摸著石頭過河，戰戰兢兢。而這本書的齣現，恰恰填補瞭我的知識空白。它不僅是對法律條文的羅列，更重要的是對這些條文在PE實踐中的具體應用進行瞭透徹的闡釋。我特彆關注書中關於股權架構設計、稅務籌劃、知識産權保護等方麵的論述，因為這些往往是PE項目中容易被忽視但又至關重要的一環。道可特律師事務所的專業背景，讓我對書中內容的準確性和前沿性充滿信心，相信他們能夠將復雜的法律概念以最易懂的方式呈現齣來。而且，這本書是第二版，這說明它經過瞭市場的檢驗和內容的迭代更新，能夠更好地反映當下中國PE市場的最新動態和法律環境的變化，這一點對於快速發展的PE行業來說，尤為重要。

评分☆☆☆☆☆

中國PE市場的蓬勃發展，離不開背後堅實的法律支撐。然而，對於許多投資者和創業者來說，理解並駕馭這些復雜的法律規則，並非易事。這本書的齣現，無疑為市場注入瞭一股清流。它以“解讀”為核心，旨在化繁為簡，將晦澀的法律條文轉化為清晰、可操作的指導。我關注到本書的作者是來自“道可特律師事務所”，這讓我對其內容的專業性和實踐性充滿期待。畢竟，他們長期深耕在PE法律領域，對市場動態和法律前沿有著深刻的洞察。中信齣版社的“暢銷書”光環，也進一步印證瞭這本書的價值和市場認可度。我特彆看重這本書的“第二版”的定位，這意味著它並非一成不變的理論堆砌，而是緊跟時代步伐，對最新的法律法規和市場變化進行瞭及時的更新和補充。我期待這本書能夠為我揭示PE投資中的各種法律“坑”，幫助我更審慎地進行決策，更有效地管理風險，並在閤規的前提下，最大化投資的價值。這不僅是一本案頭參考，更是一本能夠助我“乘風破浪”的航海圖。

评分☆☆☆☆☆

這本書的封麵設計就透著一股專業範兒，深邃的藍色搭配燙金的字樣，簡潔卻不失力量感，一看就知道是經過精心打磨的。我一直對中國PE（私募股權投資）領域非常感興趣，但苦於找不到一個係統、權威的解讀。市麵上雖然有一些相關的書籍，但要麼過於碎片化，要麼深度不夠，難以滿足我對專業知識的需求。看到這本書的介紹，特彆是“法律解讀”這幾個字，讓我眼前一亮。道可特律師事務所齣品，這本身就代錶瞭專業性和權威性，畢竟他們是這個領域的佼佼者。而中信齣版社，作為國內知名的齣版社，其齣版的書籍質量也一直很有保障。再加上“暢銷書”和“正版書籍”的標簽，更是讓我覺得物有所值，買瞭不會錯。我尤其期待這本書能夠對PE投資的各個環節，從基金設立、項目盡職調查、股權投資、投後管理到退齣機製，進行深入的法律分析，並結閤最新的法律法規和司法實踐，為讀者提供一份詳實可行的操作指南。對於我們這些想要深入瞭解PE行業，甚至希望在這個領域有所作為的從業者和愛好者來說，這無疑是一本寶貴的案頭必備。

评分☆☆☆☆☆

我一直認為，一本真正有價值的專業書籍，不僅僅在於提供知識，更在於啓發思考，並能指導實踐。這本書從書名到齣版社再到作者，都傳遞齣一種專業、權威、值得信賴的信息。作為一名在金融行業摸爬滾打多年的“老兵”，我深知法律在PE投資中的關鍵作用。很多時候，一次不規範的法律操作，就可能導緻整個投資項目功虧一簣，甚至引發難以挽迴的損失。因此，對於PE從業者來說，掌握紮實的法律知識，並且能夠將其靈活運用到實際操作中，是必不可少的技能。這本書的“法律解讀”定位，正是我一直尋找的方嚮。我希望它能幫助我更清晰地理解各種投資協議的精髓，更準確地識彆和規避潛在的法律風險，並能更有效地運用法律工具來實現投資目標。我尤其看重這本書的“暢銷書”標簽，這通常意味著這本書的內容得到瞭廣大讀者的認可，具有很高的市場價值和實用性。對於我來說，這不僅是一本工具書，更是一本能夠提升專業能力、開闊視野的良師益友。